海光信息：2023年年度股东大会会议资料

海光信息技术股份有限公司

2023年年度股东大会

会议资料

二〇二四年五月

目录

会议须知 ...... 1

议程安排 ...... 4

议案一：关于《公司2023年度董事会工作报告》的议案 ...... 6

议案二：关于《公司2023年度监事会工作报告》的议案 ...... 12

议案三：关于《公司2023年年度报告》及其摘要的议案 ...... 16

议案四：关于公司2023年度利润分配方案的议案 ...... 17

议案五：关于《公司2023年度财务决算报告》的议案 ...... 19

议案六：关于公司日常关联交易预计的议案 ...... 26

议案七：关于公司2024年度续聘会计师事务所的议案 ...... 27

议案八：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 ...... 28

议案九：关于公司董事、监事薪酬方案的议案 ...... 30

议案十：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 ...... 32

议案十一：关于修订《董事会议事规则》的议案 ...... 51

议案十二：关于修订《独立董事工作制度》的议案 ...... 52

议案十三：关于修订《关联交易管理制度》的议案 ...... 53

听取事项：公司2023年度独立董事述职报告 ...... 54

海光信息技术股份有限公司

2023年年度股东大会

会议须知

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，为便于各位股东及其授权代理人出席会议并确保会议顺利进行，以下事项敬请注意：

一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、请拟参加本次股东大会现场会议的股东按时办理会议登记手续，会议登记方法详见本须知第四项。请确认与会资格的股东准时出席股东大会现场会议。

三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人员入场。

四、会议登记方法：

（一）参加股东大会现场会议的登记时间、地点

时间：2024年4月30日上午9:00-11:00；下午14:00-16:00

地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号楼C座5层会议室

（二）现场登记方式

拟现场出席本次股东大会的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1.自然人股东：本人身份证原件和证券账户卡原件；

2.自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件）、自然人股东证券账户卡原件和身份证复印件；

3.法人股东由法定代表人/执行事务合伙人出席会议：本人身份证原件、法

定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人股东营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡原件；

4.法人股东授权代理人：代理人身份证原件、授权委托书原件（加盖公章）、法人股东营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡原件。

（三）邮箱登记方式

拟现场参加会议的股东或股东代理人可以通过指定邮箱（investor@hygon.cn）办理登记，邮件须在登记时间截止前送达，需注明联系人及联系方式，并提交上述登记文件扫描件办理登记，届时持邮箱回复确认回执参会。

（四）特别提醒

未提前登记或不符合股权登记日股东身份的股东或股东代理人将无法进入会议现场。

五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

六、本次大会现场会议于2024年5月6日14:00正式开始，要求发言的股东应在会议开始前向登记处登记。股东发言时应向大会报告所持股数和姓名，发言内容应围绕本次大会议案，发言时简短扼要，不得提出与本次股东大会议案无关的问题。

七、股东大会投票注意事项:

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，

以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

八、任何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序，会议期间请将手机调至振动或静音状态。

九、本次股东大会禁止录音、录像、直播。

十、为维护公司和全体股东权益，公司董事会有权对大会意外情况做出紧急处理。

海光信息技术股份有限公司

2023年年度股东大会议程安排

一、现场会议召开的日期、时间和地点：

召开的日期时间：2024年5月6日（星期一）下午14:00召开地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号楼C座

