中马传动：天健会计师事务所关于中马传动2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权第三个行权期行权及股本变更出具的《验资报告》
目 录
一、验资报告 ………………………………………………………… 第1—2页
二、附件 …………………………………………………………… 第3—15页
（一）注册资本及实收股本变更前后对照表 ………………………第3页
（二）验资事项说明 ………………………………………… 第4—11页
（三）本所营业执照复印件 ………………………………………第12页
（四）本所执照证书复印件 ………………………………………第13页
（五）签字注册会计师执业证书复印件 ……………………第14—15页
验 资 报 告天健验〔2023〕487号
浙江中马传动股份有限公司：
我们接受委托，审验了贵公司截至2023年9月6日止的新增注册资本及实收股本情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体出资者及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及实收股本情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。
贵公司原注册资本为人民币307,445,000.00元，实收股本为人民币307,445,000.00元。根据贵公司2019年第一次临时股东大会、五届一次董事会、五届十六次董事会和六届五次董事会决议，贵公司申请通过向75名股票期权第三期行权激励对象定向增发人民币普通股（A股）增加注册资本人民币2,166,000.00元，变更后的注册资本为人民币309,611,000.00元。贵公司申请通过向75名股票期权第三期行权激励对象定向增发人民币普通股（A股）股票2,166,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币6.53元，可募集资金总额为14,143,980.00元。经我们审验，截至2023年9月6日止，除5名激励对象于第三期行权日前已离职或退休，7名激励对象因个人原因自愿放弃股票期权第三期行权外，贵公司实际已向63名股票期权激励对象定向增发人民币普通股（A股）股票1,186,500股，应募集资金总额7,747,845.00元，减除发行费用人民币50,000.00元后，募集资金净额为7,697,845.00元。其中，计入实收股本人民币壹佰壹拾捌万陆仟伍佰元（?1,186,500.00），计入资本公积（股本溢价）6,511,345.00元。
同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本为人民币307,445,000.00元，实收股本为人民币307,445,000.00元，已经本所审验，并由本所于2023年2月7日出具《验资报告》（天健验〔2023〕62号）。截至2023年9月6日止，变更后的注册资本为人民币308,631,500.00元，累计实收股本为人民币308,631,500.00元。本验资报告供贵公司申请办理注册资本及实收股本变更登记及据以向全体出资者签发出资证明时使用，不应被视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及本会计师事务所无关。
附件：1. 注册资本及实收股本变更前后对照表
2. 验资事项说明
3. 本所营业执照复印件
4. 本所执业证书复印件
5. 签字注册会计师执业证书复印件
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二三年九月七日
附件1
| 注册资本及实收股本变更前后对照表 | |||||||||
| 截至2023年9月6日止 | |||||||||
| 被审验单位名称：浙江中马传动股份有限公司 | 货币单位：人民币元 | ||||||||
| 股份性质 | 认缴注册资本 | 实收股本 | |||||||
| 变更前 | 变更后 | 变更前 | 本次增加额 | 变更后 | |||||
| 金额 | 出资比例（%） | 金额 | 出资比例（%） | 金额 | 占注册资本总额比例（%） | 金额 | 占注册资本总额比例（%） | ||
| 一、有限售条件流通股 | |||||||||
| 境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 小 计 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股 | |||||||||
| 境内人民币普通股 | 307,445,000.00 | 100.00 | 308,631,500.00 | 100.00 | 307,445,000.00 | 100.00 | 1,186,500.00 | 308,631,500.00 | 100.00 |
| 小 计 | 307,445,000.00 | 100.00 | 308,631,500.00 | 100.00 | 307,445,000.00 | 100.00 | 1,186,500.00 | 308,631,500.00 | 100.00 |
| 合 计 | 307,445,000.00 | 100.00 | 308,631,500.00 | 100.00 | 307,445,000.00 | 100.00 | 1,186,500.00 | 308,631,500.00 | 100.00 |
附件2
验资事项说明
一、基本情况
