丰山集团：关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：603810 证券简称：丰山集团 公告编号：2023-071转债代码：113649 转债简称：丰山转债

江苏丰山集团股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

（1）实际募集资金金额、资金到账时间

江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“公司”、“丰山集团”）经中国证券监督管理委员会《关于核准公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1338号）核准，并经上海证券交易所同意，首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，每股发行价格为人民币25.43元，共计募集资金50,860万元，扣除发行费用5,941.40万元,实际募集资金净额44,918.60万元。上述资金于2018年9月12日全部到位，已经公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具苏公W[2018]B096号《验资报告》。

（2）募集资金使用和结余情况

截至2023年6月30日，丰山集团募集资金具体使用情况如下：

单位：万元

差异金额形成原因：公司首次发行股份募集资金账户应有余额与实有余额差异主要系工作人员根据第三届董事会第十九次会议决议，对“年产 1,600 吨 2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750 吨环己二酮建设项目”使用募集资金支付的前期项目建设相关费用62.20万元用自有资金补足时，在2023年6月27日，该款项汇入了同样属于“年产24500吨对氯甲苯等精细化工产品建设项目”中的公司发行可转债募集资金账户导致。截至本报告出具日，该笔资金已从可转债募集资金账户转入相应账户，该项差异已消除。

注：该公告中小数点后两位存在的差异皆因四舍五入导致。

（二）公开发行可转换公司债券募集资金

（1）实际募集资金金额、资金到账时间

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏丰山集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]961号）核准，向社会公开发行面值总额50,000万元可转换公司债券，募集资金总额50,000万元，扣除发行费用1,021.13万元，实际募集资金净额48,978.87万元。上述资金于2022年7月1日全部到位，已经公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具苏公 [2022]B078号《验资报告》。

（2）募集资金使用和结余情况

单位：万元

差异金额形成原因：公司公开发行可转换公司债券募集资金账户应有余额与实有余额差异主要系工作人员根据第三届董事会第十九次会议决议，对“年产 1,600 吨 2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750 吨环己二酮建设项目”使用募集资金支付的前期项目建设相关费用

62.20万元用自有资金补足时，在2023年6月27日，该款项汇入同样属于“年产24500吨

对氯甲苯等精细化工产品建设项目”中的公司发行可转债募集资金账户导致。截至本报告出具日，该笔资金已从可转债募集资金账户转入相应账户，该项差异已消除。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，丰山集团按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定并执行《江苏丰山集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，丰山集团及其子公司、监管银行和华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，截至本报告出具日，《募集资金专户存储三方监管协议》履行状况良好。 （1）截至2023年6月30日，首次公开发行股票募集资金专户的存放情况如

下：

单位：万元

备注：1、因“年产 1700 吨精喹禾灵原药及 1083 吨副产品氯化钾生产线技改、500 吨喹禾糠酯原药生产线技改项目”实施主体由公司变更为公司全资子公司丰山科技。具体内容详见公司于2022 年 10月13 日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的公告》。公司与丰山科技及监管银行（兴业银行盐城分行）、华泰联合证券重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》。原大丰农商行三方监管账户3209820521010000120484已不再使用并已注销。

2、公司于2023年4月5日、2023年6月22日分别披露《关于注销部分首次公开发行股票募集资金专户的公告》，对使用首次公开发行股票募集资金建设的“年产1,000吨三氯吡氧乙酸和1,000吨三氯吡氧乙酸丁氧基乙酯原药生产线技改项目”、“年产700吨氰氟草酯、300

吨炔草酯原药生产线技改项目”因已达到预定使用状态，对已结项项目对应的募集资金专户完成销户工作。

3、因首次公开发行股票募集资金投资项目中的“年产 1,600 吨 2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750 吨环己二酮建设项目”及公开发行可转换债券募集资金投资项目“年产 10,000 吨 3,5-二硝基-4-氯三氟甲苯等精细化工产品建设项目”变更为“年产24500 吨对氯甲苯等精细化工产品建设项目”、实施主体由全资子公司四川丰山生物科技有限公司变更为全资子公司湖北丰山新材料科技有限公司。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 5 日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。公司与湖北丰山生物公司及监管银行（招商银行大丰支行）华泰联合证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，原“年产 1,600 吨 2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750 吨环己二酮建设项目”的建设项目募集资金转入“717903393710666”账户。截至2023年6月30日原中国银行广安分行营业部（122619169157）账户留有募集资金结息款0.42万，该结息款0.42万元已于本专项报告出具日前转入新募集资金专户“717903393710666”账户，原中国银行广安分行营业部（122619169157）账户不再使用。

