新化股份：可转债转股结果暨股份变动公告

浙江新化化工股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 可转债累计转股情况：浙江新化化工股份有限公司（以下简称“公司”

或“新化股份”）发行的“新化转债”自2023年6月2日起可转换为公司股份。截至2023年12月31日，累计已有人民币112,000元“新化转债”转为公司A股普通股，累计转股股数为3,474股，占“新化转债”转股前公司已发行普通股股份总额的0.0019%。

? 未转股可转债情况：截至2023年12月31日，尚未转股的“新化转债”金额为649,888,000元，占“新化转债”发行总量的99.9828%。

? 本季度转股情况：自2023年10月1日至2023年12月31日，“新化转债”转股金额为6,000元，转股数为187股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2163号）核准，公司于2022年11月28日公开发行了650.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额65,000万元，发行期限6年。

经上交所自律监管决定书〔2022〕343号文同意，公司65,000.00万元可转换公司债券于2022年12月16日起在上交所挂牌交易，债券简称“新化转债”，债券代码“113663”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《浙江新化化工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行

的“新化转债”转股期自2023年6月2日至2028年11月27日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“新化转债”的初始转股价格为32.41元/股，最新转股价格为31.86元/股。历次转股价格调整情况如下：

因公司2022年度实施权益分派，转股价格自2023年6月21日由32.41元/股调整为31.86元/股，详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》披露的《浙江新化化工股份有限公司关于“新化转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-043)。

二、可转债本次转股情况

新化转债的转股期间为2023年6月2日至2028年11月27日。截至2023年12月31日，累计已有人民币112,000元“新化转债”转为公司A股普通股，累计转股股数为3,474股，占“新化转债”转股前公司已发行普通股股份总额的0.0019%。其中，自2023年10月1日至2023年12月31日期间，共有人民币6,000元新化转债转为A股股票，转股股数为187股。截至2023年12月31日，尚未转股的新化转债金额为649,888,000元，占新化转债发行总量的99.9828%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0571-64793028

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江新化化工股份有限公司董事会

2024年1月3日