长光华芯：关于首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2023-004

苏州长光华芯光电技术股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次上市流通的战略配售股份数量为1,660,016股，限售期为自苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起 12个月。上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

? 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为14,499,543股，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。

? 本次限售股上市流通日期为2022年4月3日（因2023年4月1日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕423号），公司获准以首次公开发行方式向社会公众发行人民币普通股33,900,000股，并于2022年4月1日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为135,599,956股，其中有限售条件流通股106,358,675股，无限售条件流通股29,241,281股。2022年10月10日，公司首次公开发行网下配售的1,981,703股限售股上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股及首次公开发行的部分限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月，其中战略配售股份数量为1,660,016股，股东数量为 1 名；除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为14,499,543股，股东数量为4名。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为16,159,559股，占公司总股本的11.92%，该部分限售股将于2023年4月3日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发放股票并在科创板上市招股说明书》及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对其持有的股份承诺如下：

（一）公司持股5%以下的股东中科院科技成果转化创业投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙）、武汉东湖华科创业投资中心（有限合伙）、宁波梅山保税港区达润长光股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州橙芯创业投资合伙企业（有限合伙）关于股份锁定的承诺

“一、自公司本次发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。因发行人进行权益分派等导致本单位直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述规定。

二、若本单位违反上述承诺，本单位同意实际减持股票所得收益归公司所有；由此给发行人或其他投资者造成损失的，本单位将向发行人或其他投资者依法承担赔偿责任，并按照相关规定接受证券主管部门依法给予的行政处罚。

三、本单位将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁定和减

持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本单位愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”

（二）战略配售股份的限售情况

华泰长光华芯家园1 号科创板员工持股集合资产管理计划承诺：

“获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略配售投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。”除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的网下配售股份数量为16,159,559股，占发行后总股本

11.92%，限售期为自公司股票上市之日起12个月；

（二）本次限售股上市流通日期为2023年4月3日；

（三）限售股上市流通明细清单

注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致；（3）宁波梅山保税港区达润长光股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州橙芯创业投资合伙企业（有限合伙）剩余限售股数量为公司董事许立群通过上述股东间接持有的股份延长锁定期后剩余的股数，详见公司2022年5月24日在上海证券交易所网站上披露的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》。

（四）限售股上市流通情况表

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：

截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

六、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

苏州长光华芯光电技术股份有限公司董事会

2023年3月25日