拓荆科技：关于续聘2023年度审计机构的公告
证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-016
拓荆科技股份有限公司关于续聘2023年度审计机构的公告
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? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月14日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2023年度审计机构。该议案尚需经公司2022年年度股东大会审议，现将相关事宜公告如下：
一、拟续聘的会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | ||||
| 2021年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 35.01亿元 | |||
| 审计业务收入 | 31.78亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 19.01亿元 | ||||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | |||
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房 | ||||
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
| 地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458 | |
2、投资者保护能力
截至2022年末，天健已累计计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 一审判决天健在投资者损失的5%范围内承担比例连带责任，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 陈焱鑫 | 2006年 | 2004年 | 2006年 | 2019年 | 近三年签署了传化智联、兆丰股份、国盛智科等上市公司年度审计报告 |
| 签字注册会计师 | 陈焱鑫 | 2006年 | 2004年 | 2006年 | 2019年 | 近三年签署了传化智联、兆丰股份、国盛智科等上市公司年度审计报告 |
| 吴珊珊 | 2015年 | 2012年 | 2015年 | 2019年 | 近三年未签署其他上市公司审计报告 | |
| 项目质量控制复核人 | 高高平 | 2010年 | 2010年 | 2011年 | 2021年 | 近三年签署了苏垦农发、苏美达等上市公司年度审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
二、审计收费
公司2022年度的审计费用为人民币100万元，其中财务报告审计费用80万元、内部控制审计费用20万元。2023年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。公司董事会将提请股东大会授权公司管理层根据2023年公司实际业务情况
和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况
公司于2023年4月13日召开第一届董事会审计委员会第六次会议，审议通过了《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》。审计委员会对天健开展年度审计工作情况及其执业质量进行了全面客观评价，认为：天健在对本公司2022年度财务报告审计过程中，经过与公司管理层的充分沟通，制订了合理的审计计划，密切保持与公司独立董事、审计委员会的联络。参与审计的会计师严格遵照中国注册会计师独立审计准则的规定，履行了必要的审计程序，向公司出具了标准无保留意见的审计报告。出具的审计报告能够充分反映公司2022年12月31日的财务状况以及2022年度的经营成果和现金流量，审计结论符合公司的实际情况。审计委员会同意继续聘任天健为本公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并将本议案提交公司第一届董事会第二十一次会议审议。
（二）独立董事意见
1、独立董事事前认可意见
天健具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，为公司提供了优质的审计服务，其在担任公司审计机构期间勤勉、尽职，公允、合理地发表了审计意见。为保证公司审计工作的延续性，全体独立董事同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》提交公司第一届董事会第二十一次会议审议。
2、独立董事独立意见
经核查，独立董事认为：天健具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，为公司提供了优质的审计服务，其在担任公司审计机构期间勤勉、尽职，公允、合理地发表了审计意见，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
综上，全体独立董事一致同意继续聘请天健为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并由董事会将《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月14日召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，董事会认为，天健具有良好的专业素质和职业道德，能够为公司提供优质的审计服务。因此，全体董事一致同意继续聘任天健为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并将本议案提交至公司2022年度股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层根据2023年公 司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所项尚需提交公司2022年年度股东大审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2023年4月18日