中微公司：2023年年度股东大会决议公告
证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-028
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024年4月17日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区泰华路188号中微公司二号楼三楼2303会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 124 |
| 普通股股东人数 | 124 |
| 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 156,178,641 |
| 普通股股东所持有表决权数量 | 156,178,641 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 25.1871 |
| 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 25.1871 |
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。本次会议由董事会召集，由董事长尹志尧主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事11人，出席11人；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 董事会秘书刘晓宇出席本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年年度报告及摘要的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 156,099,384 | 99.9492 | 5,115 | 0.0032 | 74,142 | 0.0476 |
2、 议案名称：《关于公司2023年年度财务决算报告的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 156,064,023 | 99.9266 | 5,115 | 0.0032 | 109,503 | 0.0702 |
3、 议案名称：《关于公司2023年年度利润分配预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 156,123,843 | 99.9649 | 5,115 | 0.0032 | 49,683 | 0.0319 |
4、 议案名称：《关于预计2024年年度日常关联交易的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 151,250,407 | 99.7567 | 5,115 | 0.0033 | 363,683 | 0.2400 |
5、 议案名称：《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 149,443,351 | 95.6874 | 6,365,904 | 4.0760 | 369,386 | 0.2366 |
6、 议案名称：《关于董事会2023年年度工作报告的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 156,118,943 | 99.9617 | 5,115 | 0.0032 | 54,583 | 0.0351 |
7、 议案名称：《关于监事会2023年年度工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 156,118,943 | 99.9617 | 5,115 | 0.0032 | 54,583 | 0.0351 |
8、 议案名称：《关于公司2024年年度董事薪酬方案的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 151,245,317 | 99.7534 | 319,115 | 0.2104 | 54,773 | 0.0362 |
9、 议案名称：《关于公司2024年年度监事薪酬方案的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 155,804,753 | 99.7606 | 5,115 | 0.0032 | 368,773 | 0.2362 |
10、 议案名称：《关于公司为董监高购买责任险的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 149,575,982 | 99.0799 | 594,810 | 0.3940 | 794,171 | 0.5261 |
11、 议案名称：《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 142,756,078 | 94.5623 | 7,845,202 | 5.1967 | 363,683 | 0.2410 |
12、 议案名称：《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 143,057,747 | 94.7622 | 7,543,533 | 4.9968 | 363,683 | 0.2410 |
13、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 143,048,147 | 94.7558 | 7,867,133 | 5.2112 | 49,683 | 0.0330 |
14、 议案名称：《关于修订<公司章程>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 144,602,516 | 92.5878 | 8,660,284 | 5.5451 | 2,915,841 | 1.8671 |
15、 议案名称：《关于修订部分公司内控制度的议案》
15.01 议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,482,284 | 11.1937 | 49,683 | 0.0319 |
15.02 议案名称：《关于修订<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,482,284 | 11.1937 | 49,683 | 0.0319 |
15.03 议案名称：《关于修订<监事会议事规则>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,482,284 | 11.1937 | 49,683 | 0.0319 |
15.04 议案名称：《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,349,183 | 11.1085 | 182,784 | 0.1171 |
15.05 议案名称：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,349,183 | 11.1085 | 182,784 | 0.1171 |
15.06 议案名称：《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,349,183 | 11.1085 | 182,784 | 0.1171 |
15.07 议案名称：《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,482,284 | 11.1937 | 49,683 | 0.0319 |
15.08 议案名称：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,482,284 | 11.1937 | 49,683 | 0.0319 |
15.09 议案名称：《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 138,646,674 | 88.7744 | 17,349,183 | 11.1085 | 182,784 | 0.1171 |
（二） 现金分红分段表决情况
| 股东分段情况 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 持股5%以上普通股股东 | 93,483,533 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 持股1%-5%普通股股东 | 15,636,857 | 100.0000 | 0 | 0.0000 | 0 | 0.0000 |
| 持股1%以下普通股股东 | 47,003,453 | 99.8835 | 5,115 | 0.0108 | 49,683 | 0.1057 |
| 其中：市值50万以下普通股股东 | 22,389,017 | 99.9084 | 1,115 | 0.0049 | 19,412 | 0.0867 |
| 市值50万以上普通股股东 | 24,614,436 | 99.8609 | 4,000 | 0.0162 | 30,271 | 0.1229 |
（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 3 | 《关于公司2023年年度利润分配预案的议案》 | 57,426,632 | 99.9046 | 5,115 | 0.0088 | 49,683 | 0.0866 |
| 4 | 《关于预计2024年年度日常关联交易的议案》 | 57,112,632 | 99.3584 | 5,115 | 0.0088 | 363,683 | 0.6328 |
| 5 | 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》 | 50,746,140 | 88.2826 | 6,365,904 | 11.0747 | 369,386 | 0.6427 |
| 8 | 《关于公司2024年年度董事薪酬方案的议案》 | 57,107,542 | 99.3495 | 319,115 | 0.5551 | 54,773 | 0.0954 |
| 10 | 《关于公司为董监高购买责任险的议案》 | 56,092,449 | 97.5836 | 594,810 | 1.0347 | 794,171 | 1.3817 |
| 11 | 《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | 49,272,545 | 85.7190 | 7,845,202 | 13.6482 | 363,683 | 0.6328 |
| 12 | 《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | 49,574,214 | 86.2438 | 7,543,533 | 13.1234 | 363,683 | 0.6328 |
（四） 关于议案表决的有关情况说明
1、对中小投资者单独计票的议案： 3、4、5、8、10、11、12
2、涉及关联股东回避表决的议案： 4、8、10、11、12、13
应回避表决的关联股东名称： 议案 4、8、10、11、12、13：尹志尧
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：黄素洁、陈必成
2、 律师见证结论意见：
综上所述，上海市锦天城律师事务所律师认为，公司2023年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
特此公告。
中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2024年4月18日