数据港：中信证券股份有限公司关于上海数据港股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中信证券股份有限公司关于上海数据港股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海数据港股份有限公司（以下简称“数据港”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对数据港2023年年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据公司2019年年度股东大会决议和《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海数据港股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1629号文）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）24,361,490股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币69.46元，共募集资金人民币1,692,149,095.40元。公司委托中信证券股份有限公司代收募股缴款，实际收到缴纳的筹资资金净额合计人民币1,668,459,008.06元（已扣除财务顾问费和承销费人民币23,690,087.34元）。并于2020年9月14日由中信证券汇入公司在交通银行上海浦东分行营业部开立的账号为310066580013001747883的人民币账户内。上述募集资金人民币1,692,149,095.40元扣除公司为发行股份所支付的财务顾问费、承销费、中介费、信息披露费等发行费用人民币25,445,740.25元（其中增值税进项税额1,416,379.41元，不含税发行费用为24,029,360.84元）,实际募集资金净额为人民币1,666,703,355.15元。上述资金于2020年9月14日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第ZA15555号《验资报告》。

公司收到中信证券缴纳的筹资资金净额人民币1,668,459,008.06元，实际支付了中介费、信息披露费等发行费用合计772,615.64元，与《验资报告》披露的中介费及信息披露费1,755,652.91元的差异，系公司以自有资金支付发行费用983,037.27元，公司实际募集资金净额为人民币1,667,686,392.42元。

（二）以前年度募集资金使用情况

公司以前年度使用76,810,899.85元用于JN13-B云计算数据中心项目，使用217,006,246.88元用于ZH13-A云计算数据中心项目，使用397,229,761.28元用于云创互通云计算数据中心项目，使用519,947,611.89元用于偿还银行借款，合计使用1,210,994,519.90元。

（三）2023年度募集资金使用情况及结余情况

1、2023年度使用金额

公司2023年度使用0.00元用于JN13-B云计算数据中心项目，使用20,557,840.29元用于ZH13-A云计算数据中心项目，使用8,957,171.25元用于云创互通云计算数据中心项目，使用77,425,716.47元用于廊坊项目，合计使用106,940,728.01元。

2、结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金专户（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为201,010,190.07元，使用暂时闲置募集资金进行现金管理的未到期理财产品余额0元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和部门规章的有

关规定，公司制定了《募集资金使用管理办法》。根据《募集资金使用管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度。

公司和保荐机构中信证券于2020年9月分别与交通银行股份有限公司上海浦东分行、上海浦东发展银行股份有限公司闸北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司子公司南通数港信息科技有限公司（以下简称“南通数港”）、公司和中信证券于2020年9月与中国银行股份有限公司上海市分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。公司子公司杭州数据港科技有限公司（以下简称“杭州数据港”）、公司和中信证券与北京银行股份有限公司上海分行于2020年9月签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。公司子公司北京云创互通科技有限公司（以下简称“北京云创”）、公司和中信证券与上海银行股份有限公司浦西分行于2020年9月签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司子公司北京云创和杭州数据港于2021年9月分别在广发银行股份有限公司上海黄浦支行和北京银行股份有限公司上海闵行支行开立了募集资金现金管理专用结算账户，上述专户仅用于购买理财产品专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用途。截至2023年12月31日，公司已注销以上专用结算账户。

为便于账户管理，减少管理成本，公司已于2023年8月18日办理北京银行上海分行和上海银行股份有限公司浦西分行开立的两个募集资金专用账户的注销手续。数据港、杭州数据港、中信证券与北京银行股份有限公司上海分行签订的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止；数据港、北京云创、中信证券与上海银行股份有限公司浦西分行签订的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

为便于账户管理，减少管理成本，公司已于2023年8月办理中国银行股份有限公司上海市分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司闸北支行、广发银行股份有限公司上海黄浦支行和北京银行股份有限公司上海闵行支行五个募集资金专用账户的注销手续。数据港、南通数港、中信证券与中国银行股份有限公司上海市分行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

（二）募集资金专户存储情况截至2023年12月31日，公司募集资金具体存储情况如下（单位：人民币元）：

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况2023年度，公司实际使用募集资金人民币106,940,728.01元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况2023年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2023年度，公司不存在新增使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。公司于2022年8月18日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于利用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过13,000万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限为经公司董事会审议批准之日起12个月（含）。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见。公司于2023年3月9日和2023年7月13日分别归还3,000万元和10,000万元至募集资金专用账户。截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金用于补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况鉴于募集资金投资项目的投资建设周期较长，预计部分资金在短期内将暂时闲置，为提高闲置募集资金的使用效率，增加资金收益，公司决定使用部分闲置募集资金进行现金管理。

公司决定继续使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。投资的品种为安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品、定期存款、结构性存款或协定存款产品，且该投资产品不得用于质押、不得用于其他证券投资，单项产品的投资期限不得超过9个月，产品发行机构为具有合法经营资格的金融机构，以确保不存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行。

该事项已于2023年8月24日经公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序。保荐机构已于2023年8月25日出具了《中信证券股份有限公司关于上海数据港股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。截至2023年12月31日，公司不存在以暂时闲置募集资金进行现金管理的情况，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期后均按照协议如期归还。报告期内具体实施及收益情况如下：

