泉峰汽车：可转债转股结果暨股份变动公告

南京泉峰汽车精密技术股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

? 转股情况：自2023年10月1日至2023年12月31日，共有人民币90,000

元“泉峰转债”转换为公司A股普通股股票，转股数量为4,038股；截至2023

年12月31日，累计共有人民币948,000元“泉峰转债”转换为公司A股普

通股股票，累计转股数量为41,485股，占“泉峰转债”转股前公司已发行

普通股股份总额的0.0206%。

? 未转股可转债情况：截至2023年12月31日，尚未转股的“泉峰转债”金

额为人民币619,052,000元，占“泉峰转债”发行总量的99.8471%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准南京泉峰汽车精密技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2511号）核准，并经上海证券交易所同意，南京泉峰汽车精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月14日公开发行可转换公司债券620万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币62,000万元，期限6年。可转债票面利率为：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3.0%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2021]415号文同意，公司62,000万元

可转换公司债券于2021年10月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“泉峰转债”，债券代码“113629”。

（三）可转债转股情况

根据有关规定和《南京泉峰汽车精密技术股份有限公司2021年度公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“泉峰转债”自2022年3月22日起可转换为公司A股普通股股票，初始转股价格为23.03元/股。

（四）可转债转股价格调整情况

1、2022年7月4日，公司回购注销限制性股票211,568股，转股价格由23.03元/股调整为23.05元/股，调整后转股价格自2022年7月5日起生效。

2、2022年7月21日，公司实施2021年度利润分配方案，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.74元（含税），转股价格由23.05元/股调整为22.98元/股，调整后转股价格自2022年7月21日起生效。

3、2022年12月1日，公司因授予限制性股票增发新股230.7650万股，转股价格由22.98元/股调整为22.89元/股，调整后转股价格自2022年12月6日起生效。

4、2022年12月9日，公司因非公开发行新股60,370,229股，转股价格由

22.89元/股调整为22.17元/股，调整后转股价格自2022年12月14日起生效。

5、2023年7月17日，公司回购注销限制性股票922,025股，转股价格由

22.17元/股调整为22.20元/股，调整后转股价格自2023年7月19日起生效。

6、2023年9月13日，公司回购注销限制性股票1,551,725股，转股价格由22.20元/股调整为22.24元/股，调整后转股价格自2023年9月15日起生效。

二、可转债本次转股情况

公司本次发行的“泉峰转债”转股期为2022年3月22日至2027年9月13日。自2023年10月1日至2023年12月31日，共有人民币90,000元“泉峰转债”转换为公司A股普通股股票，转股数量为4,038股。截至2023年12月31日，累计共有人民币948,000元“泉峰转债”转换为公司A股普通股股票，累计转股数量为41,485股，占“泉峰转债”转股前公司已发行普通股股份总额的

0.0206%。

截至2023年12月31日，尚未转股的“泉峰转债”金额为人民币619,052,000

元，占“泉峰转债”发行总量的99.8471%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：公司证券部联系电话：025-84998999

特此公告。

南京泉峰汽车精密技术股份有限公司董事会

2024年1月3日