杭州热电：首次公开发行限售股上市流通的公告
证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-044
杭州热电集团股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为279,000,000股。本次股票上市流通总数为279,000,000股。
? 本次股票上市流通日期为2024年7月1日。
一、本次限售股上市类型
经中国证监会《关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕280号）核准，杭州热电集团股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票40,100,000股，并于2021年6月30日在上海证券交易所挂牌上市。
首次公开发行后，公司的普通总股本为400,100,000股，其中有限售条件流通股360,000,000股，占公司总股本的89.98%。2022年6月24日，公司披露了《首次公开发行限售股上市流通的公告》（详见公告2022-033号），公司首次公开发行部分限售股81,000,000股于2022年6月30日锁定期届满并上市流通。该部分限售股上市流通后，公司有限售条件的流通股股份为279,000,000股，无限售条件的流通股股份为121,100,000，总股本为400,100,000股。
本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行限售股，限售期自公司股票上市之日起36个月，涉及5名股东，共计279,000,000股，占公司现总股本的69.73%，将于2024年7月1日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）杭州市能源集团有限公司（以下简称“能源集团”）有关承诺：
自发行人股票上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
（备注：公司原控股股东杭州市城市建设投资集团有限公司（以下简称“城投集团”）将其持有的公司股份61.63%（计24,660万股）无偿划转至其全资子公司能源集团，无偿划转事项于2023年3月10日完成证券过户登记手续，公司控股股东由城投集团变更为能源集团。同时能源集团作出了《关于继续履行上市承诺的承诺函》，承继城投集团作出的相关承诺。（详见2023-003号公告））
（二）浙江华视投资管理有限公司有关承诺：
自发行人股票上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
（三）浙江自贸区杭热壹号投资合伙企业（有限合伙）、浙江自贸区杭热贰号投资合伙企业（有限合伙）、浙江自贸区杭热叁号投资合伙企业（有限合伙）有关承诺：
自发行人股票上市之日起36个月内，本合伙企业不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本合伙企业的执行事务合伙人兼任发行人董事、监事或高级管理人员期间，本合伙企业每年转让的股份不超过持有的发行人股份总数的25%；兼任发行人董事、监事或高级管理人
员的执行事务合伙人离职后半年内，本合伙企业不转让持有的发行人股份。发行人股票上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后一个交易日）收盘价低于发行价，本合伙企业持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6个月。如遇除息除权事项，上述发行价作相应调整。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：杭州热电本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；杭州热电本次解禁限售股份持有人履行了股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，杭州热电关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对杭州热电本次限售股份上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为279,000,000股；
本次限售股上市流通日期为2024年7月1日；
首发限售股上市流通明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 1 | 杭州市能源集团有限公司 | 246,600,000 | 61.63 | 246,600,000 | 0 |
| 2 | 浙江华视投资管理有限公司 | 18,000,000 | 4.50 | 18,000,000 | 0 |
| 3 | 浙江自贸区杭热壹号投资合伙企业（有限合伙） | 4,872,445 | 1.22 | 4,872,445 | 0 |
| 4 | 浙江自贸区杭热贰号投资合伙企业（有限合伙） | 4,828,940 | 1.21 | 4,828,940 | 0 |
| 5 | 浙江自贸区杭热叁号投资合伙企业（有限合伙） | 4,698,615 | 1.17 | 4,698,615 | 0 |
| 合计 | 279,000,000 | 69.73 | 279,000,000 | 0 |
限售股上市流通情况表：
| 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | 限售期（月） |
| 1 | 首发限售股 | 279,000,000 | 36 |
七、股本变动结构表
| 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | |
| 有限售条件的流通股 | 279,000,000 | -279,000,000 | 0 |
| 无限售条件的流通股 | 121,100,000 | 279,000,000 | 400,100,000 |
| 股份合计 | 400,100,000 | 0 | 400,100,000 |
特此公告。
杭州热电集团股份有限公司董事会
2024年6月26日