二、网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2024年5月6日

至2024年5月6日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

三、召集人：公司董事会

四、会议方式：现场投票和网络投票相结合

五、股权登记日：2024年4月26日

六、参加会议对象：

1.2024年4月26日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的律师。

4.其他人员。

七、会议议程

（一）主持人宣布股东大会开始并报告出席情况

（二）逐项审议会议议案

序号

注：本次股东大会还将听取《公司2023年度独立董事述职报告》

（三）公司董事、监事及高级管理人员接受股东就以上议案相关问题的提问

（四）现场股东进行投票表决

（五）计票人统计现场表决结果

（六）宣读现场表决结果

（七）律师发表对本次股东大会见证意见

（八）签署会议文件

（九）本次股东大会结束

八、联系方式：电话：

010-82177855邮箱：

investor@hygon.cn

议案一

海光信息技术股份有限公司关于《公司2023年度董事会工作报告》的议案

各位股东及股东代表：

2023年度，海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照相关法律法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定和要求，依法履行董事会职责，本着对全体股东负责的态度，认真贯彻落实公司股东大会各项决议，有效推进董事会各项工作，保障了公司经营业绩的稳步提升和高质量可持续发展。现将董事会2023年度工作情况汇报如下：

一、2023年度公司总体经营情况

2023年，公司董事会全面落实股东大会的各项决策，进一步完善相关工作机制，激发各方面的积极性和创造性，不断优化内部资源配置，有效提升了公司的运营效率。面对日趋激烈的市场竞争，公司董事会和管理层认真研判面临的机遇和风险，围绕年度经营计划及目标，沉着应对各种挑战，着力化解各种困难和问题，有效增强了抗风险能力和市场竞争力。坚持创新引领，稳步推进各项业务，围绕高端处理器技术创新和产品迭代，持续加大研发投入，着力加强产品生态体系建设，巩固提升行业地位和品牌影响力，保持了稳健的发展态势，奠定了坚实的发展基础。

2023年度，公司实现营业收入601,199.90万元，较上年同期增长17.30%；实现归属于母公司所有者的净利润126,317.86万元，较上年同期增长57.17%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润113,635.80万元，较上年同期增长51.79%。公司近三年主要会计数据和财务指标如下：

（一）主要会计数据

单位：万元

主要会计数据

（二）主要财务指标

二、2023年度董事会工作情况

（一）董事会会议召开情况2023年度，公司董事会共召开10次会议，各次董事会的召集、表决、决议及会议记录均符合法律、法规等相关规定。具体召开情况如下：

会议届次

二十三次会议

（二）董事会对股东大会决议执行情况2023年度，董事会共召集、召开股东大会3次，公司股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。公司董事会根据相关法律法规和公司规章的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真履行股东大会赋予的职责，确保了股东大会通过的各项决议的贯彻落实。

（三）董事会下设委员会履职情况公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会。报告期内，各委员会依照《公司章程》及各自工作细则规定的职责和议事规则，认真、尽职地开展工作，提出专业的意见和建议，对公司治理水平的不断提升发挥了积极作用。报告期内，战略委员会、薪酬与考核委员会各召开会议1次，审计委员会召开会议5次，提名委员会召开会议2次。

（四）信息披露情况报告期内，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定按时完成定期报告、临时公告披露工作。公司忠实履行信息披露义务，信息披露内容真实、准确、完整、及时，能客观地反映公司发生的相关事项，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。

公司认真践行上市公司社会责任，积极开展节能减排、公益事业等，努力实现公司与社会、环境协同可持续发展。报告期内，公司发布了首份《2022年度社会责任报告》，荣获“第一届国新杯·ESG金牛奖科技引领五十强”，得到了资本市场的良好反馈，充分肯定了公司在实践ESG理念过程中做出的积极贡献。

（五）独立董事履职情况

报告期内，公司的4名独立董事具备工作所需的财务、管理等业务知识和能力，能够根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，独立、诚信、勤勉地履行独立董事职责，积极参与各专门委员会工作，认真审议董事会议案，审慎行使表决权。同时，独立董事积极对公司的日常经营决策、内控体系建设等方面提出具有针对性和专业性的意见，对董事会决议执行情况进行监督，并提出建设性意见，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

（六）投资者关系管理

公司高度重视与投资者的互动沟通，通过上证e互动、投资者专线电话、投资者邮箱、网上业绩说明会、现场股东大会等多元化的沟通平台开展投资者交流活动，在信息披露规则范围内及时解答投资者关心的各类问题，帮助投资者认识公司、了解公司，较好地向投资者传递了公司的业务亮点及核心竞争力，畅通了公司与投资者间的沟通渠道。

