鼎胜新材：关于续聘会计师事务所的公告
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-033债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开了第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）为公司2023年度的审计机构。本事项尚需提交2022年年度股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
成立日期：2011年7月18日
注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号
执业资质：注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。
是否曾从事证券服务业务：是
（二）人员信息
首席合伙人：胡少先上年末合伙人数量：225人上年末注册会计师人数：2064人是否有注册会计师从事过证券服务业务：是上年末注册会计师从事过证券服务业务的人员数量：780人
（三）业务规模
2022年度业务收入：38.63亿元2022年度审计业务收入：35.41亿元2022年度证券业务收入：21.15亿元2022年度上市公司审计客户：612家2022年度审计收费总额：6.32亿元涉及主要行业： 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。本公司同行业上市公司审计客户：458家
（四）投资者保护能力
职业风险基金计提金额：1亿元以上购买的职业保险累计赔偿限额：1亿元以上职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决判例天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
（五）诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（六）项目成员信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 胡友邻 | 2007年 | 2006年 | 2007年 | 2020年 | 2020年，签署日盈电子、如通股份、米奥兰特等2019年年度审计报告；2021年，签署云意电气、日盈电子、长龄液压、鼎胜新材等2020年度审计报告；2022年，签署云意电气、日盈电子、鼎胜新材等2021年度审计报告 |
| 签字注册 | 胡友 | 2007年 | 2006年 | 2007年 | 2020年 | 2020年，签署日盈电子、如通股份、米奥兰特等2019年年度审计 |
| 会计师 | 邻 | 报告；2021年，签署云意电气、日盈电子、长龄液压、鼎胜新材等2020年度审计报告；2022年，签署云意电气、日盈电子、鼎胜新材等2021年度审计报告 | ||||
| 冯益祥 | 2019年 | 2013年 | 2019年 | 2022年 | 2020年无；2021年，签署日盈电子2020年度审计报告；2022年，签署日盈电子2021年度审计报告 | |
| 项目质量控制复核人 | 曹俊炜 | 2007年 | 2007年 | 2018年 | 2023年 | 2020年复核浙富控股和杭州高新2019年度审计报告；2021年签署凯龙高科、蔚蓝锂芯2020年度审计报告，复核浙富控股、杭州高新、派能科技和轻纺城2020年度审计报告；2022年签署凯龙高科2021年度审计报告，复核浙富控股、杭州高新、派能科技和轻纺城2021年度审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、本期签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未有因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、项目质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2022年度财务审计费用为125万元，内控审计费用为25万元。本次收费系按照天健事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
公司2022年度财务审计和内控审计费用价格与2021年度相同。
2023年度，财务报告审计费用及内部控制审计费用将依据年度实际业务情况和市场情况等，以2022年审计费用为基础，授权董事长谈判。
二、续聘会计事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会履职情况
董事会审计委员会已经出具《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》，认为天健事务所为公司股东大会审议通过并授权公司董事会聘请的审计机构，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。天健事务所参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作。
公司第五届审计委员会第二十次会议审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》。审计委员会同意公司继续聘请天健事务所为公司2023年度财务审计和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事对该事项事前认可情况如下：
天健会计师事务所是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。天健事务所在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。同意将该议案提交董事会审议。
2、独立董事对该事项发表的独立意见如下：
天健会计师事务所是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。天健事务所在业务
规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先的地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。同意聘请天健事务所为公司2023年度审计机构，并提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司第五届董事会第三十四次会议8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘请天健事务所为公司2023年度审计机构。本次聘请2023年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会2023年4月28日