苏博特：2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2024-018转债代码：113650 转债简称：博22转债
江苏苏博特新材料股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》的相关规定，本公司就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）2020年发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2987号文核准，公司于2020年3月12日公开发行了696.80万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额69,680.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]83号文同意，公司发行的69,680.00万元可转换公司债券于2020年4月1日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020]第210004号”验资报告。
2023年度募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 683,471,300.00 |
| 减：前期使用募集资金净额 | 678,670,175.79 |
| 减：本期使用募集资金 | 4,830,034.66 |
| 其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金 | |
| 直接投入募投项目的金额 | |
| 永久性补充流动资金金额 | 4,830,034.66 |
| 减：对闲置募集资金进行现金管理 | |
| 加：归还募集资金金额 | |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 28,910.45 |
| 加：尚未支付或置换的发行费用 | |
| 尚未使用的募集资金余额 | 0.00 |
（二）2022年发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]1141号文核准，公司于2022年7月2日公开发行了800.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]196号文同意，公司发行的80,000.00万元可转换公司债券于2022年7月28日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“永证验字[2022]第210023号”验资报告。
2023年度募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 786,281,000.00 |
| 减：前期使用募集资金净额 | 376,162,890.16 |
| 减：本期使用募集资金 | 86,432,063.85 |
| 其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金 | |
| 直接投入募投项目的金额 | 86,432,063.85 |
| 永久性补充流动资金金额 | |
| 减：对闲置募集资金进行现金管理 | 120,000,000.00 |
| 加：归还募集资金金额 | 120,000,000.00 |
| 加：利息收入扣除手续费净额 | 987,441.28 |
| 加：尚未支付或置换的发行费用 | 4,719,000.00 |
| 尚未使用的募集资金余额 | 329,392,487.27 |
二、 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司
实际情况，制定了《江苏苏博特新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
（一）2020年发行可转换公司债券募集资金的管理情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司于2020年4月23日与华泰联合证券有限责任公司及上海浦东发展银行股份有限公司南京分行城西支行、中信银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司南京江宁支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》以及《募集资金专户存储四方监管协议》。公司严格按《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的要求来管理、使用募集资金。
公司于2023年8月25日召开第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十六次会议，审议并通过了《关于公司募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将结余募集资金永久补充流动资金。公司将募集结余资金483.00万元永久补充流动资金。
截至2023年12月31日，募集资金账户均已销户。
| 开户银行 | 银行账号 | 账户状态 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司南京分行城西支行 | 93090078801500000804 | 已销户 |
| 中信银行股份有限公司南京城中支行 | 8110501013301497658 | 已销户 |
| 中信银行股份有限公司南京城中支行 | 8110501013701520254 | 已销户 |
| 中国银行股份有限公司南京江宁支行 | 476774395054 | 已销户 |
（二）2022年发行可转换公司债券募集资金的管理情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司于2022年7月14日与华泰联合证券有限责任公司及中国银行股份有限公司南京江宁支行、招商银行股份有限公司南京分行、交通银行股份有限公司江苏省分行、上海浦东发展银行股份有限公司南京城西支行、中信银行股份有限公司南京分行签署《募集资金专户存储三方监管协议》以及《募集资金专户存储四方监管协议》。公司严格按《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的要求来管理、使用募集资金。
截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
| 中国银行股份有限公司南京江宁支行 | 528777934172 | 10,980.70 | 活期存款 |
| 招商银行股份有限公司江宁支行 | 125903004810608 | 72,403,787.44 | 活期存款 |
| 交通银行股份有限公司南京东山支行 | 320899991013002406939 | 97,965,491.43 | 活期存款 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司南京城西支行 | 93090078801200001562 | 58,111,253.34 | 活期存款 |
| 中信银行股份有限公司南京城中支行 | 8110501013402006202 | 100,900,974.36 | 活期存款 |
| 合计 | 329,392,487.27 |
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 10 月 26 日召开第六届董事会第十三次会议审议通过《关于使用募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 3.1 亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内, 公司分别于 2023 年 9 月 25 日和 2023 年 10 月 9 日分别在上海浦东发展银行股份有限公司南京城西支行、招商银行股份有限公司南京江宁支行购买了理财产品合计1.2亿元。公司于2023年 10月25日和2023年10月26 日到期赎回上述理财产品。
截至2023年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理尚未到期的金额为0元。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
公司于2023年8月25日召开第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十六次会议，审议并通过了《关于公司募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将结余募集资金永久补充流动资金。