三、董事会工作规划

2024年，公司董事会将继续秉持对全体股东负责的态度，勤勉尽职，严格遵循相关法律规定及公司规章制度，贯彻落实股东大会各项决议，进一步加强自

身建设，审慎决策，稳步前行，准确研判公司发展面临的机遇和挑战，有效整合各方资源，完善公司治理结构，强化内部控制体系建设，持续提升运营管理效能。

（一）努力实现2024年度经营任务面对日趋复杂的发展环境和艰巨繁重的发展任务，公司董事会将深入分析把握发展态势，制定切实可行的战略发展目标，扎实推进重点任务落地，积极拓展发展空间，努力争取各方资源，为企业发展创造有利条件；围绕公司发展主线，坚持远近结合，持续加大研发投入，系统推进技术创新和产品迭代；加强海光产业生态体系建设，提升公司技术和产品的竞争力；进一步优化人才队伍，完善人才培养机制，营造良好的人才发展环境。

（二）持续提升公司治理水平充分发挥董事会在公司治理中的核心作用，秉承对全体股东负责的原则，认真履行股东大会所赋予的各项职权；坚持规范运作和科学决策，不断完善决策程序，持续提升决策水平；加强董事会自身建设，开展调查研究和业务培训，切实提高履职能力；发挥独立董事的专业优势及监督作用，切实保障投资者合法权益；进一步完善公司治理结构和风险防范机制，促进公司健康、稳定和可持续发展。

（三）切实履行上市公司社会责任公司董事会将严格按照相关监管要求认真、自觉履行信息披露义务，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提升公司信息披露透明度与规范性。董事会将通过多种渠道加强与投资者的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的信任互动关系，同时积极履行社会责任，营造良好的企业形象，推动公司稳定、高质量、可持续发展，创造更大价值。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案二

海光信息技术股份有限公司关于《公司2023年度监事会工作报告》的议案

各位股东及股东代表：

2023年，海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体监事的共同努力下，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司制度的要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行监事会职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将监事会2023年度工作情况汇报如下：

一、2023年度监事会召开情况

会议届次

第一届监事会第十五次会议

二、监事会履职情况报告期内，监事会根据国家有关法律、法规及中国证监会发布的有关上市公司依法治理规范性文件的规定，对公司2023年度有关工作事项提出合理意见和建议：

（一）公司依法运作情况报告期内，公司监事会依据《公司法》《公司章程》《海光信息技术股份有限公司监事会议事规则》等赋予的职权，对公司运作情况进行了监督，并出席了公司股东大会。监事会认为：公司的决策程序严格遵循《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关规定的要求，有关决议的内容合法有效；公司形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实；公司董事、高级管理人员勤勉尽责，不存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为；公司经营运作合法、合规，内部控制继续加强。

（二）公司财务情况报告期内，公司监事会认真履行财务检查和监督的责任，定期审阅和分析公司的财务报表和财务经营状况，并关注公司的财务制度的完善和执行情况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报表进行了审计，并出具

了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用情况通过对公司2023年度募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：

公司募集资金的管理、使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的要求，募集资金的存放与使用合法、合规，未发现违反法律法规及损害股东利益的行为。

（四）公司关联交易情况监事会对公司2023年度发生的关联交易行为进行了核查，监事会认为：公司关联交易的决策程序符合相关法律法规的规定，交易价格履行公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（五）公司内部控制情况公司监事会切实监督公司内部控制及其有效运行情况，督促公司建立健全、充实完善的公司内部控制系统，公司监事会认为，报告期内公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，是符合企业内部控制各项工作运行现状的客观评价。

（六）定期报告审定情况公司定期报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的有关规定。其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司当年的经营管理和财务状况，未发现参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

三、2024年度监事会工作计划公司监事会将严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》的相关规定，诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，促进公司规范运作。同时，积极列席公司各类会议，定期组织召开监事

