力鼎光电：国金证券股份有限公司关于厦门力鼎光电股份有限公司2022年度持续督导报告
国金证券股份有限公司关于厦门力鼎光电股份有限公司
2022年度持续督导报告
| 上市公司 | 厦门力鼎光电股份有限公司 | 股票代码 | 605118 |
| 保荐机构 | 国金证券股份有限公司 | 保荐代表人 | 傅志锋、杨洪泳 |
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准厦门力鼎光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]979）核准，并经上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意，厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称“力鼎光电”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）4,100万股，并于2020年7月30日开始在上交所上市交易。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为力鼎光电首次公开发行A股股票并上市的保荐机构，负责力鼎光电上市后的持续督导工作，督导期为2020年7月30日至2022年12月31日。
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对力鼎光电进行了持续督导，现就力鼎光电2022年持续督导工作情况总结如下：
一、2022年持续督导情况
| 序号 | 工作内容 | 实施情况 |
| 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划 |
| 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 保荐机构已与力鼎光电签订了《持续督导协议》，该协议已明 |
| 序号 | 工作内容 | 实施情况 |
| 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 | 确了双方在持续督导期间的权利和义务 | |
| 3 | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作 | 保荐机构与力鼎光电保持着密切的日常沟通和定期回访，并于2022年12月8日对力鼎光电进行了现场检查 |
| 4 | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 | 2022年持续督导期间，力鼎光电未发生违法违规事项 |
| 5 | 持续督导期间，上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等 | 2022年持续督导期间，力鼎光电或有关当事人无违法违规、违背承诺等事项 |
| 6 | 督导上市公司及其董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 | 2022年持续督导期间，力鼎光电及其董事、监事和高级管理人员无违法违规、违背承诺等事项 |
| 7 | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 | 力鼎光电建立健全了相关制度，且保证相关制度的有效执行 |
| 8 | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 | 保荐机构已督促力鼎光电建立健全了内控制度，并保证相关制度有效执行，从而确保公司的规范运行 |
| 9 | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 | 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况” |
| 10 | 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海 | 详见“二、保荐机构对上市公司 |
| 序号 | 工作内容 | 实施情况 |
| 证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告 | 信息披露审阅的情况” | |
| 11 | 对上市公司的信息披露文件未进行事先审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告 | 详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况” |
| 12 | 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 | 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员未发生该等事项。 |
| 13 | 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 | 2022年持续督导期间，力鼎光电及控股股东、实际控制人不存在未履行承诺事项 |
| 14 | 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或已披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告 | 2022年持续督导期间，力鼎光电未发生该等情况 |
| 15 | 发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为 | 2022年持续督导期间，力鼎光电未发生该等情况 |
| 序号 | 工作内容 | 实施情况 |
| 需要报告的其他情形 | ||
| 16 | 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量 | 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求 |
| 17 | 上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形 | 2022年持续督导期间，力鼎光电未发生该等情况 |
| 18 | 持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项 | 保荐机构已督导力鼎光电募集资金的使用，关注募集资金使用与《招股说明书》是否一致，对募集资金的变更使用情况、募集资金存放和使用进行了专项检查，并出具了《国金证券股份有限公司关于厦门力鼎光电股份有限公司2022年度募集资金存放与使用专项核查报告》 |
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，国金证券对力鼎光电2022年的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容与格式、履行的相关程序进行了检查。力鼎光电已按照法律法规及公司相关规章制度的要求进行信息披露，符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于厦门力鼎光电股份有限公司2022年度持续督导报告》之签章页）
保荐代表人：
傅志锋 杨洪泳
国金证券股份有限公司
年 月 日