安集科技：向特定对象发行股票限售股上市流通公告

安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次上市流通的股份均为向特定对象发行的限售股，限售股数量为1,654,341股，限售期自公司向特定对象发行结束之日起6个月。

? 本次限售股上市流通日期为2023年10月9日。

一、本次上市流通的限售股类型

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“安集科技”）于2023年3月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561号），中国证监会于2023年3月15日同意公司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。

2023年4月7日，公司以简易程序向特定对象发行股票新增股份1,272,570股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月，共涉及限售股股东数量为13名，对应限售股数量为1,272,570股；因公司实施完毕2022年年度权益分派方案，以资本公积向全体股东每10股转增3股，前述股东获得转增股份381,771股。上述限售股将于2023年10月9日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至75,974,210股。截至本公告日，公司因资本公积转增股本及限制性股票归属，公司总股本增

加至99,070,448股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺其通过本次向特定对象发行认购的公司股票自发行结束之日起6个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：

截至本核查意见出具日，安集科技本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司本次向特定对象发行股票做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意安集科技本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,654,341股

（二）本次上市流通日期为2023年10月9日

（三）限售股上市流通明细清单

单位：股、%

注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市流通情况表

六、上网公告附件

《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

董 事 会二〇二三年九月二十三日