洁特生物：关于调整“洁特转债”转股价格的公告
广州洁特生物过滤股份有限公司关于调整“洁特转债”转股价格的公告
重要内容提示：
? 调整前转股价：48.23元/股
? 调整后转股价：48.09元/股
? 转股价格调整起始日期：2023年6月6日
一、转股价格调整依据
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，在“洁特转债”发行之后，若广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。公司已于2022年7月11日完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属登记手续，公司总股本由140,000,000股增加至140,363,160股，具体内容详见公司于2022年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果暨股本变动的公告》（公告编号：2022-057）。
公司于2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于2022年年度利润分配方案的议案》，公司2022年年度利润分配方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东派发现金红利1,000万元（含税），占公司2022年度合并报表归属于上市公司股东净利润的11.40%。在实施权益分
派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。具体内容详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度利润分配方案》及于2023年5月19日披露的《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-033）。
二、转股价格的调整方式
根据《募集说明书》的约定，在“洁特转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上交所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上交所的相关规定来制订。
三、转股价格的调整计算过程
鉴于公司已于2022年7月11日完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属，公司股本由140,000,000股增加至140,363,160股。
鉴于公司将于2023年6月5日（本次权益分派的股权登记日）实施2022年年度权益分派方案，向全体股东派发现金红利9,999,475.79元（含税）。截至2023年5月29日，“洁特转债”累计转股60股，公司股本变更为140,363,220股，由此计算向全体股东每10股派发现金红利0.7124元（含税）。
转股价格调整公式：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）
其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
P1=(48.23-0.07124+20.914×0.2594%)÷(1+0+0.2594%)=48.09元/股。
综上，本次“洁特转债”的转股价格将由48.23元/股调整为48.09元/股，调整后的转股价格将自2023年6月6日起生效。“洁特转债”于2023年5月29日停止转股，2023年6月6日起恢复转股。
四、其他
投资者如需了解“洁特转债”的详细情况，请查阅公司于2022年6月24日在上海证券交易所披露的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：公司证券部
联系电话：020-32811868
联系邮箱：jetzqb@jetbiofil.com
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2023年5月30日