甬金股份：关于部分股权激励限制性股票回购注销实施完成暨调整“甬金转债”转股价格的公告

浙江甬金金属科技股份有限公司关于部分股权激励限制性股票回购注销实施完成

暨调整“甬金转债”转股价格的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 调整前转股价格：34.50元/股

? 调整后转股价格：34.57元/股

? “甬金转债”本次转股价格调整实施日期：2023年7月26日

? “甬金转债”自2023年7月25日停止转股，2023年7月26日起恢复

转股经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]3286号”文核准，浙江甬金金属科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月13日公开发行了1,000.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额100,000.00万元，期限6年（票面利率：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.50%、第六年3.00%）。

经上海证券交易所“[2021]504号”文同意，公司100,000.00万元可转换公司债券于2021年12月31日起在上交所挂牌交易，债券简称“甬金转债”，债券代码“113636”。

根据有关规定和《浙江甬金金属科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“甬金转债”自2022年6月17日起可转换为公司股份，初始转股价格为53.07元/股。

公司于2022年5月6日召开2021年年度股东大会，审议通过了2021年年度利润分配及资本公积金转增股本的方案：以权益分派股权登记日的总股本，向全体股东每10股派发现金红利8元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10 股转增4.5股。因上述权益分派方案的实施，自2022年5月20日起“甬金转债”转股价格由53.07元/股调整为36.05元/股。公司于2023年4月6日完成向特定对象发行股份登记手续，新增股本44,411,547股。因上述向特定对象发行股份的实施，自2023年4月11日起“甬金转债”转股价格由36.05元/股调整为35.00元/股。

公司于2023年5月9日召开2022年年度股东大会，审议通过了2022年度利润分配的方案：以实施权益分派时股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元(含税)。因上述利润分配方案的实施，自2023年7月7日起“甬金转债”转股价格由35.00元/股调整为34.50元/股。

一、转股价格调整依据

鉴于1名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，根据公司《浙江甬金金属科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的6,090股限制性股票进行回购注销，回购价格8.42元/股。

另外，因公司2022年净利润较2019年增长低于90%，第二个解除限售期公司层面业绩考核未达标，根据公司《激励计划》的相关规定，公司将对所有激励对象（不含上述已离职的1名激励对象）已获授但当期不得解除限售的1,062,879股限制性股票进行回购注销。其中1名激励对象持有《激励计划》预留部分股份涉及回购注销数量为21,750股，回购价格8.94元/股。其余剩余激励对象所持第二个解除限售期的股份1,041,129股，回购价格8.42元/股。

综上，本次回购注销限制性股票共计1,068,969股。（详见公司于2023年7月19日披露的《关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》公告编号：

2023-063）。目前，公司已在中国登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上述限制性股票回购注销。

上述限制性股票回购注销完成后，公司应按照《募集说明书》的约定调整“甬金转债”转股价格。

二、转股价格调整公式与调整结果

根据公司《募集说明书》的规定，在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送红股或转增股本：P1=P0÷(1+n)；

增发新股或配股：P1=(P0+A×k)÷(1+k)；

上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)÷(1+n+k)；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=(P0–D+A×k)÷(1+n+k)。

其中：P1为调整后转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。

根据上述约定，因公司限制性股票回购注销事项，适用调整公式：

P1=(P0+A×k)÷(1+k)，根据本次回购情况，即P1=（P0+A1×k1+A2×k2）÷（1+k1+k2）。

其中P0=34.50元/股，A1为8.42元/股，A2为8.94元/股，k1为-0.2738%（-1,047,219÷382,448,999），k2为-0.0057%（-21,750÷382,448,999），股份总数以本次限制性股票回购注销实施前的总股数382,448,999股为计算基础。P1= 34.5731≈34.57元/股，即“甬金转债”的转股价格由原来的34.50元/股调整为34.57元/股。调整后的转股价格将于2023年7月26日生效。

特此公告。

浙江甬金金属科技股份有限公司董事会

2023年7月25日