芯源微：2023年年度股东大会会议资料

公司代码：688037 公司简称：芯源微

沈阳芯源微电子设备股份有限公司

2023年年度股东大会会议资料

目 录

沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年年度股东大会会议须知 ...... 2

沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年年度股东大会会议议程 ...... 4

沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年年度股东大会会议议案 ...... 6

一、《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》 ...... 6

二、《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》 ...... 7

三、《关于公司<2023年度独立董事述职报告>的议案》 ...... 8

四、《关于公司<2023年年度报告>及摘要的议案》 ...... 9

五、《关于公司<2023年财务决算报告>的议案》 ...... 10

六、《关于续聘2024年度审计机构的议案》 ...... 11

七、《关于公司2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》 ...... 12

八、《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》 ...... 14

九、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》 ...... 18

十、《关于确认公司2023年度董事薪酬的议案》 ...... 19

十一、《关于确认公司2023年度监事薪酬的议案》 ...... 20

十二、《关于董事薪酬计划的议案》 ...... 21

十三、《关于公司为董监高购买责任险的议案》 ...... 22

十四、《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 ... 23十五、《关于修订及制定部分内部治理制度的议案》 ...... 34

附件一、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度董事会工作报告 ...... 35

附件二、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度监事会工作报告 ...... 40

附件三、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年财务决算报告 ...... 44

沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年年度股

东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”或“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2023年修订）》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。

十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。

十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2024年5月25日披露于上海证券交易所网站的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-036）。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年年度股

东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1. 现场会议时间：2024年6月17日下午13:30

2. 现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路1号沈阳芯源微电子设备股份有限公司会议室

3. 会议召集人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

4. 会议主持人：董事长宗润福先生

5. 网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年6月17日至2024年6月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量

（三）宣读会议须知

（四）推举计票、监票成员

（五）审议会议议案

1、《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》

2、《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》

3、《关于公司<2023年度独立董事述职报告>的议案》

4、《关于公司<2023年年度报告>及摘要的议案》

5、《关于公司<2023年财务决算报告>的议案》

6、《关于续聘2024年度审计机构的议案》

7、《关于公司2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

8、《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》

9、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

10、《关于确认公司2023年度董事薪酬的议案》

11、《关于确认公司2023年度监事薪酬的议案》

12、《关于董事薪酬计划的议案》

13、《关于公司为董监高购买责任险的议案》

14、《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

15.00、《关于修订及制定部分内部治理制度的议案》

15.01、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

15.02、《关于修订<董事会议事规则>的议案》

15.03、《关于修订<独立董事制度>的议案》

15.04、《关于修订<对外担保制度>的议案》

15.05、《关于修订<关联交易管理办法>的议案》

15.06、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

15.07、《关于修订<监事会议事规则>的议案》

15.08、《关于制定<利润分配管理制度>的议案》

（六）与会股东及股东代理人发言和提问

（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

（八）休会，统计现场表决结果

（九）复会，宣布现场投票结果

（十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公司公告为准）

（十一）复会，主持人宣读股东大会决议

（十二）见证律师宣读法律意见书

（十三）签署会议文件

（十四）会议结束

沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年年度股东

大会会议议案

一、《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》

各位股东及股东代理人：

公司董事会根据2023年度工作情况及公司运作情况，认真编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度董事会工作报告》，具体内容详见附件一。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，现提请股东大会审议。

附件一：《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度董事会工作报告》

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

二、《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》各位股东及股东代理人：

公司监事会根据2023年度工作情况及公司运作情况，认真编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度监事会工作报告》，具体内容详见附件二。

本议案已经公司第二届监事会第十九次会议审议通过，现提请股东大会审议。

附件二：《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度监事会工作报告》

沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会

2024年6月17日

三、《关于公司<2023年度独立董事述职报告>的议案》

各位股东及股东代理人：

公司独立董事朱煜、宋雷、钟宇根据2023年度工作情况及公司运作情况，分别编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度独立董事述职报告》已于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露，敬请查阅。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

四、《关于公司<2023年年度报告>及摘要的议案》各位股东及股东代理人：

《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年年度报告》及摘要已于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露，敬请查阅。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

