朗博科技：国元证券关于朗博科技2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2
国元证券股份有限公司关于常州朗博密封科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为常州朗博密封科技股份有限公司（以下简称“朗博科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，就朗博科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2040号”《关于核准常州朗博密封科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，朗博科技首次公开发行人民币普通股（A股）2,650万股，每股发行价格为人民币6.46元，募集资金总额人民币171,190,000.00元，扣除承销费和保荐费人民币（不含税）16,037,735.85元后，实收人民币155,152,264.15元，于2017年12月25日由主承销商国元证券存入朗博科技在招商银行常州分行营业部开立的验资专户中（账号：
519902821410901）；另扣除其他相关发行费用人民币（不含税）11,382,213.24元后，募集资金净额为人民币143,770,050.91元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了信会师报字[2017]第ZA16530号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2023年度朗博科技募集资金的使用及结余情况如下：
单位：元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 143,770,050.91 |
| 减：以前年度已使用募集资金金额 | 40,198,540.92 |
| 减：2023年使用募集资金金额 | 6,885,105.00 |
| （1）汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目 | 1,665,050.00 |
| （2）汽车用O型圈生产项目 | 4,528,655.00 |
| （3）研发中心建设项目 | 691,400.00 |
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 2,808,042.14 |
| 其中：2023年利息收入扣除手续费净额 | 476,592.38 |
| 加：购买理财产品的收益 | 14,709,136.01 |
| 其中：2023年理财产品的收益 | 2,711,325.12 |
| 尚未使用的募集资金余额（注） | 114,203,583.14 |
注：截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额114,203,583.14元，其中75,000,000.00元为未到期理财产品，募集资金专户余额为39,203,583.14元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司和保荐机构国元证券于2018年1月3日分别与中国银行金坛支行、南京银行常州分行、中国建设银行金坛支行三家银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。以上监管协议与上海证券交易所协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，朗博科技募集资金专户存储情况如下：
单位：元
| 开户银行名称 | 银行账号 | 账户类别 | 年末余额 |
| 常州朗博密封科技股份有限公司 | |||
| 中国银行金坛华城中路支行 | 505371001454 | 活期存款 | 5,010,506.50 |
| 南京银行常州金坛支行 | 1007280000000132 | 活期存款 | 3,379,359.06 |
| 中国建设银行金坛华城支行 | 32050162644200000266 | 活期存款 | 30,813,717.58 |
| 合计 | - | - | 39,203,583.14 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司实际使用募集资金人民币47,083,645.92元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内不存在此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内不存在此情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月25日召开的第三届董事会第二次会议决议、2022年5月26日召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过8,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（含），在授权额度内滚动使用，投资决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于2022年4月26日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《常州朗博密封科技股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-020）。
公司于2023年4月25日召开的第三届董事会第六次会议决议、2023年5月26日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过8,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（含），在授权额度内滚动使用，投资决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于2023年4月26日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《常州朗博密封科技股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-029）。截至2023年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为7,500万元。具体如下：
单位：万元
| 银行名称 | 产品名称 | 产品起息日 | 产品到期日 | 预期年化收益率 | 认购 金额 |
| 中国银行 | 中国银行挂钩型结构性存款[CSDVY202338450] | 2023/9/8 | 2024/3/18 | 1.5%或2.97% | 2,500.00 |
| 中国银行 | 中国银行挂钩型结构性存款[CSDVY202338691] | 2023/9/14 | 2024/3/18 | 1.5%或2.97% | 2,000.00 |
| 中国银行 | 中国银行挂钩型结构性存款[CSDVY202340867] | 2023/11/13 | 2024/5/14 | 1.5%或3.03% | 3,000.00 |
