交控科技：第三届监事会第十二次会议决议公告

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-019

交控科技股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

交控科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年8月29日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第十二次会议。本次会议的通知已于2023年8月18日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，做出如下决议：

（一）审议通过《关于公司2023年半年度报告全文及摘要的议案》

监事会认为：公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2023年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。因此，监事会同意公司2023年半年度报告的内容。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2023年半年度报告》及《交控科技股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

监事会认为：公司2023半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

（三）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民币44,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，是在保证流动性和安全性及不会影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的，有利于提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益。公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

（四）审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议案》监事会认为：公司2022年年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据2020年第一次临时股东大会的授权对公司2020年限制性股票激励计划的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2020年限制性股票激励计划授予价格由15.26元/股调整为14.89元/股。

公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废部分限制性股票。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的公告》。

（五）审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》

监事会认为：公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期的归属条件已经成就，同意向本次符合归属条件的16名激励对象归属42.8928万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2020年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的公告》。

（六）审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议案》监事会认为：公司2022年年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据2021年第一次临时股东大会的授权对公司2021年限制性股票激励计划的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2021年限制性股票激励计划授予价格由15.71元/股调整为15.34元/股。公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废部分限制性股票。表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的公告》。

（七）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》

监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期的归属条件已经成就，同意向本次符合归属条件的23名激励对象归属30.8352万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计

划（草案）》等相关规定。表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的公告》。

（八）审议通过《关于新增日常关联交易的议案》

全体监事对下列子议案逐项进行审议，表决结果如下：

8.01关于新增与北京城市轨道交通咨询有限公司日常关联交易的议案

表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权。监事赵丹娟女士作为关联人回避表决。

8.02关于新增与北京京投信安科技发展有限公司日常关联交易的议案

表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权。监事赵丹娟女士作为关联人回避表决。

监事会认为：本次拟与关联方北京城市轨道交通咨询有限公司、北京京投信安科技发展有限公司发生的日常关联交易事项，是正常生产经营业务，系公司按照公平、公正、公开原则开展，遵循了市场公允价格作为定价原则，不会损害公司和全体股东的利益，且不会影响公司独立性。监事会同意本次新增日常关联交易情况预计的议案。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于新增日常关联交易的公告》。

特此公告。

交控科技股份有限公司监事会

2023年8月30日