五、《关于公司<2023年财务决算报告>的议案》

各位股东及股东代理人：

公司根据2023年度公司整体运营情况，编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年财务决算报告》，具体内容详见附件三。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，现提请股东大会审议。

附件三：《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年财务决算报告》

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

六、《关于续聘2024年度审计机构的议案》

各位股东及股东代理人：

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）具有为上市公司审计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信的对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司2024年度的审计工作要求，公司续聘会计师事务所不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形。鉴于此，公司拟续聘容诚为2024年度财务报表及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权管理层根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量确定2024年度审计费用。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见本公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告》（公告编号：2024-023）。现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

七、《关于公司2023年年度利润分配及资本公积转增股本

方案的议案》各位股东及股东代理人：

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为人民币250,626,202.20元，公司期末可供分配利润为人民币440,282,478.67元。公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润及以资本公积转增股本。本次利润分配及资本公积转增股本方案如下：

1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）。截至2024年4月26日，公司总股本为137,887,011股，扣除回购专用证券账户中股份数60,470股后的剩余股份总数为137,826,541股，以此计算合计拟派发现金红利27,565,308.20元（含税）。本年度公司现金分红比例为11%。

2、公司拟以资本公积向全体股东每10股转增4.5股，不送红股。截至2024年4月26日，公司总股本为137,887,011股，扣除回购专用证券账户中股份数60,470股后的剩余股份总数为137,826,541股，合计转增62,021,943股，转增后公司的总股本增加至199,908,954股（最终转增股数及总股本数以中国证券登记结算有限公司上海分公司最终登记结果为准）。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司应分配股数（总股本扣除公司回购专用证券账户股份余额）发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额；同时维持每股转增比例不变，调整转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见本公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告》（公告编号：2024-022）。

公司提请股东大会授权公司董事会具体执行上述利润分配及资本公积转增股本的方案，授权董事会根据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》相关条款并办理相关工商登记变更等手续。

以上议案提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

八、《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》

各位股东及股东代理人：

一、日常关联交易基本情况

（一）本次日常关联交易预计的金额和类别

本次公司预计与关联方发生日常关联交易金额不超过5,200.00万元，具体情况如下：

单位：万元

注：本次预计的关联交易是对自本次股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止期间将要发生的日常关联交易的预计。

（二）前次关联交易的预计和执行情况

公司2023年年初至披露日实际关联交易发生金额总额为1,047.28万元，具体情况如下：

单位：万元

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

1、沈阳富创精密设备股份有限公司

2、上海广川科技有限公司

3、中国科学院沈阳自动化研究所

（二）与上市公司的关联关系

（三）履约能力分析

上述关联方依法持续经营，过往发生的交易能正常实施并结算，具备良好的履约能力。公司将就上述交易与相关关联方签署合同或协议并严格按照约定执行，履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司的关联交易主要为向关联人购买原材料及劳务。公司与上述关联人之间的交易，遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格主要由交易双方参考市场价格协商确定，并根据市场价格变化对关联交易价格作出相应调整。

（二）关联交易协议签署情况

为维护双方利益，公司与上述关联方将根据业务开展情况签订对应合同或协议。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，均为公司与关联方之间的经常性、持续性关联交易，是公司与关联方间正常、合法的经济行为，有利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。公司与关联方的关联交易价格的制定遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定交易价格，未损害公司和中小股东的利益。上述日常关联交易不会对公司生产经营产生重大影响，其交易行为未对公司主要业务的独立性造成影响，公司不会因此对关联方形成较大的依赖。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

九、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》

各位股东及股东代理人：

在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司制定的《募集资金管理办法》等相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。公司超募资金总额为12,795.44万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为3,830万元，占超募资金总额的比例为29.93%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见本公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-019）。

现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

十、《关于确认公司2023年度董事薪酬的议案》各位股东及股东代理人：

2023年度董事从公司领取董事薪酬情况：

除独立董事外，不在公司任职的董事不从公司领取薪酬；在公司任职的董事根据其在公司的工作岗位、按照公司薪酬管理制度确定，不再单独领取董事薪酬，其领薪情况详见公司2023年年度报告第四节，敬请查阅。本议案已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

