德林海：第三届监事会第五次会议决议公告

证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2023-013

无锡德林海环保科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告

一、监事会会议召开情况

无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于2023年4月26日以现场会议的方式召开，会议通知已于2023年4月16日发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席刘燕芬主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《无锡德林海环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：

（一）审议并通过《关于<公司2022年年度报告及其摘要>的议案》

监事会认为：公司2022年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部管理制度的规定；公司2022年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果等事项；公司2022年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡德林海环保科技股份有限公司2022年年度报告》及《无锡德林海环保科技股份有限公司2022年年度报告摘要》。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议并通过《关于<公司2022年度监事会工作报告>的议案》2022年，监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定，认真履行各项职权和义务，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中恪尽职守，加强对公司财务状况及公司董事、高级管理人员履职情况的监督，切实维护公司和股东利益。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议并通过《关于<公司2022年度财务决算报告>的议案》经审议，监事会认为《公司2022年度财务决算报告》真实地反映了公司2022年度财务状况和经营成果。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议并通过《关于<公司2023年度财务预算报告>的议案》经审议，监事会认为《公司2023年度财务预算报告》是根据目前行业和市场及公司的实际情况，基于谨慎性原则而编制，同意该议案。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议并通过《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》监事会认为，公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状；符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及

《公司章程》等关于利润分配的相关规定，有利于公司的持续、稳定、健康发展；不存在损害公司利益的情形，不存在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡德林海环保科技股份有限公司关于2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告》（公告编号：2023- 009）。本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议并通过《关于公司2023年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案》公司拟定的2023年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案，考虑了公司的经营情况及行业地区薪酬水平，有利于公司的稳定经营和发展，同时也符合相关法律法规及公司薪酬制度的规定。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议并通过《关于<公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

监事会认为：公司2022年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金管理情况，如实履行了信息披露义务。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡德林海环保科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2023-010）。

（八）审议并通过《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》

监事会同意《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡德林海环保科技股份有限公司2023年第一季度报告》。

（九）审议通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》

监事会认为：根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡德林海环保科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

（十）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，因此同意公司此次作废部分限制性股票。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无

锡德林海环保科技股份有限公司关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-014）。

特此公告。

无锡德林海环保科技股份有限公司监事会

2023年4月28日