拓荆科技：股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份比例累计超过1%且减持至5%以下的权益变动提示性公告
证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-026
拓荆科技股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份比例累计超过1%且减持
至5%以下的权益变动提示性公告
嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）、盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙）（以下合称“转让方”）保证向拓荆科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技”或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示:
? 本次询价转让的价格为352.00元/股，转让的股票数量为3,490,000股。
? 公司董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。
? 本次权益变动属于减持，不触及要约收购，本次转让不会导致公司控股
股东、实际控制人发生变化。
? 本次询价转让后，嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）和盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙）合计持股比例由6.73%减少至
3.97%。转让方持有公司股权比例下降至5%以下且转让方持股比例累计变动超过1%。
一、 转让方情况
（一） 转让方基本情况
截至2023年4月20日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 |
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 |
| 1 | 嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙） | 7,012,105 | 5.54% |
| 2 | 盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙） | 1,500,000 | 1.19% |
本次询价转让的转让方非拓荆科技控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。本次询价转让前转让方合计持有拓荆科技股份比例超过5%。
（二） 转让方一致行动关系及具体情况说明
转让方中，嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）和盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙）为一致行动人。
（三） 本次转让具体情况
| 序号 | 股东姓名 | 持股数量（股） | 持股比例 | 拟转让数量（股） | 实际转让数量（股） | 实际转让数量占总股本比例 | 转让后持股比例 |
| 1 | 嘉兴君励投资合伙企业(有限合伙) | 7,012,105 | 5.54% | 3,891,105 | 2,874,975 | 2.27% | 3.27% |
| 2 | 盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙） | 1,500,000 | 1.19% | 832,400 | 615,025 | 0.49% | 0.70% |
| 合计 | 8,512,105 | 6.73% | 4,723,505 | 3,490,000 | 2.76% | 3.97% |
（四） 转让方未能转让的原因及影响
□适用 √不适用
二、 转让方持股权益变动情况
√适用 □不适用
（一） 嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）及其一致行动人
本次权益变动后，嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）及其一致行动人持有公司股份比例从6.73%减少至3.97%。转让方持有公司股权比例下降至5%以下且转
让方持股比例累计变动超过1%。具体变动情况如下：
于2023年4月27日通过询价转让方式减持公司3,490,000股人民币普通股股份，占公司总股本的2.76%。
1、基本信息
| 嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙）基本信息 | 名称 | 嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙） |
| 住所 | 浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇1号楼120室-69 | |
| 权益变动时间 | 2023年4月27日 | |
| 盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙）基本信息 | 名称 | 盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙） |
| 住所 | 盐城经济技术开发区希望大道南路5号国际软件园6号楼B座1002室 （X） | |
| 权益变动时间 | 2023年4月27日 |
2、本次权益变动具体情况
| 股东名称 | 变动方式 | 变动日期 | 权益种类 | 减持股数（股） | 减持比例 |
| 嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙） | 询价转让 | 2023年4月27日 | 人民币普通股 | 2,874,975 | 2.27% |
| 合计 | - | - | 2,874,975 | 2.27% | |
| 盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙） | 询价转让 | 2023年4月27日 | 人民币普通股 | 615,025 | 0.49% |
| 合计 | - | - | 615,025 | 0.49% |
3、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
| 股东名称 | 股份性质 | 本次转让前持有情况 | 本次转让后持有情况 | ||
| 数量（股） | 占总股本比例 | 数量（股） | 占总股本比例 | ||
