天普股份：合规管理制度(2026年8月)

宁波市天普橡胶科技股份有限公司 合规管理制度

第一章总则

第一条目的

为建立健全宁波市天普橡胶科技股份有限公司(以下简称“公司”)合规管 理体系,有效防范和化解合规风险,保障公司经营管理活动符合法律法规、监管 规定、行业准则及《宁波市天普橡胶科技股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)要求,保护公司及全体股东合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、自律监管规则及《公司章程》,结合公司业务实际,制定本制 度。

第二条术语定义

合规:指公司及全体员工的经营管理、履职行为符合国家法律法规、监管规 定、行业标准、自律规则,以及《公司章程》、内部管理制度、合规承诺等要求。

合规风险:指公司或员工因违反合规要求,引发法律责任、监管处罚、经济 损失、声誉损害及其他负面影响的可能性。

合规管理:指公司以防控合规风险为核心,开展的制度建设、风险识别、合 规审查、监督检查、整改问责、文化培育等全流程管理活动。

第三条适用范围

本制度适用于公司各部门、全资及控股子公司。

第四条合规管理基本原则

(一)全面覆盖原则:合规管理贯穿公司决策、执行、监督全流程,覆盖所 有业务领域、部门、岗位及全体员工。

(二)底线优先原则:合规是公司经营发展的底线,任何业务均不得突破合 规要求,坚持合规创造价值、违规零容忍。

(三)权责对等原则:各部门及各子公司是本领域合规管理第一责任人,对 本领域合规风险承担首要责任;合规部承担统筹、监督、指导责任。

(四)适配业务原则:结合传统制造行业特点,重点强化安全生产、环保节

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能、产品质量、供应链等领域合规管理,贴合公司生产经营实际。

第二章合规管理组织架构与职责

第五条董事会

董事会是公司合规管理的最高决策机构,履行以下合规职责:

(一)审议批准合规管理基本制度;

(二)推动公司建立完善合规管理体系;

(三)公司规章制度及法律法规规定的其他合规管理职责。

第六条审计委员会

董事会审计委员会履行合规管理监督职责:

(一)监督公司合规管理体系运行,评估合规管理有效性;

(二)指导内部审计部门开展合规相关审计;

(三)董事会授权的其他合规监督事项。

第七条经理层

公司总经理及经营管理层负责合规管理的执行落地:

(一)建立健全合规管理组织体系;

(二)保障合规部门及人员履职权限,配备充足合规资源;

(三)主持重大合规风险处置,督促各业务部门落实合规整改要求;

(四)及时制止、纠正不合规的经营管理行为;

(五)公司规章制度及董事会授权的其他合规管理职责。

第八条合规部

公司设立合规部作为合规管理牵头部门,履行以下核心职责:

(一)拟定合规管理制度,组织开展合规管理工作;

(二)对公司重大决策、重要制度、重大合同、重大业务进行合规审核,组 织开展合规风险识别和预警;

(三)对公司制度和流程进行合规性评价,提出修改完善建议;

(四)组织开展合规培训、合规宣传,培育公司合规文化;

(五)受理合规举报,组织开展违规事件调查,提出整改与问责建议;

(六)指导、监督各业务部门及子公司合规管理工作;

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(七)公司规章制度及法律法规规定的其他合规管理职责。

第九条各部门及各子公司

公司各部门及各子公司是本领域合规管理第一责任主体:

(一)落实本部门及本公司合规管理要求;

(二)主动识别本领域合规风险,落实风险防控措施;

(三)配合合规部开展合规审查、合规检查、违规调查与整改;

(四)组织本部门及本公司员工参加合规培训,督促员工遵守合规要求。

第十条全体员工

公司全体员工应当:

(一)熟悉并遵守岗位相关合规要求,对自身履职行为的合规性负责;

(二)主动报告工作中发现的合规风险与违规线索;

(三)参加合规培训,提升合规意识与履职能力;

(四)不得从事任何违反合规要求的行为,违规将承担相应责任。

第三章合规管理重点领域

第十一条上市公司专项合规

(一)信息披露合规:严格按照上交所规则履行定期报告、临时公告披露义 务,确保披露信息真实、准确、完整、及时、公平,杜绝虚假记载、误导性陈述、 重大遗漏。

(二)关联交易合规:严格执行关联方识别、关联交易定价公允、信息披露 等要求,杜绝非经营性资金占用、违规关联担保、利益输送等行为。

(三)对外担保合规:严格履行担保审议程序与披露义务,重点核查被担保 方偿债能力,落实反担保措施,严禁违规对外担保、越权担保。

(四)内幕信息防控:建立内幕信息知情人登记管理制度,严控内幕信息知 悉范围,敏感期禁止内幕信息知情人买卖公司股票,防范内幕交易、泄露内幕信 息违法风险。

(五)董高履职合规:规范董事、高级管理人员任职资格审查、股份变动管 理、履职行为约束,杜绝短线交易、窗口期交易、违规减持等行为。

(六)募集资金合规:严格按照募集资金用途使用资金,履行变更审议与披

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露程序,落实专户存储、三方监管要求,严禁募集资金违规挪用。

