禾迈股份：2023年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份

杭州禾迈电力电子股份有限公司

2023年第一次临时股东大会

会议资料

二零二三年七月

杭州禾迈电力电子股份有限公司

2023年第一次临时股东大会资料目录

2023年第一次临时股东大会会议须知 ...... 3

2023年第一次临时股东大会会议议程 ...... 5

2023年第一次临时股东大会会议议案 ...... 7议案一：关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案 7议案二：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 ...... 9

议案三：关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案 ...... 11

议案四：关于董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案 ...... 12议案五：关于监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案......... 14

杭州禾迈电力电子股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》以及《杭州禾迈电力电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《杭州禾迈电力电子股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次临时股东大会会议须知。

一、为确认出席股东大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席股东大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权股份数量之前，会议登记应当终止。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会的股东住宿等事项，平等对待所有股东。

杭州禾迈电力电子股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议议程

会议时间：2023年7月6日11时会议地点：杭州市拱墅区康桥街道候圣街99号财智顺丰创新中心5幢6层召开方式：现场结合网络会议召集人：董事会会议主持人：董事长邵建雄先生与会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、董事、监事、董事会秘书、见证律师出席会议，高级管理人员列席会议。会议议程：

一、主持人宣布会议开始；

二、介绍会议议程及会议须知；

三、报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决权股份数量；

四、介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级管理人员、见证律师以及其他人员；

五、推选本次会议计票人、监票人；

六、与会股东逐项审议以下议案：

七、股东发言及提问；

八、现场投票表决；

九、休会、统计表决结果；

十、主持人宣布表决结果和决议；

十一、见证律师宣读法律意见书；

十二、签署股东大会会议决议及会议记录；

十三、主持人宣布会议结束。

2023年第一次临时股东大会会议议案议案一：

关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案

各位股东及股东代理人：

一、公司注册资本变更的相关情况

公司根据2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数进行利润分配及资本公积转增股本，向全体股东每10股派发现金红利53元（含税），以资本公积向全体股东每10股转增4.9股。

截至2023年6月13日，公司已实施完成2022年度利润分配及资本公积转增工作，公司总股本由56,000,000股增加至83,317,500股，注册资本由56,000,000股增加至83,317,500股。

二、修订《公司章程》相关情况

鉴于公司注册资本变更，公司拟对《公司章程》进行修订。具体修订内容如下：

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。本事项尚需股东大会审议通过。同时公司董事会提请股东大会授权公司董事会办理上述事项涉及的工商变更登记及备案等相关事宜，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

该议案已经2023年6月19日召开的第一届董事会第二十九次会议审议通过，具

体内容详见公司于2023年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州禾迈电力电子股份有限公司关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-032）。现提请2023年第一次临时股东大会审议。

杭州禾迈电力电子股份有限公司董事会

2023年7月6日

议案二：

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案

各位股东及股东代理人：

在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司拟使用50,000万元超募资金永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公司实际经营发展的需要。

公司超募资金金额为484,846.00万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为50,000万元，占超募资金总额的比例为10.31%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，能够满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护公司和股东的利益，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，符合法律法规的相关规定。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的要求，公司承诺每12个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

该议案已经2023年6月19日召开的第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第二十五次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州禾迈电力电子股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-036）。

现提请2023年第一次临时股东大会审议。

杭州禾迈电力电子股份有限公司董事会

2023年7月6日

议案三：

关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案

各位股东及股东代理人：

公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等法律法规或规章制度的相关规定，公司开展董事会换届选举工作。

经董事会提名委员会对第二届董事会非独立董事候选人任职资格的审查，董事会同意提名邵建雄先生、杨波先生、邵建英女士、赵一先生、毛晨先生、周雷先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，上述非独立董事候选人简历详见附件。公司第二届董事会非独立董事自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

上述非独立董事候选人的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事的任职资格要求，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，不存在被证券交易所认定不适合担任上市公司董事的情形，未曾受过中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

该议案已经2023年6月19日召开的第一届董事会第二十九次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州禾迈电力电子股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-033）。

现提请2023年第一次临时股东大会审议。

杭州禾迈电力电子股份有限公司董事会

2023年7月6日

议案四：

关于董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案

各位股东及股东代理人：

公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等法律法规或规章制度的相关规定，公司开展董事会换届选举工作。

经董事会提名委员会对第二届董事会独立董事候选人任职资格的审查，董事会同意提名陈小明先生、叶伟巍先生、祝红霞女士为公司第二届董事会独立董事候选人，其中祝红霞女士为会计专业人士，上述独立董事候选人简历详见附件。截止目前，陈小明先生、叶伟巍先生、祝红霞女士已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书，并获得上海证券交易所科创板独立董事任前培训证明。公司第二届董事会独立董事自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

上述独立董事候选人的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事的任职资格要求，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，不存在被证券交易所认定不适合担任上市公司董事的情形，未曾受过中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》及公司《独立董事工作制度》等规定中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

该议案已经2023年6月19日召开的第一届董事会第二十九次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州禾迈电力电子股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-033）。

现提请2023年第一次临时股东大会审议。

杭州禾迈电力电子股份有限公司董事会

2023年7月6日

议案五：

关于监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案

各位股东及股东代理人：

公司第一届监事会任期已届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等法律法规或规章制度的相关规定，公司开展监事会换届选举工作。

