星环科技：2022年度董事会审计委员会履职报告

星环信息科技(上海)股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职报告

作为星环信息科技(上海)股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《星环信息科技(上海)股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《星环信息科技(上海)股份有限公司审计委员会议事规则》的有关规定，现将2022年度工作情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第一届董事会审计委员会成员为马冬明先生、黄宜华先生、温烨女士，马冬明先生为审计委员会召集人。

二、审计委员会年度会议出席情况

2022年度，审计委员会共召开5次会议，全体委员均亲自出席会议。

第一届董事会审计委员会2022年第一次会议

第一届董事会审计委员会2022年第二次会议

第一届董事会审计委员会2022年第三次会议

《关于预计公司2022年度日常性关联交易的议案》

第一届董事会审计委员会2022年第四次会议

第一届董事会审计委员会2022年第五次会议

三、审计委员会年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1.报告期内，审计委员会与审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）就审计范围、审计计划、审计方法及审计执行情况进行了充分的讨论与沟通；对公司财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督及评估；对会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行充分的了解和审查。审计委员会认为外部审计机构在审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足本公司提供审计服务的要求。

天健在公司2021年度财务报告审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。

2.与外部审计机构评论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项报告期内，董事会审计委员会就天健提出的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了讨论与沟通，在审计期间未发现其他审计中的重大事项。

3.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

报告期内，董事会审计委员会认为天健在审计过程中勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

（二）指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促内部审计机构按照审计计划执行，评估内部审计工作的成果并对内部审计提出的问题发表了指导性意见，促进内部审计部门有效运作。

（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、准确和完整的，公允反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错报。

（四）评估内部控制的有效性

报告期内，公司严格执行相关法律法规及规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定，公司股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实维护了公司和全体股东的合法权益。我们认为公司内部控制的运作情况符合相关法律、法规及规范性文件对于上市公司规范治理的要求。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通

报告期内，董事会审计委员会积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通，促进内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》、《星环信息科技(上海)股份有限公司审计委员会议事规则》的相关规定忠实、勤勉履职，有效提升了公司治理水平。下一年度，审计委员会将继续认真履行各项职责，利用自身专业优势，充分发挥审计委员会的指导、监督作用，完善公司规范运作机制，切实维护公司及全体股东的合法权益。

（以下无正文）

（本页无正文，为《星环信息科技(上海)股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》签字页）

审计委员会委员：

_____________ _____________ _____________马冬明 黄宜华 温烨

星环信息科技(上海)股份有限公司

董事会审计委员会2023年4月26日