| 合计 | - | - | - | - | 7,500.00 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内不存在此情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内不存在此情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内不存在此情况。
（八）募集资金使用的其他情况
常州朗博密封科技股份有限公司于2023年12月15日收到上海证券交易所《关于常州朗博密封科技股份有限公司募投项目延期事项的监管工作函》（上证
公函【2023】3467号），朗博科技已发布回复公告《常州朗博密封科技股份有限公司关于上海证券交易所有关募投项目延期事项监管工作函的回复公告》（公告号：2024-001），同时国元证券已于2024年1月4日出具《关于上海证券交易所<关于常州朗博密封科技股份有限公司募投项目延期事项的监管工作函>之专项核查意见》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内不存在此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年度公司及时、真实 、准确、完整披露了募集资金使用及管理情况，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构核查意见
经上述核查，保荐机构国元证券认为：朗博科技2023年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司募集资金管理制度等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的情形。
附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年度编制单位：常州朗博密封科技股份有限公司 单位：人民币元
| 募集资金净额 | 143,770,050.91 | 本年度投入募集资金总额 | 6,885,105.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 47,083,645.92 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) | 截至期末投入进度 (4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目 | - | 72,940,270.82 | 72,940,270.82 | 72,940,270.82 | 1,665,050.00 | 32,640,740.92 | -40,299,529.90 | 44.75% | 2024年12月 | 2,337,122.43 | 不适用 | 无 |
| 汽车用O型圈生产项目 | - | 25,874,353.08 | 25,874,353.08 | 25,874,353.08 | 4,528,655.00 | 10,405,505.00 | -15,468,848.08 | 40.22% | 2024年12月 | 942,099.00 | 不适用 | 无 |
| 研发中心建设项目 | - | 44,955,427.01 | 44,955,427.01 | 44,955,427.01 | 691,400.00 | 4,037,400.00 | -40,918,027.01 | 8.98% | 2024年12月 | 不适用 | 不适用 | 无 |
| 合 计 | - | 143,770,050.91 | 143,770,050.91 | 143,770,050.91 | 6,885,105.00 | 47,083,645.92 | -96,686,404.99 | - | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 2023年中国市场汽车产销分别完成3,016.1万辆和3,009.4万辆，同比分别增长11.6%和12.0%，中国汽车销量整体呈现稳中有增的态势。其中新能源汽车产销分别完成958.7万辆和949.5万辆，同比分别增长35.8%和37.9%，市场占有率达到31.6%，高于上年6个百分点，而传统燃油汽车的市场占有率则持续下降。 1、汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目 ①公司动力系统产品主要应用于燃油车领域，随着新能源车迎来爆发式增长，对传统燃油车产生了持续冲击，公司客户逐渐减少了对燃油车新车型的开发需求，取而代之的是新能源汽车新车型密集发布。由于公司汽车动力系统产品主要配套燃油车的存量车型，配套新车型推出新产品的需要较少，因此综合考虑市场环境、现有产能状况，公司对汽车动力系统领域的募集资金投入主要为设备的更新和升级换代，以进一步提高生产效率、降低生产成本，从而增强公司综合竞争力，因此项目的建设进度较为缓慢。 ②公司在汽车制动系统领域的客户主要面向燃油车，新能源汽车领域的客户资源尚且不足。目前燃油车整体的市场需求趋于饱和，由于新能源产品与传统的燃油车产品在客户群体、技术等方面存在差异，且新客户的开拓具有开拓时间长、认证门槛高、技术难度大等特点，虽然公司致力于开拓新能源汽车制动系统领域的客户，但仍然会经历较长的开发周期。因此燃油车市占率的下滑和新能源汽车客户的开拓较慢共同导致公司制动系统产品产销量增长不及预期，出于谨慎考虑，公司适度放缓项目的建设进度。 2、汽车用O型圈生产项目 ①公司O型圈产品目前仍主要用于燃油车型，尽管为了顺应新能源汽车市场快速发展的趋势，已加大新能源汽车用O型圈的开发和供应，但现阶段的新能源业务较传统的燃油车相比仍然偏低，市场开拓相对缓慢，随着燃油车市占率的持续下滑，公司汽车用O型圈生产项目的实施进度有所放缓。 ②随着技术改进和工艺优化，公司O型圈产品的主要生产环节硫化由使用传统的模压硫化机逐渐向卧式注射机转换。在设备切换初期，由于新设备与材料、模具、生产工艺需要磨合等因素，生产的产品会出现偶发性的质量问题，因此公司一度放缓项目建设，着重对设备使用中的不稳定性进行改良与优化。此后随着卧式注射机等先进设备的使用，公司的生产效率得到提高，产能压力得到一定缓解，因此公司在结合实际订单需求的基础上，对汽车用O型圈生产项目的建设进度有所放缓。 3、研发中心建设项目 |
| 公司研发中心建设项目的研发方向包括动力总成密封技术研究和制动器用橡胶产品技术研究，与汽车动力系统和制动系统橡胶零部件生产项目密切相关，在燃油车发动机新型号的研发需求减少以及市场竞争日益激烈的背景下，研发项目的建设进度也随之减缓。 基于上述汽车市场竞争格局发生改变、燃油汽车下行压力较大、公司新能源市场开拓相对缓慢、投入新型设备阶段性缓解产能压力等原因，公司综合考虑行业发展趋势、市场环境的不确定性和自身产能等因素，为避免产能过剩，控制募集资金投资风险，保障募集资金安全，更好的保护公司及投资者利益，公司将上述募投项目的建设期延长至2024年12月底。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 见本报告三、（八）募集资金使用的其他情况 |
注1：截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目尚未完工，正在陆续建设中，实现的效益尚未达到预计效益主要系项目尚未完工等因素影响。注2：研发中心建设项目不直接产生经济效益，项目的建成将进一步提高公司的研发能力。（以下无正文）