天宜上佳：向特定对象发行限售股上市流通公告

证券代码：688033 证券简称：天宜上佳 公告编号：2023-004

北京天宜上佳高新材料股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次上市流通的限售股股份数量为111,438,808股，限售期为6个月

? 本次上市流通日期为2023年4月26日

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于2022年8月19日出具《关于同意北京天宜上佳高新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1880号），同意北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称“天宜上佳”或“公司”）向特定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增111,438,808股股份已于2022年10月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行新增股份登记托管及股份限售手续。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及发行对象为18名（对应149个证券账户），限售期为自发行结束之日（指本次发行完成股份登记之日）起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为111,438,808股，占公司截至本公告日股本总数的19.85%，具体详见公司于2022年10月28日在上海证券交易所网站上披露的《北京天宜上佳高新材料股份有限公司2022年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量111,438,808股，现锁定期即将届满，将于2023年4月26日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次公司向特定对象发行股票于2022年10月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成后，公司股份总数由449,929,688股变更为561,368,496股。

本次上市流通的限售股形成后至本公告日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次解除限售的股东有：富荣基金管理有限公司、兴证全球基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、大家资产管理有限责任公司（大家资产-蓝筹精选5号集合资产管理产品）、安徽省铁路发展基金股份有限公司、诺德基金管理有限公司、交银施罗德基金管理有限公司、四川发展证券投资基金管理有限公司-四川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业（有限合伙）、海通证券股份有限公司、大成基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、博时基金管理有限公司、南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景晟12期私募证券投资基金、UBS AG、大家资产管理有限责任公司（大家资产-盛世精选2号集合资产管理产品（第二期））、华泰资产管理有限公司（代“华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司”）、青岛华资盛通股权投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限合伙）。

上述股东承诺所认购的股票限售期为自发行结束之日起6个月，除前述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他关于限售的特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：

天宜上佳向特定对象发行限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对天宜上佳本次限售股份上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为111,438,808股。

（二）本次上市流通日期为2023年4月26日。

（三）限售股上市流通明细清单

诺德基金－中建投信托·涌泉185号（定增优选1号）集合资金信托计划－诺德基金浦江519号单一资产管理计划

注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

限售股上市流通情况表：

六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于北京天宜上佳高新材料股份有限公司向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。

北京天宜上佳高新材料股份有限公司

董事会2023年4月20日