浙江中马传动股份有限公司（以下简称贵公司）系由浙江中马汽车变速器有限公司整体改制变更设立的股份有限公司，于2007年12月6日取得台州市工商行政管理局核发的注册号为331081100004880的企业法人营业执照。原注册资本为人民币307,445,000.00元，折股份总数307,445,000股（每股面值1元）。根据贵公司2019年第一次临时股东大会、五届一次董事会、五届十六次董事会和六届五次董事会决议，贵公司申请通过向75名股票期权第三期行权激励对象定向增发股票人民币普通股（A股）股票2,166,000股，变更后的注册资本为人民币309,611,000.00元。
二、新增资本的出资规定
根据贵公司2019年第一次临时股东大会、五届一次董事会、五届十六次董事会和六届五次董事会决议，贵公司申请通过向75名股票期权第三期行权激励对象定向发行人民币普通股（A股）股票2,166,000股。贵公司通过向75名股票期权第三期行权激励对象定向增发方式发行人民币普通股（A股）股票2,166,000股，每股面值1元，发行价为每股人民币6.53元，募集资金总额为14,143,980.00元。发行后贵公司注册资本为人民币309,611,000.00元，每股面值1元，折股份总数309,611,000股。其中：有限售条件的流通股份为0股，占股份总数的0%，无限售条件的流通股份为309,611,000股，占股份总数的100%。募集资金总额扣除发行费用后的净额超过新增注册资本部分计入资本公积（股本溢价）。
75名股票期权第三期行权激励对象授予的股票数量及应缴纳的股款情况如下表：
| 序号 | 激励对象姓名 | 授予的股票期权数量 | 应缴纳的股权款（元） |
| （股） | |||
| 1 | 刘青林 | 195,000 | 1,273,350.00 |
| 2 | 张春生 | 195,000 | 1,273,350.00 |
| 3 | 黄军辉 | 117,000 | 764,010.00 |
| 4 | 梁小瑞 | 117,000 | 764,010.00 |
| 5 | 齐子坤 | 117,000 | 764,010.00 |
| 6 | 高奇 | 75,000 | 489,750.00 |
| 7 | 林常春 | 45,000 | 293,850.00 |
| 8 | 陈宇 | 42,000 | 274,260.00 |
| 9 | 乔贺 | 42,000 | 274,260.00 |
| 10 | 陈洪刚 | 36,000 | 235,080.00 |
| 11 | 陈志斌 | 36,000 | 235,080.00 |
| 12 | 李广元 | 36,000 | 235,080.00 |
| 13 | 吴敏利 | 36,000 | 235,080.00 |
| 14 | 应美增 | 36,000 | 235,080.00 |
| 15 | 刘强（二部） | 30,000 | 195,900.00 |
| 16 | 郭志斌 | 30,000 | 195,900.00 |
| 17 | 潘爱权 | 30,000 | 195,900.00 |
| 18 | 邓长江 | 27,000 | 176,310.00 |
| 19 | 付庆兵 | 27,000 | 176,310.00 |
| 20 | 雷学环 | 27,000 | 176,310.00 |
| 21 | 邱奕 | 27,000 | 176,310.00 |
| 22 | 施虎 | 27,000 | 176,310.00 |
| 23 | 吴君挺 | 27,000 | 176,310.00 |
| 24 | 夏德军 | 27,000 | 176,310.00 |
| 25 | 周波 | 27,000 | 176,310.00 |
| 26 | 陈希斌 | 25,500 | 166,515.00 |
| 27 | 盛剑晨 | 22,500 | 146,925.00 |
| 28 | 陈云 | 18,000 | 117,540.00 |
| 29 | 金国鹤 | 18,000 | 117,540.00 |
| 30 | 屠仁刚 | 18,000 | 117,540.00 |
| 31 | 叶海丰 | 18,000 | 117,540.00 |
| 32 | 韩亚 | 16,500 | 107,745.00 |
| 33 | 黄伟伟 | 16,500 | 107,745.00 |
| 34 | 莫美云 | 16,500 | 107,745.00 |
| 35 | 王建军 | 16,500 | 107,745.00 |
| 36 | 吴良高 | 16,500 | 107,745.00 |
| 37 | 蔡恩卫 | 15,000 | 97,950.00 |
| 38 | 陈烘华 | 15,000 | 97,950.00 |
| 39 | 陈清华 | 15,000 | 97,950.00 |
| 40 | 江星星 | 15,000 | 97,950.00 |
| 41 | 梁晶钧 | 15,000 | 97,950.00 |
| 42 | 林海燕 | 15,000 | 97,950.00 |
| 43 | 刘文兵 | 15,000 | 97,950.00 |
| 44 | 罗丽丽 | 15,000 | 97,950.00 |
| 45 | 潘丹文 | 15,000 | 97,950.00 |
| 46 | 齐灵通 | 15,000 | 97,950.00 |
| 47 | 王苗丹 | 15,000 | 97,950.00 |
| 48 | 叶荣华 | 15,000 | 97,950.00 |
| 49 | 应开玉 | 15,000 | 97,950.00 |
| 50 | 於庆荣 | 15,000 | 97,950.00 |
| 51 | 俞培勇 | 15,000 | 97,950.00 |
| 52 | 张磊 | 15,000 | 97,950.00 |
| 53 | 张长城 | 15,000 | 97,950.00 |