（2）截至2023年6月30日，公开发行可转换公司债券募集资金专户的存放情况如下：

单位：万元

备注：

因首次公开发行股票募集资金投资项目中的“年产1,600吨 2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及

吨环己二酮建设项目”及公开发行可转换债券募集资金投资项目“年产10,000吨 3,5-二硝基-4-氯三氟甲苯等精细化工产品建设项目”变更为“年产24500吨对氯甲苯等精细化工产品建设项目”、实施主体由全资子公司四川丰山生物科技有限公司变更为全资子公司湖北丰山新材料科技有限公司。具体内容详见公司于2023年

月

日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。公司与湖北丰山生物公司及监管银行（中信银行盐城分行）、华泰联合证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，原“年产10,000吨 3,5-二硝基-4-氯三氟甲苯等精细化工产品建设项目”的建设项目募集资金转入“8110501012502219883”账户。截至2023年

月

日原中信银行股份有限公司盐城大丰支行（8110501011201995472）账户留有募集资金结息款

16.20

万，该结息款

16.20

万元已于本专项报告披露日前转入新募集资

金专户“8110501012502219883”账户，原中信银行股份有限公司盐城大丰支行（8110501011201995472）账户不再使用。

三、上半年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

截至2023年6月30日，募集资金使用情况对照表详见本报告附件1、附件2、附件3。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2022年8月26日公司召开第三届董事会第十六次会议决议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意使用可转换公司债券募集资金320.19万元置换先期以自筹资金支付的发行费用（已置换）；同意使用可转换公司债券募集资金 199.76 万元置换预先已投入募投项目自筹资金（未置换）。

2023年1月4日公司召开第三届董事会第十九次会议决议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意不再使用可转换公司债券募集资金对公司已投入募投项目199.76万元进行置换。具体内容详见公司于2023年1月5日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。

2023年上半年度，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及公司发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2022年7月15日公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用总额不超过12,000万元的首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。具体内容详见公司于2022年7月16日在指定信息披露媒体披露的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

2022年8月17日公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过40,000万元的可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。具体内容详见公司于2022年8月18日在指定信息披

露媒体披露《关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

2023年6月22日前，公司已将上述实际用于暂时补充流动资金的首次公开发行股票闲置募集资金、可转换公司债券闲置募集资金分别全部归还至相应的募集资金专户。2023年6月30日公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过8,000万元首次公开发行股票闲置募集资金、不超过22,000万元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2023年7月1日在指定信息披露媒体披露《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

截至2023年6月30日，公司实际使用首次公开发行股票及公司发行可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金的资金已全部收回，并归还至相应的募集资金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2022年4月2日公司召开了第三届董事会第十次会议审议通过了《关于2022年度公司使用闲置募集资金和自有资金在非关联方机构进行现金管理的议案》、《关于2022年度在关联银行开展金融业务额度预计的议案》，并经2022年4月28日召开的2021年年度股东大会审议通过。同意使用最高不超过人民币20,000万元的闲置募集资金在非关联方机构进行现金管理，投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等，且该等投资产品不得用于质押；同意使用最高不超过人民币5,000万元的闲置募集资金在关联方江苏大丰农村商业银行股份有限公司（以下简称“大丰农商行”）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等，且该等投资产品不得用于质押，额度在有效期内可以循环使用。具体内容详见公司于2022年4月7日在指定信息披露媒体披露的《关于2022年度使用闲置募集资金和闲置自有资金在非关联方机构进行现金管理的公告》、《关于2022年度在关联银行开展金融业务额度预计的公告》。

