丰山集团：关于限制性股票回购注销不调整转股价格的公告
江苏丰山集团股份有限公司关于限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
? 调整前转股价格：13.73元/股
? 调整后转股价格：13.73元/股，因本次回购注销的限制性股票占公司总股本比例较小，经计算并四舍五入，本次限制性股票回购注销完成后，丰山转债的转股价格不变。经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]961号核准，江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月27日公开发行了500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,000.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]193号文同意，公司50,000.00万元可转换公司债券于2022年7月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“丰山转债”，债券代码“113649”。“丰山转债”期限6年，自2022年6月27日至2028年6月26日，转股的起止日期为2023年1月3日至2028年6月26日止，初始转股价格为13.80元/股。
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
根据《江苏丰山集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定：
在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因可转债转股增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
送股或转增股本：P
=P
/（1+n）；
增发新股或配股：P
=（P
+A×k）/（1+n+k）；派送现金股利：P
=P
-D；上述三项同时进行：P
=（P
-D+A×k）/（1+n+k）。其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，A为增发新股或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格的调整日、调整办法及暂停转股的期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整的内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
二、“丰山转债”历次转股价格调整情况
“丰山转债”初始转股价格为13.80元/股。
1、2023 年 1 月 4 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意根据 2019 年限制性股票激励计划回购 2 名激励对象部分已获授尚未解除限售的限制性股票 23,520 股。公司于2023年3月24日完成了对上述限制性股票的回购注销手续。由于本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次回购注销完成后，“丰山转债”转股价格不变，仍为
13.80元/股。具体内容详见公司在指定信息披露媒体披露的《关于限制性股票回购注销不调整转股价格的公告》（公告编号：2023-024）。
2、2023年6月15日，公司实施了2022年年度权益分派。根据《公司2022年度利润分配方案》，以2023年6月9日公司总股本162,317,070 股为基
数，向全体股东每股派发现金红利人民币 0.06999 元（含税）。根据可转换公司债券价格调整的相关条款，公司对“丰山转债”的转股价格作出相应调整，由 13.80元/股调整为13.73元/股，具体内容详见公司在指定信息披露媒体披露的《关于实施2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2023-049）。
三、本次“丰山转债”转股价格调整情况
1、转股价格调整原因
2023年6月16日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，同意根据2019年限制性股票激励计划回购1名激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票5,880股。详细内容请见公司分别于 2023年6月17日、2023年9月12日在指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2023-054）、《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-074）。
2、转股价格调整结果
根据《募集说明书》相关条款规定，丰山转债按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
P
=（P
+A×k）/（1+n+k）
其中，股本总数以本次回购注销实施前2023年9月10日公司总股本为计算基础。经计算并四舍五入，本次限制性股票回购注销完成后，丰山转债的转股价格不变，仍为13.73 元/股。
特此公告。
江苏丰山集团股份有限公司董事会
2023年9月12日