艾迪精密:2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告2
民生证券股份有限公司关于烟台艾迪精密机械股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定,民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为烟台艾迪精密机械股份有限公司(以下简称“艾迪精密”或“公司”)2021年度公开发行可转换公司债券的保荐机构,对艾迪精密2022年度募集资金存放与使用情况进行审慎核查,核查情况具体如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台艾迪精密机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2022〕496号)核准,公司获准公开发行可转换公司债券(以下简称“可转债”)人民币100,000万元,扣除不包含可抵扣增值税进项税额的承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、资信评级费、信息披露及发行手续费等费用合计人民币1,598.69万元,实际募集资金净额为人民币98,401.31万元。该次募集资金到账时间为2022年4月21日,本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2022年4月21日出具了天职业字[2022]25996号验资报告。
(二)2022年度使用金额及年末余额
截至2022年12月31日,公司募集资金使用及结存情况如下:
单位:万元
项目 | 金额 |
募集资金总额 | 100,000.00 |
减:发行费用 | 1,598.69 |
2022年度投入使用金额 | 23,772.94 |
加:利息收入、理财收益扣除手续费 | 1,000.73 |
募集资金余额 | 75,629.11 |
减:闲置募集资金购买理财产品 | 46,497.00 |
募集资金专户余额 | 29,132.11 |
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求制定《烟台艾迪精密机械股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》(以下简称“《管理制度》”),对募集资金实行专户存储,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金,不存在违反《管理制度》规定的情况。
(二)募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求,公司及保荐机构民生证券股份有限公司已于2022年4月22日与招商银行股份有限公司烟台开发区支行、平安银行股份有限公司烟台开发区支行、中国银行股份有限公司烟台保税港区支行、兴业银行股份有限公司烟台分行、中国光大银行股份有限公司烟台分行、中信银行股份有限公司烟台分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。
(三)募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日,募集资金存放专项账户的存款余额如下:
单位:元
存放银行 | 银行账户账号 | 存款方式 | 余额 |
招商银行股份有限公司烟台开发区支行 | 535902112810888 | 活期存款 | 116,783,494.87 |
平安银行股份有限公司烟台开发区支行 | 15504700040043 | 活期存款 | 10,787,443.15 |
中国银行股份有限公司烟台保税港区支行 | 226046057169 | 活期存款 | 1,532,153.87 |
兴业银行股份有限公司烟台开发区支行 | 378020100100172436 | 活期存款 | 101,006,060.00 |
中国光大银行股份有限公司烟台经济技术开发区支行 | 38080180800193669 | 活期存款 | 10,945,895.92 |
中信银行股份有限公司烟台福山支行 | 8110601012901427805 | 活期存款 | 50,266,043.67 |
合计 | 291,321,091.48 |
截至2022年12月31日,公司尚未使用的募集资金余额75,629.11万元,其中对闲置募集资金进行现金管理购买理财产品46,497.00万元,募集资金专户余额29,132.11万元。
三、2022年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
公司2022年募集资金实际使用情况对照表详见本专项核查意见附件1募集资金使用情况对照表。
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年5月7日,公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于公司用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司以部分募集资金置换已支付发行费用的自筹资金合计255.29万元。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对上述事项进行了鉴证,并出具了《关于烟台艾迪精密机械股份有限公司以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》(天职业字[2022]29567号)。
(三)使用募集资金暂时补充流动资金情况
公司2022年不存在使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
2022年5月7日,公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司(含子公司)使用额度不超过人民币70,000万元的闲置募集资金进行现金管理,自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在期限范围内,该额度可滚动使用,单个现金管理产品的投资期限不超过12个月。
2022年,公司对闲置募集资金进行现金管理,累计投资购买理财产品127,490.00万元,赎回80,993.00万元,截至2022年12月31日尚未到期的理财产品余额46,497.00万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司2022年募集资金投资项目未发生变更,亦无对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、保荐机构核查工作
保荐机构通过审阅艾迪精密董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告及募集资金相关的披露文件,查阅募集资金使用台账和银行对账单,抽查募集资金使用相关的合同、发票和付款凭证,询问公司高级管理人员等方式对艾迪精密2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:艾迪精密2022年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定,艾迪精密对募集资金进行了专户存储和专项使用,对募集资金使用履行了必要、合理的审批程序,募集资金具体使用情况与已披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。
(以下无正文)
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于烟台艾迪精密机械股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页)
保荐代表人:
李晓东 阙雯磊
民生证券股份有限公司
年 月 日
附件1
烟台艾迪精密机械股份有限公司
募集资金使用情况对照表
(截止日期:2022年12月31日)编制单位:烟台艾迪精密机械股份有限公司 单位:万元
募集资金总额 | 100,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 23,772.94 | |||||||||
变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||||
变更用途的募集资金总额比例 | - | 已累计投入募集资金总额 | 23,772.94 | |||||||||
承诺投资项目 | 已变更项目,含部分变更(如有) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | ||||||||||||
1.闭式系统高压柱塞泵和马达建设项目 | 否 | 55,070.15 | 53,471.46 | 53,471.46 | 1,176.91 | 1,176.91 | -52,294.55 | 2.20 | 2024年4月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
2.工程机械用电控多路阀建设项目 | 否 | 22,497.00 | 22,497.00 | 22,497.00 | 163.18 | 163.18 | -22,333.82 | 0.73 | 2024年4月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
3.补充流动资金 | 否 | 22,432.85 | 22,432.85 | 22,432.85 | 22,432.85 | 22,432.85 | - | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
承诺投资项目小计 | 100,000.00 | 98,401.31 | 98,401.31 | 23,772.94 | 23,772.94 | -74,628.37 | ||||||
超募资金投向 | ||||||||||||
归还银行贷款 | ||||||||||||
补充流动资金 |
超募资金投向小计 | ||||||||||||
合计 | 100,000.00 | 98,401.31 | 98,401.31 | 23,772.94 | 23,772.94 | -74,628.37 | ||||||
未达到计划进度原因(分具体募集资金投资项目) | 无 | |||||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 参见本专项核查意见“三/、(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况”。 | |||||||||||
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
募集资金其他使用情况 | 无 |
注1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。