力鼎光电：2023年第一次临时股东大会会议材料

证券简称：力鼎光电 证券代码：605118

厦门力鼎光电股份有限公司

2023年第一次临时股东大会

会议资料

二〇二三年十月二十五日

厦门力鼎光电股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议须知

为维护股东的合法权益，确保力鼎光电2023年第一次临时股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定，现就会议须知通知如下，望参加本次大会的全体人员遵守。

一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场，对于干扰大会秩序，寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报告有关部门查处。

三、股东到达会场后，请在“股东签到表”上签到。股东签到时，请出示以下证件和文件：

1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）等能证明其法定代表人身份的有效证明、持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证和法人股东账户卡。

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡等能证明其身份的有效证明；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证，授权委托书，持股凭证和委托人股东账户卡等有效身份证明。

四、股东参加本次大会依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利。

五、要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进行发言。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决。

厦门力鼎光电股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议议程

现场会议时间：2023年10月25日下午14时网络投票时间：2022年10月25日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

现场会议地点：厦门市海沧区新阳工业区新美路26号公司会议室会议召集人：董事会主要议程：

一、主持人宣布会议开始，并介绍出席情况

二、宣读会议须知

三、审议议案：

1、关于续聘会计师事务所的议案 ...... 4

四、确定股东大会计票、监票人

五、股东及股东代表投票表决

六、工作人员向上证所信息网络有限公司上市公司服务平台上传现场会议投票表决结果，下载合并后的投票表决结果

七、主持人宣读表决结果及股东大会决议

八、律师宣读本次股东大会的法律意见

九、签署会议记录及会议决议

十、主持人宣布会议结束

议案一

关于续聘会计师事务所的议案

各位股东：

鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）能够独立、客观、公允地开展公司2021、2022年度财务报告和内部控制的审计工作，也具备上市公司审计业务的执业资质与能力，经公司董事会审计委员会审议通过，公司拟续聘大华为2023年度财务和内控审计机构，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

是否曾从事证券服务业务：是。

2、人员信息

首席合伙人：梁春

截至2022年12月31日合伙人数量：272人；

截至2022年12月31日注册会计师数量：1,603人。其中，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师数量1,000人。

3、业务规模

2022年度经审计的业务总收入：33.27亿元；

2022年度经审计的审计业务收入：30.74亿元；

2022年度经审计的证券业务收入：13.89亿元；

2022年度上市公司审计客户家数：488家；

审计客户主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业；

2022年度上市公司年报审计收费总额：6.1亿元；

公司同行业上市公司审计客户家数：69家。

4、投资者保护能力

2022年度末，大华已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8亿元。职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。

5、独立性和诚信记录

大华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：大华近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施2次和纪律处分1次。90名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施38次、自律监管措施5次、纪律处分2次。

（二）项目成信息

1、人员信息

项目合伙人：陈益龙，2007年7月成为注册会计师，2007年1月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2018年10月开始在本所执业，自2023年开始为厦门力鼎提供审计服务，从事证券业务审计的年限16年，具备相应的专业胜任能力。近三年签署1份上市公司审计报告。

签字会计师：钟福明，自2020年开始成为注册会计师，2011年起从事上市公司和挂牌公司审计工作，2019年开始在大华执业，自2021年开始为厦门力鼎提供审计服务，从事证券业务审计的年限11年，具备相应的专业胜任能力。近三年签署2份上市公司审计报告。

质量控制复核人：胡超，2005年8月成为注册会计师，2014年10月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2011年4月开始在大华执业，2019年10月开始从事复核工作，近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过6家次。

2、上述人员的独立性和诚信记录情况

上述项目合伙人、签字会计师和质量控制复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，也未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、上述人员的独立性

上述项目合伙人、签字会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费

综合考虑大华2023年度审计服务需投入的技术人员数量和水平、工作时间及审计工作繁简程度，结合公司自身资产规模变化，预计2023年度审计费用不超过50万元，具体金额授权公司管理层与大华在前述金额范围内协商确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会

根据财政部、国务院国资委、证监会三部委于2023年5月4日联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（以下简称《管理办法》）相关规定，为保证能够充分了解会计师事务所胜任能力，并确保公平、公正开展续聘事宜，公司董事会审计委员会制定了《关于续聘会计师事务所暂行办法》（以下简称《暂行办法》），董事会审计委员会及公司有关部门依照《管理办法》及《暂行办法》规定开展续聘评价工作，从大华的资质条件、质量管理水平、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等多个维度对其进行客观评价，董事会审计委员会认为：大华具备良好的执业操守和业务素质，能够独立、客观、公允地开展以往年度公司财务报告和内部控制的审计工作，具备上市公司审计业务的执业资质与能力，同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

（二）独立董事事前认可意见和独立意见

1、事前认可意见

独立董事事前认可意见：大华具备上市公司审计业务的执业资质与能力，能够满足公司财务及内控审计工作的要求，大华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，因此同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

2、独立意见

独立董事认为：大华具备证券、期货等相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作需求。大华在为公司提供审计服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成

了公司2021、2022年度的财务与内控审计工作。公司聘任大华的审议程序符合相关法律法规规定，不存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，同意续聘大华为公司2023年度财务和内控审计机构。

（三）董事会审议情况

公司于2023年10月9日召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，全体董事一致同意续聘大华为公司2023年度财务及内控审计机构。

（四）实施

本次续聘会计师事务所事项自公司本次股东大会审议通过后正式实施。

请予审议。