会工作会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，依法对公司的财务情况进行监督检查，切实维护公司全体股东的合法利益。

本议案已经公司第二届监事会第四次会议审议通过。现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司监事会

2024年5月6日

议案三

海光信息技术股份有限公司关于《公司2023年年度报告》及其摘要的议案各位股东及股东代表：

2023年度，海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）依据相关法律、法规和公司章程有效地开展了各项工作，并编制了《2023年度报告全文及其摘要》。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司2023年年度报告》及《海光信息技术股份有限公司2023年年度报告摘要》。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案四

海光信息技术股份有限公司关于公司2023年度利润分配方案的议案

各位股东及股东代表：

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币38,235.41万元，2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.10元（含税）。截至目前，公司总股本232,433.8091万股扣除公司回购专用证券账户中的股份52.0125万股，实际可参与利润分配的股数为232,381.7966万股，以此计算合计拟派发现金红利人民币25,562.00万元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的比例为

20.24%。本年度利润分配不送红股，不进行资本公积转增股本。

根据《上市公司股份回购规则》和《上海证券交易所科创板股票上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。公司2023年度以现金为对价，采用集中竞价方式实施了股份回购，回购金额为3,000.97万元（不含印花税、交易佣金等费用），占2023年度归属于上市公司股东净利润的比例为2.38%，上述回购已经实施完毕。

综上，2023年度公司现金分红总额28,562.97万元，占归属于上市公司股东净利润的比例为22.61%（合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异系因四舍五入导致）。

本年度公司现金分红占公司2023年度归属于上市公司股东净利润的比例低于30%，是基于公司所处的行业特点及发展阶段，结合目前经营状况及未来资金需求的综合考虑。为进一步增强公司产品领先优势，加强下一代产品研发投入、

扩大经营规模，推动公司各项战略规划落地，保证公司持续、稳定、健康发展，提出此2023年度利润分配方案。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-013）。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案五

海光信息技术股份有限公司关于《公司2023年度财务决算报告》的议案各位股东及股东代表：

2023年度公司的财务工作，认真贯彻了董事会、股东大会对财务工作的决议。公司在这一年里，遵照国家有关法律的规定，做到了统筹安排，合理使用，量入为出，留有余地。公司对财务工作中重大问题和开支项目，坚持严格的审查、审批制度，保证财务工作正常、有秩序地进行。

一、2023年度公司财务报表的审计情况

公司2023年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

二、主要会计数据及财务指标变动情况

2023年度公司经营持续向好，产品销售收入达到60.12亿元，收入规模稳中有升，持续增长。

（一）主要会计数据

单位：万元

主要会计数据

1、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，同比实现较快增长，主要系报告期内，公司围绕通用计算市场，持续保持高强度研发投入，通过技术创新，进一步提升了产品性能，得到客户充分认可，在毛利率方面有所提升，实现了业绩的持续增长。

2、经营活动产生的现金流量净额同比增加较大，主要系公司业务发展客户销售回款增加，加之利息收入、政府补助收款增加所致。

（二）主要财务指标

主要财务指标

、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益，较上年同期大幅上升，主要系公司利润大幅增长，提升了每股盈利水平。

、报告期内，公司加大研发投入力度，研发投入整体增幅为

35.93%，营业收入实现了

17.30%的增幅，导致研发投入占营业收入的比例较大上升。

三、财务状况、经营成果和现金流量分析

（一）利润表

单位：万元

项目

主要变化原因分析：

1、销售费用增加3,025.55万元，增长37.47%，主要系公司完善销服体系，销售人员增加导致职工薪酬增加；公司积极发力芯片市场推广及生态建设，相关销售费用较上年同期增加。

