灵康药业：关于董事会提议向下修正“灵康转债”转股价格的公告

灵康药业集团股份有限公司

关于董事会提议向下修正“灵康转债”转股价格的公 告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

截至2026 年8 月31 日,灵康药业集团股份有限公司(以下简称“灵康 药业”或“公司”)股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘 价低于当期转股价格的85%之情形,已触发“灵康转债”的转股价格向下修正条 款。

经公司第五届董事会第十二次会议审议通过,公司董事会提议向下修正 “灵康转债”的转股价格。

?本次向下修正“灵康转债”转股价格尚需提交公司股东会审议。

一、可转换公司债券的基本情况

(一)经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2640 号文核准,灵康药 业集团股份有限公司(以下简称“灵康药业”或“本公司”)于2020 年12 月1 日公开发行了525 万张可转换公司债券,每张面值100 元,发行总额为 525,000,000 元,期限6 年。

(二)经上海证券交易所自律监管决定书[2020]412 号文同意,公司发行的 525,000,000 元可转换公司债券于2020 年12 月22 日起在上海证券交易所挂牌 交易,债券简称“灵康转债”,债券代码“113610”。

(三)根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定以及《灵康药业集 团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 (以下简称“募集说明书”) 的有关约定,公司该次发行的“灵康转债”自2021 年6 月7 日起可转换为本公

司A 股普通股股票,初始转股价格为8.81 元/股,最新转股价格为6.50 元/股。 历次转股价格调整情况如下:

1、因公司实施2020 年年度利润分配方案,自2021 年5 月31 日起,转股价 格调整为8.61 元/股,具体内容详见《关于“灵康转债”转股价格调整的提示性 公告》(公告编号:2021-027)。

2、因公司实施2021 年年度利润分配方案,自2022 年7 月5 日起,转股价 格调整为8.51 元/股,具体内容详见《关于权益分派引起的“灵康转债”转股价 格调整的公告》(公告编号:2022-042)。

3、因触发“灵康转债”转股价格修正条款,自2024 年7 月16 日起,转股 价格由8.51 元/股修正为8.00 元/股,具体内容详见《关于向下修正“灵康转债” 转股价格暨转股停复牌的公告》(公告编号:2024-053)。

4、因触发“灵康转债”转股价格修正条款,自2025 年8 月1 日起,转股价 格由8.00 元/股修正为6.50 元/股,具体内容详见《关于向下修正“灵康转债” 转股价格暨转股停复牌的公告》(公告编号:2025-054)。

二、可转换公司债券转股修正条款及触发情况

(一)转股价格修正条款

根据公司《募集说明书》,转股价格修正条款如下:

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券(以下简称“可转债”)存续期间,当公司股 票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决, 该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进 行表决时,持有公司本次发行可转债的股东应当回避;修正后的转股价格应不低 于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股 票交易均价之间的较高者。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整前的交易日 按调整前的转股价格和收盘价格计算,调整后的交易日按调整后的转股价格和收 盘价格计算。

2、修正程序