金诚信：2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2023-075转债代码：113615 转债简称：金诚转债

金诚信矿业管理股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将本公司2023年上半年募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间

本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2325号文核准，由主承销商中信证券股份有限公司通过上海证券交易所系统采用向公司原股东优先配售和网上向社会公众投资者发售相结合的方式，向社会公开发行了可转换公司债券10,000,000.00张，每张面值为人民币100元，共计募集资金总额为人民币100,000.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费848.00万元后，主承销商中信证券股份有限公司于2020年12月29日汇入本公司募集资金监管账户广发银行股份有限公司北京东直门支行账户（账号为：9550880043094400379）人民币99,152.00万元。另扣减审计费、律师费、资信评级费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用201.74万元后，加上承销保荐费、律师费、审计及验资费、资信评级费和发行手续费等其他发行费用可抵扣增值税进项税额合计人民币59.42万元后，公司本次募集资金净额为99,009.68万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年12月29日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]6975号）。

(二)募集金额使用情况和结余情况

2021年度以募集资金支付券商承销佣金及保荐费用848.00万元，置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用8,221.93万元，其中置换矿山采矿运营

及基建设备购置项目7,992.25万元，置换智能化、无人化开采技术研发项目126.00万元，置换支付发行费用103.68万元。

2021年度使用募集资金支出合计38,391.32万元，其中补充流动资金10,000.00万元，矿山采矿运营及基建设备购置项目27,545.10万元，智能化、无人化开采技术研发项目748.16万元，支付发行费用98.06万元。

2022年使用募集资金支出合计34,690.64万元，其中矿山采矿运营及基建设备购置项目33,624.81万元，智能化、无人化开采技术研发项目1,065.83万元。

2023年1-6月使用募集资金支出合计13,977.55万元，其中矿山采矿运营及基建设备购置项目12,315.99万元，智能化、无人化开采技术研发项目1,661.56万元。截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金95,079.70万元。

2023年1-6月募投资金活期存款利息收入扣除银行手续费的净额60.14万元，截至2023年6月30日，公司累计募投资金存放银行利息收入961.08万元。

2022年2月14日召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，全体董事一致同意公司使用闲置募集资金中的30,000万元暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会决议通过之日起最长不超过12个月。2022年2月18日已将用于补充流动资金的30,000万元闲置募集资金自募集资金专项账户转入公司一般存款账户。公司于2022 年 8月19日将用于临时补充流动资金的 15,000万元募集资金提前归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司发布的《金诚信关于提前归还部分暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2022-061）。2023 年2 月13日，公司将用于补充流动资金的15,000万元募集资金归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司发布的《金诚信关于关于闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告》（公告编号：2023-013）。截至2023年2月14日，公司已按承诺将用于补充流动资金的 30,000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。

截至2023年6月30日，公司结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为4,831.63万元，均存放于募集资金专用账户。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《金诚信矿业管理股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司与广发银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称《三方监管协议》），明确了各方的权利和义务。《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

(二) 募集资金的专户存储情况

截至2023年6月30日，本公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

广发银行股份有限公司北京东直门支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

2023年半年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司无变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的募集资金相关信息，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规

使用募集资金的重大情形。

附件：募集资金使用情况对照表

金诚信矿业管理股份有限公司董事会 2023年8月14日

附件 募集资金使用情况对照表

2023年上半年编制单位：金诚信矿业管理股份有限公司 单位：人民币万元

变更用途的募集资金总额

承诺投资项目

矿山采矿运营及基建设备购置项目

智能化、无人化开采技术研发项目

补充流动资金

合计

未达到计划进度原因(分具体募投项目)

项目可行性发生重大变化的情况说明

募集资金投资项目先期投入及置换情况

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

项目资金结余的金额及形成原因

募集资金其他使用情况