| 54 | 郑科 | 15,000 | 97,950.00 |
| 55 | 刘强 | 15,000 | 97,950.00 |
| 56 | 曹雄 | 13,500 | 88,155.00 |
| 57 | 曾志宾 | 13,500 | 88,155.00 |
| 58 | 高丽 | 13,500 | 88,155.00 |
| 59 | 郭新华 | 13,500 | 88,155.00 |
| 60 | 李先志 | 13,500 | 88,155.00 |
| 61 | 马风军 | 13,500 | 88,155.00 |
| 62 | 姚康 | 13,500 | 88,155.00 |
| 63 | 张灵波 | 13,500 | 88,155.00 |
| 64 | 郑小伟 | 13,500 | 88,155.00 |
| 65 | 郑志安 | 13,500 | 88,155.00 |
| 66 | 陈义 | 12,000 | 78,360.00 |
| 67 | 黄杰 | 12,000 | 78,360.00 |
| 68 | 李鑫伟 | 12,000 | 78,360.00 |
| 69 | 罗慧 | 12,000 | 78,360.00 |
| 70 | 曲春飞 | 12,000 | 78,360.00 |
| 71 | 任士恒 | 12,000 | 78,360.00 |
| 72 | 陈君才 | 10,500 | 68,565.00 |
| 73 | 杜星 | 10,500 | 68,565.00 |
| 74 | 柯巧巧 | 10,500 | 68,565.00 |
| 75 | 王英 | 9,000 | 58,770.00 |
| 合计 | 2,166,000 | 14,143,980.00 | |
三、审验结果
截至2023年9月6日止，除5名激励对象于第三期行权日前已离职或退休，7名激励对象因个人原因自愿放弃股票期权第三期行权外，贵公司实际已向63名股票期权激励对象定向增发人民币普通股（A股）股票1,186,500股，每股面
值1元，每股发行价格6.53元，应募集资金总额为7,747,845.00元，扣除发行费用人民币50,000.00元后，募集资金净额为7,697,845.00元。其中，计入实收股本1,186,500.00元，计入资本公积（股本溢价）6,511,345.00元。募集资金缴存于贵公司在中国农业银行股份有限公司温岭市支行开立的账号为19-925101040009852的人民币账户内。75名股票期权第三期行权激励对象授予的股票数量及实际缴纳的股权款情况如下表：
| 序号 | 激励对象姓名 | 授予的股票期权数量（股） | 实际行权的股份数量（股） | 实际缴纳的股权款（元） |
| 1 | 刘青林 | 195,000 | ||
| 2 | 张春生 | 195,000 | ||
| 3 | 黄军辉 | 117,000 | ||
| 4 | 梁小瑞 | 117,000 | ||
| 5 | 齐子坤 | 117,000 | ||
| 6 | 高奇 | 75,000 | ||
| 7 | 林常春 | 45,000 | ||
| 8 | 陈宇 | 42,000 | 42,000 | 274,260.00 |
| 9 | 乔贺 | 42,000 | ||
| 10 | 陈洪刚 | 36,000 | 36,000 | 235,080.00 |
| 11 | 陈志斌 | 36,000 | ||
| 12 | 李广元 | 36,000 | 36,000 | 235,080.00 |
| 13 | 吴敏利 | 36,000 | 36,000 | 235,080.00 |
| 14 | 应美增 | 36,000 | 36,000 | 235,080.00 |
| 15 | 刘强（二部） | 30,000 | 30,000 | 195,900.00 |
| 16 | 郭志斌 | 30,000 | 30,000 | 195,900.00 |
| 17 | 潘爱权 | 30,000 | 30,000 | 195,900.00 |
| 18 | 邓长江 | 27,000 | 27,000 | 176,310.00 |
| 19 | 付庆兵 | 27,000 | 27,000 | 176,310.00 |
| 20 | 雷学环 | 27,000 | 27,000 | 176,310.00 |
| 21 | 邱奕 | 27,000 | 27,000 | 176,310.00 |
| 22 | 施虎 | 27,000 | 27,000 | 176,310.00 |
| 23 | 吴君挺 | 27,000 | 27,000 | 176,310.00 |
| 24 | 夏德军 | 27,000 | 27,000 | 176,310.00 |
| 25 | 周波 | 27,000 | 27,000 | 176,310.00 |
| 26 | 陈希斌 | 25,500 | 25,500 | 166,515.00 |
| 27 | 盛剑晨 | 22,500 | 22,500 | 146,925.00 |
| 28 | 陈云 | 18,000 | 18,000 | 117,540.00 |
| 29 | 金国鹤 | 18,000 | 18,000 | 117,540.00 |
| 30 | 屠仁刚 | 18,000 | 18,000 | 117,540.00 |
| 31 | 叶海丰 | 18,000 | 18,000 | 117,540.00 |
| 32 | 韩亚 | 16,500 | 16,500 | 107,745.00 |
| 33 | 黄伟伟 | 16,500 | 16,500 | 107,745.00 |
