中科通达：海通证券股份有限公司关于武汉中科通达高新技术股份有限公司2022年度持续督导年度跟踪报告

海通证券股份有限公司关于武汉中科通达高新技术股份有限公司

2022年度持续督导年度跟踪报告

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉中科通达高新技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1875号）核准，武汉中科通达高新技术股份有限公司（以下简称“中科通达”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市，募集资金总额为人民币25,020.32万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币19,901.39万元。本次发行证券已于2021年7月13日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2021年7月13日至2024年12月31日。在2022年1月1日至2022年12月31日持续督导期内（以下简称“本持续督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就2022年度持续督导情况报告如下：

一、2022年保荐机构持续督导工作情况

二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

海通证券持续督导人员对上市公司本持续督导期间的信息披露文件进行了事先或事后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。经核查，保荐机构认为，上市公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、重大风险事项

公司面临的风险因素主要如下：

（一）业绩大幅下滑或亏损的风险

公司2022年度业绩下滑并出现亏损，公司核心竞争力、持续经营能力未发

生重大变化，但目前公司最终客户仍以公安、政府部门为主，如公司业务规模不断扩张，但未来各地政府财政资金仍持续紧张，公司可能存在应收账款回款周期拉长、逾期金额增加最终导致公司业绩继续下滑的风险。

（二）核心竞争力风险

1、技术持续创新能力不足的风险

随着信息技术的不断发展，公安、政府部门对数字化服务能力的要求不断提升。未来如公司不能结合技术发展趋势及行业发展需求，及时开展创新性研究开发，或技术研发成果不能及时与产业融合，将可能导致公司产品无法满足行业发展方向或市场竞争力出现下降，从而对公司经营业绩造成较大不利影响。公司将继续优化研发体系，加大技术研发投入和人才引进，提升公司技术研发的核心竞争力，同时加强科研院所产学研合作，及时掌握市场前沿动态和前瞻技术研发方向，不断为公司发展储备核心技术。

2、研发失败的风险

为了保持公司核心竞争力，公司将持续不断增加研发投入。如果研发项目进度受挫或失败，未能及时形成产业化应用，将对公司的业绩产生不利影响。公司紧密围绕国家“十四五”规划重点方向，坚持研发下沉到前端，贴近客户需求，着力解决客户痛点，打造有竞争力的产品和解决方案。

（三）经营风险

1、产品销售的季节性风险

公司主要终端客户为公安、政府职能部门等行政机构，行政机构通常采用公开招标等方式进行信息化服务采购，并实行预算管理制度和项目整体建设方式。通常情况下，各级公安机关及政府职能部门的预算与结算多集中在年初和年末，项目招投标及验收也与之相匹配。此外，公安及政府信息化系统项目的建设实施还受到春节等假期因素影响。因此，行业存在一定的季节性特征，下半年项目建设速度、建设数量显著高于上半年，收入主要集中在下半年确认。

2、终端用户及应用领域较为集中的风险

目前公安信息化业务仍是公司营业收入和净利润的重要来源，公安信息化业务的终端客户主要为各地区的公安机关。公司通过向公安部门提供信息化系统开发建设及运维服务，为客户提供包括数据分析、情报研判、应急指挥、辅助决策等信息化服务，提升公安部门信息化应用能力及水平。报告期内，公司为公安部门提供信息化服务的领域，主要集中在智能交通和治安防控领域，存在一定的终端客户集中及应用领域集中风险。目前公司业务正在向数字治理与公共安全综合服务领域延伸，已逐步扩展至智慧社区、智慧生态环保、企业数字化转型等应用领域，终端用户及应用领域将不断丰富。

3、市场竞争激烈的风险

公司传统公安信息化市场竞争呈逐步加剧的态势，随着行业的快速发展，已经有部分企业在业务资质、项目经验、技术研发及资金实力等方面形成了较强的竞争力，通过与互联网巨头合作，并与当地政府签署战略合作协议覆盖该领域业务，公司在市场上面临着较为激烈的市场竞争压力。公司在该领域耕耘多年，拥有在细分领域迅速服务痛点的敏锐、行业应用技术高度整合能力及丰富的项目经验，公司将凭借自身优势在技术适配度、服务效率及质量上形成差异化的竞争，同时加强与行业内知名供应商的生态合作，不断提升公司的综合竞争力。

