兆易创新：关于参与投资私募股权投资基金的进展公告

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2023-005

兆易创新科技集团股份有限公司关于参与投资私募股权投资基金的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、对外投资概述

2022年7月，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）作为有限合伙人以自有资金2亿元参与认购小米私募股权基金管理有限公司（以下简称“管理人”）管理的北京小米智造股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“小米智造基金”）的基金份额。小米智造基金计划募集总规模为人民币100亿元，首次募集规模为人民币63.3亿元，首次交割日为2022年7月20日，经营期限自2022年7月20日起算后的八年。具体内容请详见公司于2022年7月披露的关于参与投资私募股权投资基金及进展公告（公告编号：2022-044、2022-047）。

二、基金进展情况

2023年3月2日，公司收到管理人关于小米智造基金第二次募集相关的变更通知，公司作为参与首次募集的有限合伙人，拟与小米智造基金其他合伙人共同签署修改后的《北京小米智造股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）。本次合伙协议修改，主要新增参与第二次募集的五位合伙人，除此之外无其他重大变化。小米智造基金的基本情况更新如下：

(一) 基金规模及出资方式：

计划募集总规模为人民币1,000,000万元，其中首次募资633,000万元，第二次募资270,000万元，合计募资903,000万元，全部为货币出资。

(二) 各合伙人认缴出资情况如下：

注：上述合伙人中前八位为参与首次募集的合伙人，后五位为参与第二次募集的合伙人，其中参与首次募集的合伙人已完成其认缴出资额40%的首期实缴出资。

(三) 本次投资新参与方基本情况

1、北京市政府投资引导基金（有限合伙）

统一社会信用代码：91110000MA0038YH0E

成立日期：2016-01-20执行事务合伙人：北京市政府投资引导基金管理有限公司出资额：10,001,000万元人民币注册地址：北京市西城区锦什坊街35号院1号楼1220号经营范围：非证券业务的投资、投资管理、咨询；项目投资；投资管理；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

合伙人：北京国有资本运营管理有限公司持有99.99%合伙份额、北京市政府投资引导基金管理有限公司持有0.01%合伙份额

2、武汉金山软件有限公司

统一社会信用代码：91420100MA4KX7RM3Q

成立日期：2017-12-04

法定代表人：邹涛

注册资本：100,000万元人民币

注册地址：武汉东湖新技术开发区关山大道473号光谷新发展国际中心写字楼B塔28楼R1室（自贸区武汉片区）

经营范围：计算机科技领域内、网络科技领域内、通信科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；电脑动画设计；计算机软硬件、通信产品（不含无线发射设备）的批发兼零售；商务信息咨询（不含商务调查）；广告设计、制作、代理、发布；物业管理；房屋租赁服务。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

股东：成都金山互动娱乐科技有限公司持股比例100%

3、江苏帝奥微电子股份有限公司

统一社会信用代码：91320691550288985K成立日期：2010-02-05法定代表人：鞠建宏注册资本：25,220万元人民币注册地址：南通市崇州大道60号南通创新区紫琅科技城8号楼6层经营范围：设计、生产、销售高性能集成电路芯片；经营本公司自产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（不涉及国营贸易商品管理，涉及配额许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要股东：上海交易所科创板上市，股票代码688381，其2022年第三季度报告披露的前十大股东中，鞠建宏持股比例19.17%、北京沃衍资本管理中心（有限合伙）－上海沃燕创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例6.74%、江苏润友投资集团有限公司持股比例5.95%、湖北小米长江产业投资基金管理有限公司－湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）持股比例5.63%、國泰集成電路發展有限公司持股比例5.40%、宁波梅山保税港区兆杰投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例4.60%、OPPO广东移动通信有限公司持股比例3.25%、南通安泰房地产开发有限公司持股比例3.17%、顾宁钟持股比例2.67%、高峰持股比例2.49%

4、苏州纳星创业投资管理有限公司

统一社会信用代码：91320594MA7HP3755D成立日期：2022-02-14法定代表人：姜超尚注册资本：16,000万元人民币注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹东路183

号东沙湖基金小镇14栋301室经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

股东：苏州纳芯微电子股份有限公司持股比例100%

5、温州信银浩鸿股权投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91330304MAC6YWBT4J成立日期：2023-02-01执行事务合伙人：信瞰（上海）股权投资管理合伙企业（有限合伙）出资额：20,150万元人民币注册地址：浙江省温州市瓯海区丽岙街道王宅社区前巷路18号经营范围：一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

合伙人：温州信旌股权投资合伙企业（有限合伙）持有99.5037%合伙份额、信瞰（上海）股权投资管理合伙企业（有限合伙）持有0.4963%合伙份额

(四) 与上市公司关联关系及其他利益关系的说明

本次合伙协议新参与方与公司以及公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员之间均不存在关联关系或利益安排，未直接持有公司股份。

三、其他事项

截止本公告披露日，小米智造基金尚处于第二次募集阶段，部分合伙人的决策程序尚未履行完成，合伙协议尚未完成签署，实际募集及各方缴付出资情况可能存在不确定性。公司将根据小米智造基金的后续进展情况，按照有关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。公司有关信息以公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登

的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2023年3月2日