| 34 | 莫美云 | 16,500 | 16,500 | 107,745.00 |
| 35 | 王建军 | 16,500 | 16,500 | 107,745.00 |
| 36 | 吴良高 | 16,500 | 16,500 | 107,745.00 |
| 37 | 蔡恩卫 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 38 | 陈烘华 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 39 | 陈清华 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 40 | 江星星 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 41 | 梁晶钧 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 42 | 林海燕 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 43 | 刘文兵 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 44 | 罗丽丽 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 45 | 潘丹文 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 46 | 齐灵通 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 47 | 王苗丹 | 15,000 | ||
| 48 | 叶荣华 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 49 | 应开玉 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 50 | 於庆荣 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 51 | 俞培勇 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 52 | 张磊 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 53 | 张长城 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 54 | 郑科 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 55 | 刘强 | 15,000 | 15,000 | 97,950.00 |
| 56 | 曹雄 | 13,500 | ||
| 57 | 曾志宾 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 58 | 高丽 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 59 | 郭新华 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 60 | 李先志 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 61 | 马风军 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 62 | 姚康 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 63 | 张灵波 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 64 | 郑小伟 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 65 | 郑志安 | 13,500 | 13,500 | 88,155.00 |
| 66 | 陈义 | 12,000 | ||
| 67 | 黄杰 | 12,000 | 12,000 | 78,360.00 |
| 68 | 李鑫伟 | 12,000 | 12,000 | 78,360.00 |
| 69 | 罗慧 | 12,000 | 12,000 | 78,360.00 |
| 70 | 曲春飞 | 12,000 | 12,000 | 78,360.00 |
| 71 | 任士恒 | 12,000 | 12,000 | 78,360.00 |
| 72 | 陈君才 | 10,500 | 10,500 | 68,565.00 |
| 73 | 杜星 | 10,500 | 10,500 | 68,565.00 |
| 74 | 柯巧巧 | 10,500 | 10,500 | 68,565.00 |
| 75 | 王英 | 9,000 | 9,000 | 58,770.00 |
| 合计 | 2,166,000 | 1,186,500 | 7,747,845.00 | |
贵公司已于2023年9月5日和9月6日以第29、30、32、33、78、94号记账凭证入账。连同本次发行股票前贵公司原有实收股本307,445,000.00元，本次发行后贵公司累计实收股本308,631,500.00元，其中，有限售条件的流通股
0.00元，占注册资本的0%，无限售条件的流通股308,631,500.00元，占注册资本的100%。
四、其他事项
截至2023年9月6日止，上述新增注册资本尚未办妥工商变更登记手续。