十一、《关于确认公司2023年度监事薪酬的议案》各位股东及股东代理人：

2023年度监事从公司领取监事薪酬情况：

不在公司任职的监事不从公司领取薪酬；在公司任职的监事根据其在公司的工作岗位、按照公司薪酬管理制度确定，不再单独领取监事薪酬，其领薪情况详见公司2023年年度报告第四节，敬请查阅。本议案已经公司第二届监事会第十九次会议审议通过，现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会

2024年6月17日

十二、《关于董事薪酬计划的议案》

各位股东及股东代理人：

根据公司所处行业、企业规模，结合公司实际经营情况及董事的工作内容和责任，制定公司董事薪酬计划情况如下：

1、独立董事

公司根据独立董事专业素养、胜任能力和履职情况，结合本公司所处地区、行业及经营规模，并参考同行业上市公司薪酬水平，决定将公司独立董事津贴标准确认为每年12万元（税前），从2024年1月1日起执行。

2、不在公司任职的非独立董事

除独立董事外，不在公司任职的董事不从公司领取薪酬或津贴。

3、在公司任职的董事

在公司任职的董事根据其在公司的工作岗位、按照公司薪酬管理制度确定，不再单独领取董事薪酬或津贴。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

十三、《关于公司为董监高购买责任险的议案》

各位股东及股东代理人：

为完善公司风险管理体系，加强风险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资者利益，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的相关规定，公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险（以下简称“董监高责任险”），董监高责任险具体方案如下：

1、投保人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司

2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员及其他相关主体

3、赔偿限额：不超过人民币3,000万元（具体以保险合同为准）

4、保费支出：不超过人民币20万元/年（具体以保险合同为准）

5、保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

为提高决策效率，公司董事会提请公司股东大会在上述权限内授权经营管理层办理公司董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；如市场发生变化，则根据市场情况确定责任限额、保险费总额及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议，具体内容详见本公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于购买董监高责任险的公告》（公告编号：2024-025）。

现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

十四、《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变

更登记的议案》各位股东及股东代理人：

一、公司注册资本变更的相关情况

（一）2020年、2021年限制性股票激励计划归属

公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一批次、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为25.25万股，其中2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属6.75万股，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一批次归属10.5万股，2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属8万股。前述股份已于2023年5月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，并于2023年5月24日上市流通。本次归属完成后，公司股份总数由92,618,399股变更为92,870,899股，注册资本由92,618,399元变更为92,870,899元。

（二）2022年度权益分派实施

公司于2023年4月17日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，同意以方案实施前的公司总股本92,870,899股为基数，使用资本公积金向全体股东每10股转增4.8股，前述议案已经公司股东大会审议通过。公司本次转增的44,578,032股股票已于2023年6月15日上市流通。本次资本公积转增股本完成后，公司股份总数由92,618,399股变更为137,448,931股，注册资本由92,618,399元变更为137,448,931元。

（三）2020年、2021年限制性股票激励计划归属

公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二批次的归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为38.036万股，其中2020年限制性股票

激励计划首次授予部分第三个归属期归属30.488万股，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二批次归属7.548万股。前述股份已于2023年10月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，并于2023年11月3日上市流通。本次归属完成后，公司股份总数由137,448,931股变更为137,829,291股，注册资本由137,448,931元变更为137,829,291元。

（四）2021年限制性股票激励计划归属

公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第三批次的归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为5.772万股。前述股份已于2023年12月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，并于2023年12月13日上市流通。本次归属完成后，公司股份总数由137,829,291股变更为137,887,011股，注册资本由137,829,291元变更为137,887,011元。综上，本次公司股份总数由92,618,399股变更为137,827,011股，注册资本由92,618,399元变更为137,827,011元。

二、修订《公司章程》部分条款的相关情况

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司前述变更注册资本等实际情况，拟对公司章程相应条款修订如下：

除上述条款修改外，《公司章程》的其他条款不变。若涉及条款序号、正文部分援引其他条款序号以及目录页码变更的，进行相应调整。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见本公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于变更公司注册资本、修订<公司章程>、修订及制定部分内部治理制度的公告》（公告编号：

2024-021）及同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司章程》。

现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

十五、《关于修订及制定部分内部治理制度的议案》各位股东及股东代理人：

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，保护股东和投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求以及《公司章程》的最新规定，结合公司自身实际情况，拟修订和制定部分内部治理制度，具体明细如下表：