公司监事会同意提名李威辰先生、姜燕华女士为公司第二届监事会非职工代表监事候选人,上述非职工代表监事候选人简历详见附件。上述非职工代表监事自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期三年。

上述监事候选人的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对监事的任职资格要求，不存在《公司法》规定的不得担任公司监事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，不存在被证券交易所认定不适合担任上市公司监事的情形，未曾受过中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

该议案已经2023年6月19日召开的第一届监事会第二十五次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州禾迈电力电子股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-033）。

现提请2023年第一次临时股东大会审议。

杭州禾迈电力电子股份有限公司监事会

2023年7月6日

附件：

一、第二届董事会非独立董事候选人简历

邵建雄：男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2002年8月至今历任杭开企业管理集团有限公司董事、董事长；2007年9月至今任杭开控股集团有限公司执行董事兼总经理；2011年7月至今历任杭州绿洁科技股份有限公司董事长、董事；2017年5月至2017年9月任公司执行董事，2017年9月至今任公司董事长。截至目前，邵建雄先生通过杭开控股集团有限公司间接持有公司24.82%的股份、通过杭州信果投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司5.64%的股份、通过杭州德石驱动投资合伙企业（有限合伙持）间接持有公司0.39%的股份。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。杨波：男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，国家自然科学二等奖获得者。2010年10月至2012年9月，浙江大学电气工程学院博士后；2012年10月至2017年7月，浙江大学专职科研人员；2017年8月至今，任公司总经理，2017年9月至今任公司董事。

截至目前，杨波先生直接持有公司股份4,701,105股、通过杭州信果投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司12.42%的股份。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

邵建英：女，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2008年7月至今，历任衢州市绿都房地产投资开发有限公司总经理、执行董事；2015年11月至今，历任杭州绿洁科技股份有限公司董事、董事长；2017年4月至今，任杭开

控股集团有限公司监事；2017年9月至今任公司董事。

截至目前，邵建英女士通过杭开控股集团有限公司间接持有公司6.20%的股份。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。赵一：男，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2012年7月至2014年6月，浙江大学电气工程学院博士后；2014年7月至2015年7月，浙江大学专职科研人员；2015年8月至今任公司研发中心总监；2020年6月至今，任公司董事兼副总经理。

截至目前，赵一先生直接持有公司股份1,410,333股。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。 毛晨：男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2011年11月至2014年4月，任上海西门子医疗器械有限公司沟通专员；2014年5月至今，任浙江德石投资管理有限公司投资总监；2020年6月至今，任公司董事。

截至目前，毛晨先生通过杭州德石驱动投资合伙企业（有限合伙持）间接持有公司0.0003%的股份。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

周雷：男，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年8月至2004年3月任苏州三星电子有限公司管理师；2004年4月至2012年8月任富瑞精密组件（昆山）有限公司专案经理；2014年6月至2018年1月任摩尔根精工机械（昆

山）有限公司营运总监；2018年3月至今任公司制造中心总监；2020年6月至今任公司副总经理。

截至目前，周雷先生未持有公司股份。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

二、第二届董事会独立董事候选人简历

陈小明：男，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991年8月至1994年8月任嘉兴市城区人民检察院书记员；1994年9月至1996年6月任杭州娃哈哈集团有限公司职员；1996年7月至今任浙江星韵律师事务所专职律师、高级合伙人、副主任；2020年6月至今任公司独立董事。

截至目前，陈小明先生未持有公司股份。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

叶伟巍：男，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1986年8月至2000年9月任中国电信宁波分公司北仑分公司工程师；2000年10月至2006年8月任中国网通华东大区基础网络部高级工程师、总经理；2009年5月至2014年10月任浙江大学城市学院商学院副教授、教授；2014年10月至2017年10月任浙江欣海船舶设计研究院挂职副院长；2014年11月至今任浙江财经大学公共管理学院教授；2020年4月至今任浙江财经大学地方政府与城乡治理研究院教授、副院长；2020年6月至今任公司独立董事。

截至目前，叶伟巍先生未持有公司股份。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

祝红霞：女，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997年7月至2010年3月任浙江财经学院财务处会计、会计核算中心主任、财务主管；2010年4月至2013年3月任浙江财经大学东方学院计划财务部部长；2013年5至2019年12月任浙江财经大学计划财务处副处长，浙江财经大学教育基金会财务部经理；现任浙江财经大学资产处处长。截至目前，祝红霞女士未持有公司股份。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

三、 第二届监事会非职工代表监事候选人简历

李威辰：男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2014年11月至2017年9月，浙江大学电气工程学院博士后；2017年10月至今，历任公司研发中心副总监、质量中心总监，并任公司监事会主席。

截至目前，李威辰先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

姜燕华：女，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。2013年3月至2016年8月任杭州杭开电气有限公司主办会计、财务部副部长；2016年9月至2019年12月任浙江禾迈清洁能源有限公司财务经理；2020年1月至今，历任杭开控股集团有限公司及杭开企业管理集团有限公司的内审部副部长、部长。

截至目前，姜燕华女士未持有公司股份，在公司控股股东杭开控股集团有限公司与控股股东控制的企业杭开企业管理集团有限公司任职，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒

的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。