2、研发费用增加57,883.00万元，增长40.95%，主要系研发投入力度持续加大，研发人员数量持续增长，在研项目实施进度加快技术验证费用持续增长所致。

3、财务费用减少17,800.95万元，减幅200.93%，主要系公司募集资金于2022年下半年到账且金额较大，利息收入同比增幅较大所致。

（二）资产负债表

单位：万元

项目名称

主要变化原因分析：

、应收票据减少27,253.80万元，降低

100.00%，主要系上年期末应收票据

于报告期内到期兑现所致。

2、应收账款增加52,013.89万元，增长53.59%，主要系营业收入增加所致。

3、应收款项融资增加3,289.27万元，主要系本年应收款项融资对应的6+9银行承兑汇票增加所致。

4、预付款项增加145,103.57万元，增长154.81%，主要系原材料采购及战略备货预付货款增加所致。

5、其他应收款增加660.6万元，增长61.28%，主要系房租押金保证金增加所致。

6、一年内到期的非流动资产减少35,745.44万元，降低87.58%，主要系一年以内到期的银行定期存款减少所致。

7、其他权益工具投资增加2,000.00万元，主要系新增非交易性权益工资投资所致。

8、长期待摊费用增加2,827.57万元，增长144.03%，主要系装修款和待摊得备品备件增加所致。

9、短期借款增加15,000.00万元，增长75%，主要系未终止确认的票据贴现增加所致。

10、合同负债增加284.91万元，主要系预收客户款项所致。

11、应付职工薪酬增加16,361.44万元，增长47.77%，主要系应付工资薪金增加所致。

12、应交税费增加6,409.62万元，增长69.56%，主要系应交增值税增加所致。

13、其他应付款增加627.43万元，增长100.45%，主要系代付人才奖励款增加所致。

14、一年内到期的非流动负债减少34,179.34万元，降低88.4%，主要系一年以内到期的银行借款减少所致。

15、其他流动负债增加17.10万元，主要系预收客户销项税所致。

16、长期借款增加37,910万元，增长79.01%，主要系银行长期借款增加所致。

17、租赁负债减少1,559.88万元，降低33.5%，主要系租赁合同的剩余期间

减少所致。

18、长期应付款减少164,998.21万元，主要系1*项目结项，冲减专项应付款所致。

19、预计负债增加1,550.47万元，增长350.66%，主要系产品质量保证金增加所致。

20、递延收益增加12,756.33万元，增长84.75%，主要系收到的政府补助增加所致。

21、递延所得税负债减少300.82万元，主要系根据准则要求净额法列示所致。

（三）现金流量表

单位：万元

项目

主要变化原因分析：

1、2023年经营活动的现金净流81,370.53万元，较上年增加85,696.09万元，主要系公司业务发展客户销售回款增加，加之利息收入、政府补助收款增加所致。

2、2023年筹资活动的现金净流14.52万元，较上年减少1,082,556.40万元，主要系上期收到上交所科创板首次公开发行股票募集资金105.83亿元所致。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案六

海光信息技术股份有限公司关于公司日常关联交易预计的议案

各位股东及股东代表：

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》对关联交易管理和披露的相关规定，根据2023年公司关联交易的实际发生情况，并结合公司业务发展的需要，公司对2023年年度股东大会召开之日至2024年年度股东大会召开之日期间的关联交易情况进行了预计，并对前期执行情况进行了确认。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于公司日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-009）。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案七

海光信息技术股份有限公司关于公司2024年度续聘会计师事务所的议案

各位股东及股东代表：

自公司与立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）签订服务协议，聘请其为公司财务审计机构以来，立信遵照独立、客观、公正的执业准则履行了其责任和义务，完成了公司的审计工作。根据财政部、国资委及证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，公司开展了选聘公司2024年度会计师事务所的相关工作。公司拟续聘立信作为公司2024年度财务与内部控制审计机构，聘期1年，并授权公司管理层根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定2024年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：

2024-014）。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案八

海光信息技术股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案

各位股东及股东代表：

在保证募投项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公司实际经营发展的需要。

一、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

公司首次公开发行超募资金总额为143,492.05万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为43,033.27万元，占超募资金总额的比例为29.99%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

