龙蟠科技：2024年第三次临时股东大会会议资料

江苏龙蟠科技股份有限公司

2024年第三次临时股东大会

会议资料

二〇二四年二月

目 录

一、2024年第三次临时股东大会会议须知

二、2024年第三次临时股东大会会议议程

三、2024年第三次临时股东大会会议议案

1、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的议案》

江苏龙蟠科技股份有限公司2024年第三次临时股东大会会议须知

为维护投资者的合法权益，保障股东及股东代表在公司2024年第三次临时股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》的相关规定，特制定本须知，请参加股东大会的全体人员遵照执行。

一、请出席现场会议的股东及股东代表于会议召开前15分钟到达会场签到，并请按规定出示股票账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书以及出席人身份证等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。

二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代表、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

三、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。

四、本次会议表决方式除现场投票外，还提供网络投票，公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票时间：2024年2月20日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

五、股东在大会上的发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东发言的时间一般不得超过5分钟。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题。对于与本次股东大会议题无关、涉及公司商业秘密或损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝作答。股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

六、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股东

以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。

七、为保证每位参会股东的权益，谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门处理。

江苏龙蟠科技股份有限公司2024年第三次临时股东大会会议议程

一、会议时间、会议地点

（一）现场股东大会

会议时间：2024年2月20日上午10:00会议地点：南京市经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司二楼大会议室

（二）网络投票

网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即2024年2月20日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为2024年2月20日的9:15-15:00。

二、会议主持人

董事长石俊峰先生

三、会议出席对象

（一）2024年2月6日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东及股东代表（股东可书面授权代理人出席和参加表决，该代理人可不必为本公司股东）。

（二）公司董事、监事及高级管理人员。

（三）公司聘请的见证律师。

（四）其他人员。

四、会议议程

（一）参会人员会议签到，领取会议材料。

（二）会议主持人致辞，介绍本次股东大会出席情况，宣布现场会议开始。

（三）会议主持人宣读会议议案：

1、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的议案》

（四）股东及股东代表围绕上述议案进行发言或提问，公司董事、监事及

高级管理人员回答股东及股东代表提问。

（五）股东及股东代表投票表决。

（六）统计现场投票并宣布结果。

（七）现场投票结束后，休会，将现场投票统计结果上传至网络投票平台。网络投票结果产生后，复会，宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结果。

（八）会议主持人宣读股东大会决议。

（九）律师对本次股东大会发表见证意见。

（十）会议主持人宣布会议结束。

议案一

关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目

以及部分募投项目延期的议案

各位股东及股东代表：

公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产18万吨可兰素项目”和非公开发行股票募集资金投资项目之“年产60万吨车用尿素项目”（以下合称“原项目”或“原募投项目”）已基本建设完成，在保证项目顺利进展的前提下，公司本着节约、合理的原则，科学、审慎地使用募集资金，较好地控制了采购的成本，降低了项目实施费用，此外募集资金存放期间产生了理财收益及利息收入。因此，根据上述情况，公司拟对原项目进行结项，并将结余募集资金合计18,440.02万元以及累积理财收益和利息（以转出当日银行结算余额为准）投向进行变更，投资至“年产4万吨电池级储能材料项目”（以下简称“新项目”或“新募投项目”）并将新项目达到预定可使用状态的时间由原定2023年底延长至2024年6月底前。具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）公开发行可转换公司债券募集资金

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297号）核准，向社会公开发行面值总额400,000,000元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人民币5,000,000.00元后，公司收到的募集资金金额为395,000,000.00元。上述资金已于2020年4月29日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2020]验字第90023号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。扣除发行费用人民币2,439,000.00元后，实际募集资金净额为392,561,000.00元。

（二）非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621号）核准，公司非公开发行人民币普通

股（A股）82,978,551股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币26.51元/股，募集资金总额为人民币2,199,999,977.01元，保荐机构国泰君安证券股份有限公司将扣除尚未支付的承销保荐费后的余额2,177,803,577.01元汇入公司募集资金监管账户，上述资金于2022年5月18日全部到位，经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2022]验字第90024号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。扣除发行费用人民币24,468,856.18元后，本次募集资金净额为人民币2,175,531,120.83元。

