盛美上海：关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票的公告

盛美半导体设备(上海)股份有限公司 关于作废部分2023 年限制性股票激励计划已授予 但尚未归属的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

2026年8月6日,盛美半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“公司”) 召开第三届董事会第六次会议,审议通过了《关于作废部分2023年限制性股票激 励计划已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。根据《2023年限制性股票激励 计划(草案)》(以下简称《激励计划》)的规定和公司2022年年度股东大会授 权,公司董事会同意作废部分2023年限制性股票激励计划(以下简称“本激励计 划”)已授予但尚未归属的限制性股票合计14.80万股。现将相关事项说明如下:

一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

(一)2023年4月26日,公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会 第四次会议,审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划(草案)>及其 摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

(二)2023年6月7日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》(公告编号:2023-024),根据 公司其他独立董事的委托,独立董事张苏彤先生作为征集人就公司2022年度股东 大会审议的2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

(三)2023年5月9日至2023年5月18日,公司在公司内部对本次拟激励对象 的姓名和职务进行了公示,公示期共计10天,公司员工可向公司监事会提出意见。 截至公示期满,公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。具体内 容详见公司于2023年6月22日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 相关公告。

(四)2023年6月28日,公司召开2022年度股东大会审议通过了《关于公司 <2023年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案。股东大会 批准公司实施本激励计划,授权董事会确定限制性股票授予日,并在激励对象符 合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 具体内容详见公司于2023年6月29日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的相关公告。

同时,公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司 股票的情况进行了自查,未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。具体内容详 见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关 公告。

(五)2023年8月3日,公司召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第 五次会议,审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等相 关议案。具体内容详见公司于2023 年8 月5 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的相关公告。

(六)2024年6月25日,公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事 会第十一次会议,审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票的议案》。具体内容详见公司于2024年6月27日在上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

(七)2024年10月29日,公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事 会第十四次会议,审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第 一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价 格的议案》《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制 性股票的议案》等议案。具体内容详见公司于2024年10月31日在上海证券交易所 网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

(八)2025年8月5日,公司召开第二届董事会第二十二次会议,审议通过了 《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的 议案》《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分 2023年限制性股票激励计划预留授予部分已授予但尚未归属的限制性股票的议 案》等议案。具体内容详见公司于2025年8月7日在上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

(九)2026年2月26日,公司召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关 于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》 《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票的 议案》等议案。具体内容详见公司于2026年2月27日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的相关公告。

(十)2026年8月6日,公司召开第三届董事会第六次会议,审议通过了《关 于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分2023年限制 性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股 票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于2023年限制 性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》等议案。具体 内容详见公司于2026年8月8日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 相关公告。

二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

根据公司《激励计划》及《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 的相关规定,本次作废处理情况如下:

(一)首次授予部分

鉴于首次授予部分的12名激励对象已离职而不再具备激励对象资格,上述人 员已获授但尚未归属的3.25万股限制性股票取消归属,由公司作废处理。

本激励计划首次授予部分的限制性股票激励对象均不存在2025年个人绩效 考核结果为“中等(C)”、“合格(D)”或“不合格(E)”的情况。达成归属 条件的437名激励对象个人层面归属比例均为100%,不存在因个人绩效考核部分 达标或未达标而导致已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废的情形。

(二)预留授予部分

鉴于预留授予部分的12名激励对象已离职而不再具备激励对象资格,上述人 员已获授但尚未归属的11.55万股限制性股票取消归属,由公司作废处理。

本激励计划预留授予部分的限制性股票激励对象均不存在2024年个人绩效 考核结果为“中等(C)”、“合格(D)”或“不合格(E)”的情况。达成归属 条件的164名激励对象个人层面归属比例均为100%,不存在因个人绩效考核部分

达标或未达标而导致已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废的情形。

综上,本次合计需作废处理激励对象已获授但尚未归属的限制性股票为 14.80万股。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简 称《管理办法》)及公司《激励计划》的相关规定,不会对公司的财务状况和经 营成果产生实质性影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。同时也不会影 响公司核心团队的稳定性和股权激励计划的继续实施,确保了公司激励机制的持 续有效。公司管理层将保持专注,继续认真履行职责,努力为全体股东创造价值。

四、专项意见说明

(一)薪酬与考核委员会意见

薪酬与考核委员会认为:公司本次作废部分2023年限制性股票激励计划中已 授予但尚未归属的限制性股票,符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和 《激励计划》的相关规定,履行了必要的程序。本次作废部分限制性股票在公司 2022年年度股东大会授权范围内,决策程序合法合规,不会对公司财务状况和经 营成果产生重大影响,亦不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情 形。因此,薪酬与考核委员会已审议并一致同意公司对相关限制性股票予以作废 处理,并同意将该事项提交董事会审议。

(二)律师法律意见书的结论意见

北京市金杜律师事务所上海分所认为:截至本法律意见书出具日,本次作废 已经取得现阶段必要的批准和授权;本次作废的原因符合《管理办法》和《激励 计划》的相关规定。

五、上网公告附件

《北京市金杜律师事务所上海分所关于盛美半导体设备(上海)股份有限公 司2023年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予部分第三个归属期归属条 件成就、预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事 项之法律意见书》。

特此公告。

盛美半导体设备(上海)股份有限公司

董事会

2026年8月8日