二、相关说明及承诺

本次使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合公司和全体股东的利益。本次超募资金永久补充流动资金不存在改变募集资金用途、影响募投项目正常进行的情形，符合法律法规的相关规定。

公司承诺：每12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划的正常进行；在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-010）。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案九

海光信息技术股份有限公司关于公司董事、监事薪酬方案的议案

各位股东及股东代表：

2023年度，公司董事、监事勤勉尽责，积极出席公司董事会、监事会和股东大会，履行管理和监督职责，为公司发展做出了重要贡献。公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规、规范性文件以及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际经营情况、盈利状况及公司董事、监事的工作量和专业性，参考行业及地区薪资水平等因素，经公司董事会薪酬与考核委员会研究，公司制定了2024年度董事（含独立董事）、监事薪酬方案如下：

一、本方案适用范围

公司董事（含独立董事）、监事。

二、本方案适用期限

本方案自公司股东大会审议通过后实施，至新的薪酬方案通过后自动失效。

三、薪酬标准

（一）董事：

1、独立董事津贴标准为每人12万元（税前）/年，按月平均发放；

2、在公司任职的非独立董事，其薪酬标准以其本人与公司所建立的劳动合同或聘任合同为基础，按照公司相关薪酬管理制度确定，不另外领取董事津贴；

3、未在公司任职的非独立董事不另外领取董事津贴。

（二）监事：

1、在公司任职的监事，其薪酬标准以其本人与公司所建立的劳动合同或聘任合同为基础，按照公司相关薪酬管理制度确定，不另外领取监事津贴；

2、未在公司任职的监事不另外领取监事津贴。

四、其他事项

（一）上述薪酬为税前金额，其所涉及的相关税费统一由公司代扣代缴。

（二）公司董事（含独立董事）、监事因参加公司董事会、监事会、股东大会以及按《公司法》《公司章程》相关规定行使职权所产生的必要费用由公司承担。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案十

海光信息技术股份有限公司关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订，具体如下：

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第一百八十一条公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。

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除上述条款修订外，《公司章程》的其他条款不变，序号顺延。公司将于股东大会审议通过本议案后向工商登记机关办理《公司章程》备案登记相关手续。公司董事会提请股东大会授权公司董事长或其授权人员办理上述涉及的工商备案登记等相关事宜。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后的完整《公司章程》请见附件。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司章程》《海光信息技术股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订和制定部分公司治理制度的公告》（公告编号：2024-015）。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案十一

海光信息技术股份有限公司关于修订《董事会议事规则》的议案

各位股东及股东代表：

为进一步规范董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定以及《海光信息技术股份有限公司章程》，并结合公司实际运营情况，对《董事会议事规则》进行了修订。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司董事会议事规则》《海光信息技术股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订和制定部分公司治理制度的公告》（公告编号：2024-015）。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案十二

海光信息技术股份有限公司关于修订《独立董事工作制度》的议案

各位股东及股东代表：

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定以及《海光信息技术股份有限公司章程》，并结合公司实际运营情况，对《独立董事工作制度》进行了修订。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制度》《海光信息技术股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订和制定部分公司治理制度的公告》（公告编号：2024-015）。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

议案十三

海光信息技术股份有限公司关于修订《关联交易管理制度》的议案

各位股东及股东代表：

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定以及《海光信息技术股份有限公司章程》，并结合公司实际运营情况，对《关联交易管理制度》进行了修订。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关联交易管理制度》《海光信息技术股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商变更登记及修订和制定部分公司治理制度的公告》（公告编号：2024-015）。

本议案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过。

现提请各位股东及股东代表审议。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日

听取事项

海光信息技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

公司独立董事根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定以及《海光信息技术股份有限公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，对2023年独立董事各项工作进行总结，分别撰写了《海光信息技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。现向各位股东及股东代表汇报。

具体内容请见公司2024年4月12日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的四份《海光信息技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

海光信息技术股份有限公司董事会

2024年5月6日