(七)其他需要重点关注的专项合规领域。

第十二条制造行业专属合规

(一)安全生产合规:严格遵守《安全生产法》等法律法规,落实安全生产 责任制,完善生产安全操作规程,杜绝重大安全事故,保障生产人员人身安全。

(二)环境保护与节能合规:遵守环保法律法规,落实排污许可、污染物达 标排放要求,规范危险废物处置;落实节能减排、绿色制造要求,防范环保处罚、 停产整改风险。

(三)产品质量合规:严格执行国家、行业产品质量标准及质量管理体系, 杜绝质量违法违规行为。

理。

(四)供应链与采购合规:规范供应商准入、采购流程;落实供应商合规管

(五)其他需要重点关注的制造行业专属合规领域。

第十三条通用经营合规

(一)合同管理合规:合同起草、审批、签署、履行、归档及纠纷处理等全 流程的合法合规管控。

(二)财务税务合规:严格遵守会计准则、税收法律法规,规范财务核算与 纳税申报,杜绝财务造假、偷税漏税、虚开发票等违法违规行为。

(三)反商业贿赂与反不正当竞争:严禁商业贿赂、回扣、利益输送等行为, 规范商务招待、礼品馈赠标准;遵守反不正当竞争法,杜绝虚假宣传、商业诋毁 等行为。

(四)劳动用工合规:严格遵守劳动法律法规,规范劳动合同签订、薪酬发 放、社保缴纳、工时管理、职业病防护等用工环节,防范劳动争议与用工处罚。

(五)知识产权合规:规范专利、商标、著作权、商业秘密管理,防范侵权 风险;规范员工职务发明权属管理,保护公司自主知识产权。

(六)数据与个人信息合规:遵守《个人信息保护法》《数据安全法》,规 范客户、员工个人信息收集、使用与存储,防范数据泄露与合规处罚。完善公司 信息化合规管理,数据存储、审批流程、信息化权限分配与管理等符合内控、合 规管理要求。

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(七)其他需要重点关注的通用经营合规领域。

第四章合规管理运行机制

第十四条合规风险识别评估

(一)组织合规风险排查,识别业务领域合规风险点,评估风险等级,形成 合规风险清单。

(二)针对监管政策更新、业务模式调整、重大项目推进等情形,及时开展 专项合规风险评估。

(三)重大合规风险应当第一时间向管理层、审计委员会及董事会报告,并 制定专项应对方案。

第十五条合规审查机制

合规审查嵌入公司经营管理全流程,以下事项须经合规部前置合规审查:

(一)公司重大经营决策、重大投资并购项目;

(二)公司重要管理制度制定与修订;

(三)重大合同、重要合作协议;

(四)其他可能引发重大合规风险的事项。

业务部门对提交审查材料的真实性、完整性负责;合规部对审查意见的合规 性负责。对合规审查提出的异议,业务部门应当调整完善,确有特殊情况、未达 成一致的需提交管理层专项审议。

第十六条合规检查与整改

(一)合规部组织开展常规合规检查,针对高风险领域开展专项合规检查。

(二)检查发现的合规问题,合规部出具整改通知书,明确整改要求、责任 部门与完成时限。

(三)责任部门应当按期完成整改,将整改结果反馈合规部;合规部对整改 情况进行跟踪验证,确保整改落地。

第十七条合规举报与调查

(一)公司建立合规举报机制,鼓励员工、合作伙伴举报违规行为,对举报 人信息严格保密。

(二)合规部负责受理举报线索,对涉嫌违规的事项组织调查,必要时联合

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审计、人力等部门开展联合调查。

(三)调查结束后形成调查报告,提出处理建议,报管理层审议后执行;涉 嫌违法犯罪的,依法移送司法机关。

第五章合规培训与文化建设

第十八条合规培训

合规部每年制定合规培训计划,分层分类组织开展合规培训:

(一)董高专项培训:重点围绕上市公司监管规则、履职合规要求、违规法 律责任;

(二)关键岗位培训:针对采购、销售、生产管理等高风险岗位开展专项合 规培训;

(三)培训方式包括参加相关部门线下授课、线上课程、案例研讨、法规解 读等外部培训,以及合规部组织的内部培训。

第十九条合规文化建设

(一)公司将合规文化作为企业文化核心组成部分,树立“合规人人有责、 合规创造价值”的理念。

(二)通过内部宣传平台、办公场所宣传、合规案例通报等多种形式,常态 化开展合规宣传。

(三)对合规管理表现突出的部门与个人予以表彰奖励,树立合规标杆。

第六章合规考核与问责

第二十条合规考核

(一)公司将合规管理成效纳入各部门及管理人员绩效考核体系,合规考核 结果与薪酬、晋升、评优挂钩。

(二)考核内容包括:合规制度执行情况、合规风险防控成效、合规培训参 与情况、违规事件发生情况、整改完成情况等。

第二十一条违规问责

(一)员工违反合规管理要求的,根据违规情节轻重、造成的损失与影响, 分别采取提醒谈话、通报批评、经济处罚、降职降级、解除劳动合同等处理方式。

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(二)董高违反合规要求的,按照《公司章程》、高级管理人员管理制度及 监管规定追究责任。

(三)因违规行为给公司造成经济损失的,公司有权向责任人追偿;涉嫌违 法犯罪的,依法移送司法机关处理。

(四)业务部门负责人对本部门违规行为承担管理责任,纳入问责范围。

第七章附则

第二十二条制度修订

本制度由合规部负责解释与修订,根据法律法规、监管规则更新及公司业务 发展情况,适时修订完善。

第二十三条子公司管理

各全资、控股子公司应当按照本制度,结合自身业务特点组织开展合规管理 工作。

第二十四条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

宁波市天普橡胶科技股份有限公司

2026 年8 月28 日

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