（四）财务风险

1、应收账款逾期比例较高、期后回款较慢

目前公司收入和利润主要来源于传统公安及政府信息化业务，该业务的主要客户为公安机关和政府部门，项目款项由当地财政资金支付，由于财政付款审批环节较多、流程较长，导致公司期末应收账款中逾期金额处于较高水平。经济下行导致各地区财政支出收紧的情况尚未明显改善，公司应收账款回收速度减缓，报告期内回款金额处于较低水平。如未来公司不能及时收回款项，将对日常经营现金流形成较大压力，从而对公司经营业绩造成较大不利影响。

2、应收款项及存货、合同资产金额持续较高，存在减值损失风险

报告期末，公司应收账款、长期应收款及存货、合同资产账面价值占资产总额的比例分别为35.60%、18.17%、2.07%、6.29%。若宏观经济环境、政府预决

算时间、客户经营状况、项目实施过程等发生不利变化，将可能导致公司面临应收账款信用减值损失、存货跌价损失金额上升，盈利能力下滑的风险。

（五）宏观环境风险

1、政府信息化建设预算或缩减的风险

若政府部门信息化财政支出持续缩减，将对公司经营业绩产生不利影响。同时部分已建成、尚处于验收阶段的项目，也可能会受到财政经费紧张影响，出现回款难、回款延期等情况，给公司现金流造成压力。为降低该类状况对公司的影响，公司加快业务出省步伐，通过多地布局，平抑地方财政趋紧风险的影响。同时公司建立了完善的交付与验收机制，保障原有在手项目的顺利实施，推动尽快交付与验收，以保障公司项目回款，促进经营稳健发展。

2、经济下行或加剧导致政府招标延迟、项目实施和交付进度受阻的风险

公司为公安、政府部门提供数字治理与公共安全综合服务，传统的信息化项目受财政周期影响，季节性较强，招投标时间较为集中。若未来经济下行加剧，政府可能会延迟招标，将影响公司后续项目实施和交付进度，拉长项目周期，对公司的收入确认和回款进度造成一定影响。

为降低该风险对公司的影响，公司力图扩宽产品应用以及客户布局，一方面，公司对公安交管、治安、指挥、情报等多警种的业务进行调研，提供满足多警种、多场景的平台级产品和解决方案，为特殊时期储备需求；另一方面，公司将持续在全国范围内开拓新区域，以平衡局部需求下行的影响。另外，公司建立完善机制严格把控项目进度，搭建预警体系，做好应急预案，不断挖掘人才潜力，优化资源配置，力求把项目进度受阻影响降至最低。

四、重大违规事项

2022年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

（一）主要会计数据

单位：元 币种：人民币

（二）主要财务指标

报告期内，公司实现营业收入391,168,590.91元，同比下降8.59%；实现归属于上市公司股东的净利润-8,443,944.34元，同比下降123.05%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-19,332,126.82元，同比下降165.87%。

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额-126,072,302.62元，同比减少

12.15%，主要是本期职工薪酬、购买商品及接受劳务支付的现金有所增加，同时受政府财政资金结算进度影响，收到客户销售回款总额有所下降。

报告期末，公司总资产为1,311,493,773.16元，同比增加9.17%；归属于上市公司股东的净资产为721,031,944.86元，同比下降2.61%。

报告期内，归属于上市公司股东的净利润同比下降，基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率均随之呈下降趋势，主要原因为：

1、报告期内，部分区域政府出现财政周期性波动、付款周期延长等情况，应收账款回款情况不及预期，导致信用减值损失同比增加2,038.88万元。

2、报告期内，受宏观环境影响，客户项目招投标工作有所延缓，订单量虽较上年同期有较大幅度增加，但订单获取时间相对较晚；部分项目存在验收滞后、阶段性停工，报告期内交付验收项目数量及金额较上年同期有所减少；加之公司主动调整市场策略以致毛利率下滑，以上情况综合导致报告期内公司营业收入和毛利额同比下滑。

