东尼电子：关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

证券代码：603595 证券简称：东尼电子 公告编号：2023-034

浙江东尼电子股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为51,606,135股。

本次股票上市流通总数为51,606,135股。

? 本次股票上市流通日期为2023年7月11日。

一、本次限售股上市类型

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股。2017年6月9日，经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江东尼电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]883号）核准，浙江东尼电子股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,500万股，并于2017年7月12日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为75,000,000股，首次公开发行后总股本为100,000,000股。

本次上市流通的限售股限售期为自公司股票上市之日起三十六个月；2019年10月24日，沈晓宇先生出具《自愿延长股份锁定期的承诺函》，自愿承诺将所持东尼电子全部股份的锁定期延长36个月，即该部分股份的锁定期届满日由2020年7月11日延长至2023年7月10日。本次限售股将于2023年7月11日上市流通，上市流通数量为51,606,135股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2017年7月，公司首次公开发行后总股本为100,000,000股，其中有限售条件流通股75,000,000股，无限售条件流通股25,000,000股。首次公开发行后，本次

上市流通限售股26,329,661股。2017年12月，公司向14名激励对象授予201.6万股限制性股票，公司总股本增至102,016,000股，其中有限售条件流通股77,016,000股，无限售条件流通股25,000,000股。2018年7月，公司首次公开发行限售期为12个月的9,750,000股股票限售期届满并上市流通，总股本仍为102,016,000股，其中有限售条件流通股67,266,000股，无限售条件流通股34,750,000股。2018年9月，公司实施2018年半年度权益分派，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增40,806,400股，本次分配后总股本为142,822,400股，其中有限售条件流通股94,172,400股，无限售条件流通股48,650,000股。股本变更后，本次上市流通限售股数量同比例增加，由26,329,661股增至36,861,525股。

2018年12月，公司2017年限制性股票激励计划第一期1,128,960股解锁上市，总股本仍为142,822,400股，其中有限售条件流通股93,043,440股，无限售条件流通股49,778,960股。2019年5月，公司实施2018年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增57,128,960股，本次分配后总股本为199,951,360股，其中有限售条件流通股130,260,816股，无限售条件流通股69,690,544股。股本变更后，本次上市流通限售股数量同比例增加，由36,861,525股增至51,606,135股。

2019年10月，公司非公开发行人民币普通股（A）股14,159,291股，公司总股本增至214,110,651股，其中有限售条件流通股144,420,107股，无限售条件流通股69,690,544股。

2019年12月，公司2017年限制性股票激励计划第二期1,185,408股解锁上市，总股本仍为214,110,651股，其中有限售条件流通股143,234,699股，无限售条件流通股70,875,952股。

2020年5月，公司对2017年限制性股票激励第三期1,185,408股进行回购注销，公司总股本减至212,925,243股，其中有限售条件流通股142,049,291股，无限售条件流通股70,875,952股。

2020年7月，公司首次公开发行限售期为36个月的76,283,865股股票限售期届满并上市流通，总股本仍为212,925,243股，其中有限售条件流通股65,765,426股，无限售条件流通股147,159,817股。

2020年10月，公司非公开发行限售期为12个月的14,159,291股股票限售期届满并上市流通，总股本仍为212,925,243股，其中有限售条件流通股51,606,135股，无限售条件流通股161,319,108股。

2021年11月，公司非公开发行人民币普通股（A）股19,517,083股，公司总股本增至232,442,326股，其中有限售条件流通股71,123,218股，无限售条件流通股161,319,108股。

2022年5月，公司非公开发行限售期为6个月的19,517,083股股票限售期届满并上市流通，总股本仍为232,442,326股，其中有限售条件流通股51,606,135股，无限售条件流通股180,836,191股。

除上述事项外，自公司首发限售股形成后至本公告发布之日，公司未发生其他股本数量变化的情况。本次上市流通限售股51,606,135股，占公司目前总股本的22.20%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》、上市公告书、沈晓宇先生于2019年10月24日签署的《自愿延长股份锁定期的承诺函》及张英女士于2020年1月15日签署的《东尼电子简式权益变动报告书》，首次公开发行前本次限售股上市流通的有关股东承诺具体如下：

本人拟减持所持有的东尼电子上市前已发行的股票（以下简称“公司老股”），将提前三个交易日予以公告：

1、减持前提：不对东尼电子的控制权产生影响，不存在违反本人在东尼电子

首次公开发行时所作出的公开承诺的情况。

2、减持价格：不低于东尼电子股票的发行价。如果因东尼电子派发现金红利、

送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整。

3、减持方式：通过大宗交易方式、集中竞价方式及/或其他合法方式进行减持，但如果预计未来一个月内公开转让股份的数量合计超过公司股份总数1%的，将仅通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

4、减持数量：在其所持公司股票锁定期届满后的12个月内，其拟减持所持公司老股的数量不超过持有公司老股数量的25%；在其所持公司股票锁定期届满后的第13至24个月内，其拟减持所持公司老股数量不超过本人所持公司股票锁定期届满后第13个月初其持有公司老股数量的25%。

5、减持期限：自公告减持计划之日起六个月。减持期限届满后，若拟继续减

持股份，则需重新公告减持计划。

本人不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。

本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。”

“本人作为浙江东尼电子股份有限公司（以下简称“东尼电子”）的实际控制人，基于对东尼电子未来发展的信心，增强参与东尼电子本次非公开发行股票的相关投资者对公司可持续发展的信心和对公司长期投资价值的认可，本人自愿承诺将所持东尼电子全部股份的锁定期延长36个月，即该部分股份的锁定期届满日由2020年7月11日延长至2023年7月10日。

在上述承诺的锁定期内，本人不会委托他人管理所持有的上述股份，也不会通过协议、信托或任何其他安排将股份所对应的表决权授予他人行使，亦不会要求东尼电子回购上述股份，亦不会对任何上述股份进行质押、股份回购等交易。如有由于东尼电子转增股本、送红股等情况而增加股份的，增加的股份同时遵照前述锁定期进行锁定。

股份延长锁定期期满后如减持的，本人将严格遵守中国证监会颁布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》以及中国证监会、上海证券交易所届时有效的股份减持相关规定。

如违反本承诺函的锁定期限或违反法律、行政法规、中国证监会及上海证券交易所的相关规定进行股份减持的，减持产生的全部所得归属上市公司所有，上市公司董事会有权对违规减持所得的收益进行追缴。

特此确认并承诺。”

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

东尼电子本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

中天国富对东尼电子本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为51,606,135股，均为首发限售股份。

（二）本次限售股上市流通日期为2023年7月11日。

（三）本次限售股上市流通明细清单：

限售股上市流通情况表：

七、股本变动结构表

特此公告。

浙江东尼电子股份有限公司董事会

2023年7月6日