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见本公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于变更公司注册资本、修订<公司章程>、修订及制定部分内部治理制度的公告》（公告编号：

2024-021）及同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的制度文件。

现提请股东大会审议。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

附件一、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度董事

会工作报告

2023年度，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）等相关规定，本着对全体股东负责的态度，切实履行董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下：

一、2023年度主要经营情况

报告期内，公司持续加大研发投入，不断提升产品性能及服务水平，产品综合竞争力持续增强，综合毛利率水平稳健增长，盈利能力同步提升。报告期内，公司实现营业收入17.17亿元，同比增长23.98%；归属于上市公司股东的净利润

2.51亿元，同比增长25.21%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.87亿元，同比增长36.37%，经营业绩保持良好的增长态势。截至报告期末，公司资产总额43.02亿元，归属于上市公司股东的净资产23.80亿元，公司资产质量良好，财务状况稳健。

2023年2月，国家发展改革委等5部门联合印发了《关于印发第29批新认定及全部国家企业技术中心名单的通知》（发改高技〔2023〕139号），沈阳芯源微电子设备股份有限公司技术中心被认定为“国家企业技术中心”，彰显了公司强劲的技术创新和自主研发能力。

2023年4月，全国总工会在北京召开“五一”国际劳动节暨全国五一劳动奖和全国工人先锋号表彰大会，沈阳芯源微电子设备股份有限公司荣获“全国五一劳动奖状”，表彰了公司在中国特色社会主义建设中做出的突出贡献。

2024年3月，国家工业和信息化部公布了第八批制造业单项冠军企业名单，沈阳芯源微电子设备股份有限公司凭借涂胶显影机产品获评“国家级制造业单项冠军企业”。

报告期内，公司前道单片式清洗机研发与产业化项目荣获辽宁省人民政府“辽宁省科技进步一等奖”及中国集成电路创新联盟—第六届“IC创新奖”；公司涂胶显影产品被辽宁省工业和信息化厅认定为“辽宁省制造业单项冠军产品”。此外，报告期内公司还荣获“沈阳市高新技术企业高成长性企业奖”、“上交所信息披露A级评价”等其他多项殊荣。

近年来，公司锚定国家重大战略需求，紧跟全球半导体装备技术发展前沿，围绕国产自主可控核心战略目标，持续加大研发投入，稳步推进技术研发及产品迭代，取得了一批优秀的研发成果。截至报告期末，公司共获得专利授权286项，其中发明专利181项（其中中国大陆地区发明专利161项，中国台湾地区发明专利18项，美国发明专利2项），实用新型专利69项，外观设计专利36项；拥有软件著作权78项。

二、2023年度董事会履职情况

（一）董事会召开情况

报告期内，公司董事会根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等规定要求，共召开10次董事会会议，充分发挥了董事会的决策作用，具体情况如下：

（二）召集股东大会及执行股东大会决议情况

报告期内，公司董事会根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等规定要求，召集并组织了2次股东大会。董事会严格根据股东大会的决议及授权，认真执行并履行股东大会通过的相关决议，具体情况如下：

（三）董事会专门委员会履职情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。2023年度，审计委员会共召开会议4次，提名委员会召开会议1次，薪酬与考核委员会召开会议6次，各专门委员会依据各自工作细则规定的职权范围运作，认真谨慎履职，为董事会决策提供了良好的建议及支持。

（四）独立董事履职情况

公司独立董事严格依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，遵循诚信、勤勉、独立的原则，认真履行独立董事职责，对公司的重大事项发表了意见，充分发挥了独立董事的作用。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出异议。

（五）公司治理情况

2023年，公司严格依据《公司法》等相关法律法规，以及《公司章程》《股

东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等内部制度的规定，不断完善公司治理结构，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责清晰，各司其职，形成了科学、规范的决策机制和有效的监督机制。