3、报告期内，公司业务扩展至数字治理与公共安全综合服务领域，为推动公司战略落地，公司加大市场开拓力度，扩充销售人员、增加市场覆盖区域，销售费用同比增加39.32%；公司注重主营业务技术支撑研究及核心技术研发，报告期内研发投入较同期基本持平；公司厉行节约、加大信息化管理投入，且本期未发生首发上市活动相关费用支出，报告期内管理费用同比减少9.59%。

以上各项因素综合影响致报告期内归属于上市公司股东的净利润同比下降，进而导致基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率均随之下降。

六、核心竞争力的变化情况

（一）深耕公安信息化领域，技术积累雄厚，掌握多项核心技术

公司以多年在公安信息化行业积累的核心技术为依托，加速推进数字治理与公共安全综合服务领域的行业应用和技术拓展。以视频图像处理和大数据计算技术为基础，积累了视频编解码及协转技术、大数据处理和挖掘分析技术、可视化数据建模技术、微服务及分布式集群技术、整合的地图服务引擎技术、跨网边界传输技术和海量小文件处理技术。基于上述技术的研发突破，构建了视频图像综合应用平台、智能交通综合管控平台、情指勤舆一体化平台、智慧社区综合服务平台、智慧运维管理平台、FK情报综合应用平台、视频图像信息数据库等具有市场竞争力的业务平台产品。

（二）服务响应速度快，项目交付质量高，形成了良好的客户口碑公司高度重视客户服务质量，建立并完善了服务质量管理体系与制度。公司专门设立了运营管理部以加强对项目服务质量的管理，并通过项目驻场服务以及项目巡检管理、项目预警管理、档案资料管理等管理制度，有效的保障了项目交付质量。公司坚持以客户为中心，为客户创造价值，贴近客户服务，充分挖掘、快速响应、切实解决客户需求，提供了高效优质的综合性服务，极大增强了客户粘性。凭借服务质量的优势，公司获得了客户的高度认可和良好的市场口碑。

（三）项目经验丰富，数字治理与公共安全综合服务行业理解深刻数字治理与公共安全综合服务行业具有较高的经验壁垒，客户在选择信息技术服务商时，既往成功案例及项目经验成为重要参考依据。公司在城市公共安全信息化领域耕耘多年，在全国多地部署实施了诸多典型项目案例，从项目方案设计、定制开发、项目实施到运维服务，公司项目承接、建设、管理、交付等多项能力在各项目实施中得以不断锤炼和提升，为未来市场开拓和持续发展奠定了坚实基础。

（四）核心管理人员从业经验丰富，内部信息化建设持续推进

公司核心管理人员与核心技术人员从事公共安全管理信息化及相关领域工作多年，对企业管理、客户需求等方面具有深刻的见解和认识，对行业市场及技术发展趋势具有前瞻性、预见性判断，拥有较强的企业管理运营能力。此外，公司不仅将信息技术应用于公共安全信息化建设中，而且将信息技术应用于日常经营中，有效提升了公司的管理运营能力。近年来，为适应公司业务快速发展、项目规模持续扩大的需要，公司加大了内部管理信息化投入力度，建设了全流程的项目管理系统，并对公司内部项目实施进行实时跟踪管理，以进一步实现项目管理的规范化、可视化、科学化，不断提升公司运营管理水平与效率。

七、研发支出变化及研发进展

（一）核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司始终将技术创新置于企业发展的首位，经过多年研发积累，核心技术处

于先进水平。公司根据市场调研、技术进步、下游客户需求等情况不断对各项核心技术进行更新迭代，在提升现有产品的技术水平的同时，不断实现新的下游场景应用。公司对各项核心技术的创新和整合运用是公司核心竞争力的保证，通过核心技术应用组合实现多元化的产品，为客户提供更加优质可靠的产品和服务。