公司将2020年发行可转换公司债券募集结余资金483.00万元永久补充流动资金。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规情况。
附表：募集资金使用情况对照表
江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
2024年4月26日
附表1：
2023年度募集资金使用情况对照表
2020公开发行可转换公司债券
编制单位：江苏苏博特新材料股份有限公司
单位： 万元
| 募集资金总额 | 68,347.13 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 68,695.72 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 收购检测中心58%股权 | 否 | 38,860.00 | 38,860.00 | 38,860.00 | 38,860.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用注1 | 不适用 | 否 | ||
| 年产62万吨高性能混凝土外加剂建设项目 | 否 | 13,820.00 | 13,820.00 | 13,820.00 | 13,850.53 | 30.53 | 100.22 | 2020年9月 | 4,789.91 | 是 | 否 | |
| 补充流动资金 | 否 | 15,667.13 | 15,667.13 | 15,667.13 | 15,985.19 | 318.06 | 102.03 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合计 | —— | 68,347.13 | 68,347.13 | 68,347.13 | 68,695.72 | 348.59 | —— | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2020年4月27日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发 | |||||||||||
| 行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目及发行费用的自筹资金。上述预先投入募投项目金额业经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于江苏苏博特新材料股份有限公司以可转换债券募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（京永审字[2020]第310045号），确认截至2020年4月27日，公司已完成置换16,283.86万元。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 报告期不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 结余募集资金主要系募集资金存放期间的利息收入，公司于2023年8月25日召开第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十六次会议，审议并通过了《关于公司募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将结余募集资金永久补充流动资金。公司2023年度将募集结余资金483.00万元永久补充流动资金。 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
2023年度募集资金使用情况对照表2022公开发行可转换公司债券编制单位：江苏苏博特新材料股份有限公司
单位： 万元
| 募集资金总额 | 80,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 8,643.21 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 46,317.98 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产37万吨高性能土木工程材料产业化基地项目 | 否 | 17,500.00 | 17,500.00 | 17,500.00 | 2,548.52 | 7,745.73 | -9,754.27 | 44.26 | 2023年10月 | 不适用 注2 | 不适用 | 否 |
| 苏博特高性能土木工程新材料建设项目（一期） | 否 | 19,000.00 | 19,000.00 | 19,000.00 | 1,053.06 | 8,950.03 | -10,049.97 | 47.11 | 2022年9月 | 799.13注3 | 否 | 否 |
| 高性能建筑高分子材料产业化基地项目（一期） | 否 | 11,200.00 | 11,200.00 | 11,200.00 | 4,768.53 | 5,432.73 | -5,767.27 | 48.51 | 2024年6月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 信息化系统建设项目 | 否 | 8,500.00 | 8,500.00 | 8,500.00 | 273.10 | 1,289.55 | -7,210.45 | 15.17 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 23,800.00 | 23,800.00 | 23,800.00 | 22,899.94 | -900.06 | 96.22 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 合计 | —— | 80,000.00 | 80,000.00 | 80,000.00 | 8,643.21 | 46,317.98 | -33,682.02 | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2022年8月26日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司以可转换公司债券募集资金置换已预先投入募投项目及发行费用的自筹资金。 上述预先投入募投项目金额业经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于江苏苏博特新材料股份有限公司以可转换债券募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（永证专字[2022]第310452号），确认截至2022年9月8日，公司已完成置换8,585.87万元。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 报告期不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 公司于 2022 年 10 月 26 日召开第六届董事会第十三次会议审议通过《关于使用募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 3.1 亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内, 公司分别于 2023 年 9 月 25 日和 2023 年 10 月 9 日分别在上海浦东发展银行股份有限公司南京城西支行、招商银行股份有限公司南京江宁支行购买了理财产品合计1.2亿元。公司于2023年 10月25日和2023年10月26 日到期赎回上述理财产品。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 2022年8月26日公司召开了第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用票据方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司根据实际情况使用承兑汇票等票据方式支付部分募投项目所需资金，同时以募集资金进行等额置换，截止2023年末公司支付募投项目所需资金已使用的票据尚未置换。 | |||||||||||
注1：业绩承诺期至2021年度结束，故2023年度不适用。注2：年产37万吨高性能土木工程材料产业化基地项目，2023年10月底才达到竣工状态，2023年还在进行试生产，还未开始产生效益。注3：受宏观经济环境及市场环境影响，部分产品销售不及预期，项目暂未达到预计效益。
注:4：截至期末累计投入金额不含使用银行票据支付募投项目但尚未置换的金额。