| 嘉兴君励投资合伙企业（有限合伙） | 合计持有股份 | 7,012,105 | 5.54% | 4,137,130 | 3.27% |
| 其中：无限售条件股份 | 7,012,105 | 5.54% | 4,137,130 | 3.27% | |
| 盐城经济技术开发区燕舞半导体产业基金（有限合伙） | 合计持有股份 | 1,500,000 | 1.19% | 884,975 | 0.70% |
| 其中：无限售条件股份 | 1,500,000 | 1.19% | 884,975 | 0.70% | |
| 合计 | 合计持有股份 | 8,512,105 | 6.73% | 5,022,105 | 3.97% |
| 其中：无限售条件股份 | 8,512,105 | 6.73% | 5,022,105 | 3.97% |
三、 受让方情况
（一） 受让情况
| 序号 | 受让方名称 | 投资者类型 | 实际受让数量（股） | 占总股本比例 | 限售期（月） |
| 1 | 易方达基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 630,000 | 0.50% | 6个月 |
| 2 | 景顺长城基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 550,000 | 0.43% | 6个月 |
| 3 | 铸锋资产管理（北京）有限公司 | 私募基金管理人 | 370,000 | 0.29% | 6个月 |
| 4 | 南方基金管理股份有限公司 | 基金管理公司 | 340,000 | 0.27% | 6个月 |
| 5 | 国泰基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 230,000 | 0.18% | 6个月 |
| 6 | 招商基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 200,000 | 0.16% | 6个月 |
| 7 | 上海思勰投资管理有限公司 | 私募基金管理人 | 150,000 | 0.12% | 6个月 |
| 8 | 浙商期货有限公司 | 期货公司 | 150,000 | 0.12% | 6个月 |
| 9 | 国联安基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 130,000 | 0.10% | 6个月 |
| 10 | UBS AG | 合格境外机构投资者 | 120,000 | 0.09% | 6个月 |
| 11 | 诺德基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 120,000 | 0.09% | 6个月 |
| 12 | 泰康资产管理有限责任公司 | 保险公司 | 120,000 | 0.09% | 6个月 |
| 13 | 宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司 | 私募基金管理人 | 90,000 | 0.07% | 6个月 |
| 14 | 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司 | 合格境外机构投资者 | 80,000 | 0.06% | 6个月 |
| 15 | 上海一村投资管理有限公司 | 私募基金管理人 | 60,000 | 0.05% | 6个月 |
| 16 | 南京盛泉恒元投资有限公司 | 私募基金管理人 | 50,000 | 0.04% | 6个月 |
| 17 | 北京时代复兴投资管理有限公司 | 私募基金管理人 | 20,000 | 0.02% | 6个月 |
| 18 | 深圳碧烁私募证券基金管理有限公司 | 私募基金管理人 | 20,000 | 0.02% | 6个月 |
| 19 | 西部证券股份有限公司 | 证券公司 | 20,000 | 0.02% | 6个月 |
| 20 | 北京科瑞菲亚资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 10,000 | 0.01% | 6个月 |
| 21 | 东方阿尔法基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 10,000 | 0.01% | 6个月 |
| 22 | 杭州波粒二象资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 10,000 | 0.01% | 6个月 |
| 23 | 野村东方国际证券有限公司 | 证券公司 | 10,000 | 0.01% | 6个月 |
（二） 本次询价过程
股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2023年4月21日，含当日）前20个交易日拓荆科技股票交易均价的70%。
本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计363家机构投资者，具体包括：基金公司76家、证券公司55家、保险机构16家、合格境外机构投资者44家、私募基金169家、信托公司1家、期货公司2家。
在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2023年4月24日7:00至9:00，组织券商收到《认购报价表》合计24份，均为有效报价，经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序，追加认购期间，截至2023年4月25日下午15:30追加认购结束，组织券商收到《追加认购报价表》合计16份，均为有效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。
（三） 本次询价结果
组织券商合计收到有效报价40份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终23家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为352.00元/股，转让的股票数量为349万股。
（四） 本次转让是否导致公司控制权变更
□适用 √不适用
（五） 受让方未认购
□适用 √不适用
四、 受让方持股权益变动情况
□适用 √不适用
五、 中介机构核查过程及意见
中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。
六、 上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》
特此公告。
拓荆科技股份有限公司
董 事 会2023年4月28日