三、2024年董事会工作重点

2024年，公司董事会将继续秉持对全体股东负责的原则，从维护股东尤其是中小股东利益的角度出发，聚焦核心业务，优化产品结构，努力创新开拓，进一步推动公司业绩及盈利能力的增长，实现公司和全体股东利益最大化。在董事会日常工作方面，董事会将继续根据资本市场规范要求，积极贯彻《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，认真自觉履行信息披露义务，确保真实、准确、完整、及时、公平披露信息；严格防范任何可能损害公司和投资者利益的违规行为；认真做好投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者特别是机构投资者的联系与沟通；认真组织落实股东大会各项决议，在股东大会的授权范围内进行科学、合理决策，在稳步发展的基础上进一步指导企业加强内部控制，全面完善法人治理结构，对经理层工作进行有效及时的检查与督导，推进公司规范化运作水平更上一个新的台阶。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日

附件二、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年度监事

会工作报告

2023年度，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会议事规则》等相关要求，本着对全体股东负责的精神，切实履行了监督职能，积极开展相关工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，为促进公司规范运作、维护股东合法权益发挥了积极作用。现将公司监事会2023年度工作情况汇报如下：

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开9次会议，具体内容如下：

二、监事会对公司有关事项发表的核查意见

报告期内，公司监事会认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况等事项进行了监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关事项发表如下意见：

（一）对公司依法运作的独立意见

报告期内，公司监事会认真履行职责，列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司2023年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：报告期内，公

司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权，决策程序合法有效。各位董事和高级管理人员执行公司职务时忠于职守，严格遵守国家法律法规、《公司章程》和内部制度的规定，维护公司利益，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。

（二）对检查公司财务情况的独立意见

公司监事会对公司的财务状况和现行财务制度进行了认真检查，审议了公司2023年度各期财务报告。监事会认为：认为公司财务内控制度健全，会计核算系统运转高效，会计监督功能有效发挥，公司财务运作规范，财务状况良好，公司各期财务报告真实、客观、公允地反映了2023年度的财务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）对募集资金使用的独立意见

报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金使用管理办法》的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形，不存在损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

（四）对关联交易情况的独立意见

经监事会审查认为，报告期内公司与关联方发生的关联交易为公司正常经营业务所需，属正常商业行为，遵守了自愿、等价、有偿的原则，定价公平合理，所发生的关联交易符合公司的利益，不存在损害公司和其他股东利益的情况。

（五）公司内控制度执行情况

报告期内，监事会对公司内控制度的建设和运行情况进行了监督，认为公司已建立了较为完善的内控制度体系并能得到有效的执行。公司监事会审阅了公司2023年度内部控制评价报告，认为公司内部控制评价报告能够全面、真实、客观地反映了公司内控制度的建设及运行情况，公司内控运作良好。

三、2024年监事会工作计划

2024年，公司监事会将继续本着对全体股东负责的精神，严格遵守国家法律法规，切实履行《公司章程》赋予监事会的职责，加大对公司依法运作情况、经营决策程序、管理层履职守法等情况的监督力度，提升公司治理水平，完善法人治理结构，积极维护公司和股东的合法权益，保证公司健康可持续地发展。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会

2024年6月17日

附件三、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2023年财务决

算报告

一、2023年度公司财务报表的审计情况

公司2023年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了容诚审字[2024]110Z0007号标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见是：

“我们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称芯源微公司）财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了芯源微公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。”

二、主要会计数据和财务指标

1、主要会计数据

单位：万元 币种：人民币

2、主要财务指标

三、公司财务状况分析

1、资产及负债状况及重大变化原因

单位：万元 币种：人民币

2、利润表及现金流量表相关科目变动分析

单位： 万元 币种： 人民币

营业收入变动原因说明：随着公司持续的研发投入，产品性能及服务水平不断提升，产品布局逐渐完善，公司产品综合竞争力持续增强，客户对公司产品的认可度不断提高，收入规模持续增长。营业成本变动原因说明：主要原因是营业收入增长。销售费用变动原因说明：主要原因是公司规模扩大，职工薪酬、差旅费、材料等费用增加。

管理费用变动原因说明：主要原因是公司规模扩大，职工薪酬、折旧、服务费增加。

财务费用变动原因说明：主要原因是利息支出增加。

研发费用变动原因说明：主要原因是公司持续的研发投入，职工薪酬、研发材料增加。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是随着公司业务规模扩大，采取滚动预投、战略备库等方式储备核心物料，材料采购支出增幅较大，同时销售回款阶段性减少影响。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是公司新厂房建设支出增幅较大。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是公司上年同期向特定对象发行股票，募集资金款项到账。

沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

2024年6月17日