报告期内，公司核心技术未发生变化。

（二）报告期内获得的研发成果

1、持续开发优化软件应用平台

报告期内，公司紧跟行业趋势和客户需求，针对性地研发布局了多款应用软件平台，具体情况如下：

2、信创适配及国产化生态融合不断深入，产品竞争力和创新能力进一步提升

报告期内，公司持续推动产品信创适配及国产化生态融合工作，2022年公司9款产品累计完成49项国产适配兼容性测试。涵盖统信服务器操作系统V20兼容认证、麒麟软件NeoCertify认证、达梦数据库兼容性认证、华为GaussDB兼容认证、华为云STACK8.0认证、华为云鲲鹏云认证、华为沃土云创计划认证（ENABLED）、华为展翅计划认证（KUNPENG920）、统信V20与海光5000、7000联合认证证书、统信V20与KH-30000、KH-20000、ZX-C+系列处理器认证证书、浪潮云海、KingbaseESV7、V8等。

2022年，中科通达精细化交通治理平台-高速公路团雾应急预警解决方案入选工信部《2022年信息技术应用创新典型解决方案》，交通综合管控平台V5荣获2022数字中国创新大赛鲲鹏赛道华东赛区一等奖及全国总决赛三等奖。基于人工智能的智慧城市交通大数据平台入选《2022年湖北省知识产权“三大工程”之高价值知识产权培育工程》，基于智能交通、公安大数据平台验收通过《2021年湖北省知识产权“三大工程”项目知识产权运用示范工程》。中科通达精细化交通治理平台V5入选《2022年湖北省创新产品应用示范推荐目录》。报告期内，公司承建的天津市公安交通管理局交通管理科技设施建设工程电子警察系统平台建设项目、公安交通大数据管理应用实践入选《2022年百项数据管理优秀案例》，中科通达视频监控平台、中科通达精细化交通治理平台、中科通达视频图像综合应用平台同时入选《2022年度武汉市优秀高新产品》，标志着中科通达产

品创新能力不断提升。

3、加强关键技术领域知识产权申报工作

报告期内，公司及其子公司申请发明专利共计35项；新增发明专利32项；申请并取得软件著作权23项。截至报告期末，公司及其子公司已授权并取得证书的专利共计111项，其中发明专利91项，实用新型专利8项，外观设计专利12项；取得3项PCT；共拥有181项软件著作权。

报告期内获得的知识产权列表：

（三）研发投入情况表

单位：元

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况是否合规

（一）募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉中科通达高新技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1875号）核准，并经上

海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）29,093,400.00股。募集资金总额为人民币250,203,240.00元，扣除与发行相关的费用（不含增值税）人民币51,189,388.53元，募集资金净额为人民币199,013,851.47元。本次募集资金已于2021年7月7日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月7日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZE10554号）。公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

1、以前年度已使用金额

截至2021年12月31日，公司募集资金累计投入金额为11,438.53万元，募集资金余额为8,513.32万元（包括利息及理财收入）。

2、本年度使用金额及当前余额

2022年度公司募集资金投入金额为2,325.90万元，截至2022年12月31日，公司募集资金余额为6,313.11万元（包括利息及理财收入）。具体情况如下：

公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存

在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金管理和使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况截至2022年12月31日，除在公司首次公开发行时参与战略配售外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持股情况如下：

十一、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告或应当发表意见的其他事项

公司2022年度业绩下滑并出现亏损，主要原因系：部分区域政府出现财政周期性波动、付款周期延长等情况，应收账款回款情况不及预期；受宏观环境影响，客户项目招投标工作有所延缓，部分项目存在验收滞后、阶段性停工；公司主动调整市场策略以致毛利率下滑，公司业务扩展导致销售费用增加。截至本持续督导跟踪报告出具之日，公司核心竞争力、持续经营能力未发生重大变化。

保荐机构督促公司积极采取措施应对外部环境和市场情况的变化，防范潜在风险，做好相关信息披露工作，切实保护投资者利益。保荐机构提请投资者特别关注上述事项进一步加剧可能导致的相关风险。

经核查，截至本持续督导跟踪报告出具之日，上市公司不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告或应当发表意见的其他事项。

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