二、募集资金投资项目情况

截至2024年1月24日，公司募集资金投资项目的实施情况如下：

（一）公开发行可转换公司债券募集资金

单位：人民币万元

注1：公司于2022年10月18日召开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“年产18万吨可兰素项目”和“新能源车用冷却液生产基地建设项目”达到预定可使用状态日期由2022年11月调整为2023年12月。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-117）。

注2：公司分别于2023年8月2日和2023年8月18日召开第四届董事会第九次会议和2023年第六次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将“新能源车用冷却液生产基地建设项目” 尚未使用的募集资金9,977.75万元和该募投项目专户累积理财收益和利息变更至“年产4万吨电池级储能材料项目”。

（二）非公开发行股票募集资金

单位：人民币万元

三、部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的情况

（一）部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的基本情况截至2024年1月24日，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产18万吨可兰素项目”和非公开发行股票募集资金投资项目之“年产60万吨车用尿素项目”均已基本建成，达到预定可使用状态，其中“年产18万吨可兰素项目”募集资金专户余额为74.72万元（包含理财收益及利息收入），存放于兴业银行股份有限公司南京分行409410100100666544账户和409410100100674427账户，尚有6,000万元购买理财产品未赎回至募集资金专户；“年产60万吨车用尿素项目”募集资金专户余额为2,611.82万元（包含理财收益及利息收入），募集资金存放于招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行125903537310586账户、125904837910606账户、125914431810201账户、125913922910908账户和125914364310808账户，尚有11,000万元购买理财产品未赎回至募集资金专户。

由于上述项目已基本建成，达到预定可使用状态，公司拟将上述项目结项并将尚未使用的募集资金合计18,440.02万元和对应募投项目专户累积理财收益和利息（以资金转出当日银行结算余额为准）用于“年产4万吨电池级储能材料项目”。

（二）募集资金节余的主要原因

1、在保证项目顺利进展的前提下，公司充分利用现有技术优势和行业经验，优化项目的各个环节，加强费用控制和管理；在项目建设过程中，本着节约、合理的原则，科学、审慎地使用募集资金，通过严格规范采购、建设制度，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，较好地控制了采购的成本，降低了项

目实施费用；

2、募集资金存放期间产生了理财收益及利息收入。

（三）结余募集资金投向

为提高募集资金的使用效率，公司拟将原项目节余募集资金人民币18,440.02万元（包含理财收益及利息收入）以及后续募集资金专户注销前产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于其他募投项目“年产4万吨电池级储能材料项目”的建设。关于该募投项目的具体情况请详见公司于2023年8月3日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-115）。

四、部分募投项目延期的具体情况

（一）延期募投项目资金实际使用情况

公司于2023年8月2日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“新能源车用冷却液生产基地建设项目”尚未使用的募集资金9,977.75万元变更投资至“年产4万吨电池级储能材料项目”，截至2024年1月24日，该项目已投入募集资金金额8,315.30万元，募集资金使用进度为83.34%。

公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及项目总投资规模均不发生变更的情况下，拟对其达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：

（二）募投项目延长建设周期的具体情况及原因

本次募投项目延期的主要原因为：（1）由于募投项目建设周期较长，在项目建设过程中存在较多不可控因素。在实施过程中，受市场环境变化、行业发展变化等多方面因素的影响，项目整体进度较计划有所延后；（2）由于项目建设规模较大，验收工程和设备采购及安装调试的周期较长，仍有部分土建款、工程结算款、设备及安装款尚未支付。

在上述多因素的影响下，充分考虑建设周期与资金使用情况，为审慎起见，

公司决定将募投项目延期。

（三）募投项目延期对公司经营的影响

本次募投项目延期是公司根据项目的实际建设情况和投资进度作出的审慎决定，没有调整募投项目的实施主体、投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，请各位股东及股东代表予以审议。