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2023年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2023年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况公司于2023年3月9日召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十次会议，于2023年4月27日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意JN13-B云计算数据中心项目结项并将节余募集资金287.70万元人民币、ZH13-A云计算数据中心项目结项并将节余募集资金4,041.50万元人民币，合计4,329.20万元人民币永久补充流动资金（实际金额以转出当日银行结息后的余额为准）。公司分别于2023年5月和8月将上述实际节余的募集资金共计4,349.35万元人民币永久补充流动资金。

公司于2023年

月

日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十二次会议，于2023年

月

日召开2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新建项目的议案》，同意云创互通云计算数据中心项目结项并将节余募集资金共计27,584.51万元人民币全部用于公司廊坊项目。公司于2023年

月将上述实际节余的募集资金共计27,584.51万元人民币全部划转至公司廊坊项目的募集资金专户，在注销云创互通该募集资金账户时，将该募集资金账户新产生的利息收入

63.35万元划转至云创互通基本户。

（八）募集资金使用的其他情况2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年度，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年度，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况报告的鉴证意见

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况进行了鉴证，出具了《中汇会计师事务所关于公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：数据港公司管理层编制的《上海数据港股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，公允反映了数据港公司2023年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查工作

保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对数据港2023年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括：查阅公司募集资金管理相关的制度与会议文件，查阅银行对账单、财务凭证、公司公告、中介机构报告及其他相关资料，并与公司管理层、财务人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见

经核查，中信证券认为：数据港2023年度募集资金的存放、管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，数据港董事会编

制的《上海数据港股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司2023年度募集资金存放、管理与使用情况的披露与实际情况相符。

（以下无正文）

附件1

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

募集资金净额

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额

275,845,151.60累计变更用途的募集资金总额比例

16.54%承诺投资项目

JN13-B云计算数据中心项目

ZH13-A云计算数据中心项目

云创互通云计算数据中心项目

偿还银行借款项目

廊坊项目

合计

未达到计划进度原因(分具体募投项目)

云创互通云计算数据中心项目于2023年7月结项，因本年度遭受暴雨导致的自然灾害，生产秩序及设备设施受到影响，故暂未达到当年预期效益。项目可行性发生重大变化的情况说明

无此情况募集资金投资项目先期投入及置换情况

2023年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年度，公司不存在新增使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。为提高公司募集资金的使用效率，促进公司主营业务持续稳定发展，公司于2022年

月

日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于利用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过13,000万元闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限为经公司董事会审议批准之日起

个月（含）。公司于2022年8月将上述募集资金共计13,000万元人民币暂时补充流动资金。公司于2023年3月9日和2023年7月13日分别归还3,000万元和10,000万元至募集资金专用账户，截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金用于补充流动资金的情况。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

无此情况

项目资金结余的金额及形成原因

在ZH13-A云计算数据中心项目建设过程中，公司根据项目规划结合实际情况，调整了部分技术架构，优化了设备采购和项目实施方案，并加强了费用的控制、监督和管理，有效节约了项目成本，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，节约了部分募集资金。公司于2023年

月

日召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十次会议，于2023年

月

日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意JN13-B云计算数据中心项目结项并将节余募集资金共计

287.70万元人民币、ZH13-A云计算数据中心项目结项并将节余募集资金4,041.50万元人民币，合计4,329.20万元人民币永久补充流动资金（实际金额以转出当日银行结息后的余额为准）公司分别于2023年5月和8月将上述实际节余的募集资金共计4,349.35万元人民币永久补充流动资金。云创互通云计算数据中心项目采用定制批发型业务模式进行开展，公司根据终端客户对于数据中心技术参数及定制标准要求进行项目投资建设，因客户对数据中心技术架构需求不同导致项目投资具体内容发生变化，项目实际投资总额较预计投资总额产生一定节约。公司于2023年

月

日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十二次会议，于2023年

月

日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新建项目的议案》，同意云创互通云计算数据中心项目结项并将节余募集资金共计27,584.51万元人民币全部用于公司廊坊项目，销户时产生的利息等转入基本户。公司于2023年8月将上述实际节余的募集资金共计27,584.51万元人民币全部划转至公司廊坊项目的募集资金专户，在注销云创互通该募集资金账户时，将该募集资金账户新产生的利息收入

63.35万元划转至云创互通基本户。募集资金使用的其他情况

附件2

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币元

变更后的项目

廊坊项目

变更原因、决策程序及信息披露情况说明

公司于2023年7月14日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十二次会议、于2023年8月2日召开2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于新建项目的议案》：

在综合考虑国家政策、市场环境及公司发展战略等因素情况下，为提高公司募集资金的使用效率，同意公司将云创互通云计算数据中心项目进行结项并拟将结项后的节余募集资金275.845,137.80元（具体金额以转出募集资金专户当日余额为准）全部用于投资廊坊项目。公司于河北省廊坊市高新技术产业开发区投资廊坊项目，建设符合国际水平、绿色节能的数据中心，进一步扩大公司主营业务规模及核心区域主业战略布局，项目预计总投资151,090.56万元，项目预计正常投产收益时间为2025年12月。未达到计划进度的情况和原因

无此情况变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海数据港股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）

中信证券股份有限公司

年月日