正川股份：关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：603976证券简称：正川股份公告编号：2026-052

重庆正川医药包装材料股份有限公司关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）》（上证发〔2026〕44号）等相关法律法规的规定，重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”或“正川股份”）对2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行专项报告如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕198号），公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券4,050,000张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，共计募集资金40,500.00万元，坐扣承销和保荐费用452.83万元后的募集资金为40,047.17万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2021年5月7日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用131.08万元及预付承销和保荐费用113.21万元后，公司本次募集资金净额为39,802.88万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出

具《验证报告》（天健验〔2021〕8-10号）。

(二)募集资金使用和结余情况截至2026年6月30日，公司募集资金使用及结余情况具体如下：

金额单位：人民币万元

发行名称

注：截至2026年6月30日，公司2021年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目已全部结项，尚未使用的金额为1,466.29元（利息收入扣除银行手续费后的净额）已用于永久补充流动资金，募集资金专户实有余额0.00元，并已完成募集资金专户注销手续，具体内容详见公司于2026年6月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-027），以及于2026年6月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2026-029）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）》（上证发〔2026〕44号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆正川医药包装材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司及募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)实施主体重庆正川永成医药材料有限公司(以下简称“正川永成”)并连同保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2021年5月17日分别与重庆银行股份有限公司北碚支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金存储情况截至2026年6月30日，公司募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

发行名称

截至2026年6月30日，公司2021年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目已全部结项，且全部募集资金专户均已完成注销。公司及正川永成并连同保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与重庆银行股份有限公司北碚支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司自2026年1月1日至2026年6月30日期间投入募集资金项目的金额为人民币57.57万元，截至2026年6月30日，累计投入募集资金项目的金额为39,538.67万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金先期投入及置换情况

2021年6月23日公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金4,786.96万元，其中中硼硅药用玻璃生产项目4,565.43万元，中硼硅药用玻璃与药物相容性研究项目221.53万元。独立董事、监事会发表了明确同意该事项的意见。保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司发表了同意该事项的核查意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项鉴证，并出具了天健审[2021]8-265号《关于重庆正川医药包装材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年6月4日，公司召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不超过人民币1,500万元的闲置募集资金进行现金管理，购买产品期限不超过12个月安全性高、流动性好、低风险的保本型产品，包括但不限于通知存款、结构性存款、大额存单、银行理财产品等，上述额度在董事会审议通过之日起12个月内可以循环滚动使用。截至2026年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00万元。

募集资金现金管理审核情况表

金额单位：人民币万元

发行名称

计划进行现金管理的金额

募集资金现金管理明细表

金额单位：人民币万元

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2026年6月4日公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目中的“中硼硅药用

玻璃与药物相容性研究项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金,具体内容详见公司于2026年6月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-027）。

报告期内，公司已将节余募集资金（利息收入扣除银行手续费后的净额）1,466.29万元转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金，且公司已完成所有募集资金专户的注销手续，具体内容详见公司于2026年6月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于募集资金专户注销完成的公告》（公告编号：2026-029）。

（八）募集资金使用的其他情况

2026年4月24日公司第五届董事会第三次会议审议通过《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据募投项目实际情况使用自有资金支付募投项目中所需的部分款项并以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金；并同意对公司以募集资金置换自有资金支付的募投项目人员薪酬及社保公积金的事宜予以确认。

在募投项目“中硼硅药用玻璃与药物相容性研究项目”的实施过程中，公司根据实际需要，以自有资金支付员工工资、社保、公积金，并从募集资金账户等额划转至公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。2021年5月7日至2026年2月27日，公司以自有资金方式支付本项目相关人员的工资、社保、公积金等薪酬费用合计8,107,959.61元，公司已从募集资金专户等额划转至公司自有资金账户。具体内容详见公司于2026年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2026-009）。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司按《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）》和公司募集资金使用《管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。特此公告。

重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会

2026年8月29日

募集资金使用情况对照表

2026年半年度编制单位：重庆正川医药包装材料股份有限公司单位：人民币万元

[注]中硼硅药用玻璃生产项目未达到预计效益主要原因系受医药集采政策深化、医保支付改革及医药市场竞争加剧等多重因素影响，药企普遍实施降本增效战略，导致对高端包装材料的采购意愿出现阶段性波动。本报告期安瓿产品线受市场需求变化影响销量未达预期。注射剂瓶市场因行业竞争加剧，终端价格持续承压，销售单价低于预期。此外，天然气成本以及关键原材料五水硼砂采购价格比预期均有较大幅度的增加，导致生产成本高于预期，削弱了项目盈利能力。