2022年8月26日公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于增加闲置自有资金和闲置募集资金现金管理额度的议案》，并经2022年9月13日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过；2022年10月28日公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于增加可转换债券闲置募集资金现金管理额度的议案》、《关于可转换债券闲置募集资金在关联银行开展现金管理的议案》。同意使用最高不超过人民币40,000万元的闲置募集资金在非关联方机构进行现金管理，投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等，且该等投资产品不得用于质押；同意在2021年年度股东大会审议的额度和有效期内，使用不超过人民币5,000万元的暂时闲置的可转债募集资金在大丰农商行开展现金管理，投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等。具体内容详见公司于2022年8月27日在指定信息披露媒体披露的《关于增加闲置自有资金和闲置募集资金现金管理额度的公告》，于2022年10月29日在指定信息披露媒体披露的《关于增加可转换债券闲置募集资金现金管理额度的公告》、《关于可转换债券闲置募集资金在关联银行开展现金管理的公告》。2023年4月27日公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2023年度在关联银行开展金融业务额度预计的议案》，2023年度利用暂时闲置募集资金，最高余额不超过5,000万元（包括公司首次公开发行股票闲置募集资金及公开发行可转换公司债券闲置募集资金）进行委托理财。具体内容详见公司于2023年4月29日在指定信息披露媒体披露的《关于2023年度在关联银行开展金融业务额度预计的公告》。

2023年4月27日公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2023年度公司使用闲置募集资金和自有资金在非关联方机构进行现金管理的议案》，2023年度公司使用最高不超过60,000万元（包括公司首次公开发行股票闲置募集资金及公开发行可转换公司债券闲置募集资金）的闲置募集资金在非关联方机构进行现金管理。具体内容详见公司于2023年4月29日在指定信息披露媒体披露的《关于2023年度使用闲置募集资金和自有资金在非关联方机构进行现金管理的公

告》。

截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置的首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理的余额为47,000万元。2023年上半年度，公司使用暂时闲置的首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理取得的理财收益为850.13万元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司 “年产1000吨三氯吡氧乙酸和1000吨三氯吡氧乙酸丁氧基乙酯原药生产线技改项目”、“年产700吨氰氟草酯、300吨炔草酯原药生产线技改项目”已完成结项工作，其中“年产700吨氰氟草酯、300吨炔草酯原药生产线技改项目”募集资金承诺投资金额已全部投入该项目，不存在节余募集资金情况。

“年产1,000吨三氯吡氧乙酸和1,000吨三氯吡氧乙酸丁氧基乙酯原药生产线技改项目”存在节余募集资金情况，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，同意将该项目结项后的募集资金余额1,294.07万元（包含尚未支付的项目款249.47万元以及扣除手续费的利息收入）永久补充流动资金。具体内容详见公司已在指定媒体披露的《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-003）。截至2023年3月31日，公司将上述节余募集资金1,294.07万元及利息共计1,294.68万元转入公司基本户。

公司其他募集资金投资项目仍在建设中尚未建设完成或进入试生产阶段尚未结项，不存在募集资金节余的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2023年6月30日，公司变更募投项目的资金使用情况详见本报告附件。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。特此公告。附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表附件2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表附件3：变更募集资金投资项目情况表

附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

金额单位：万元

注：各募投项目的实际投入已将公用工程投入部分根据可行性研究报告的预算分摊原则和标准进行了合理分摊。注①：实际投资金额超出募集后承诺投资金额系公司使用募集资金利息和理财收益投入项目。注②：该项目产品2023年度市场销售价格不及预期，同时成本费用比预期较高，导致未达预期效益。注③：为避免四川广安项目建设地块无法确定造成公司募集资金投资项目进度的长时间延迟、影响公司业务的正常发展，公司将募投项目实施地点由四川广安变更至湖北宜昌。2023年1月4日公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，并经过2023年1月30日召开的公司2023年第一次临时股东大会、“丰山转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过，同意将“年产10,000吨3,5-二硝基-4-氯三氟甲苯等精细化工产品建设项目”及“年产1,600吨2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750吨环己二酮建设项目”的募集资金变更用于“年产24500吨对氯甲苯等精细化工产品建设项目”的投资建设。具体内容详见公司于2023年1月5日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。

附件2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

金额单位：万元

附件3：

变更募集资金投资项目情况表单位：万元