R紫晶1：第四届监事会第一次会议决议公告

公告编号：2023-024证券代码：400181 证券简称：R紫晶1 主办券商：中山证券

广东紫晶信息存储技术股份有限公司

第四届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年9月26日

2.会议召开地点：公司广州办公室会议室

3.会议召开方式：现场召开

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023年9月26日 以当面通知方式发出

5.会议主持人：谢志坚

6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的通知和召开符合《公司法》、《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法）和《公司章程》的规定

（二）会议出席情况

会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。监事吴海华因不在会议召开地址以通讯方式参与表决。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于豁免本次会议通知的议案 》

1.议案内容：

2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况

上述议案所有监事无需回避表决。

本议案无需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于选举第四届监事会主席的议案 》

1.议案内容：

鉴于公司股东大会已经选举吴海华、林耿成为公司监事，且经公司职工代表大会选举谢志坚为职工代表监事，前述成员为公司第四届监事会成员，现依《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，推选谢志坚为公司第四届监事会主席。

2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况

上述议案所有监事无需回避表决。

本议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件目录

第四届监事会第一次会议决议

四、职工监事任职情况及风险提示

根据公司2023年9月15号全体职工大会推选谢志坚为公司职工监事，并投票当选为第四届监事会职工监事。谢志坚为广东紫晶信息存储技术股份有限公司创始至今的老员工，是公司发展必不可少的中坚技术人员。

其本人在2022年8月之前，是公司董事会成员，因公司违规连带受到上海证券交易所做出行政监管措施。分别为2023年 4月 21日受到通报批评：公司在发行上市、信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在违规行为。2023年 5月16日受到通报批评：未按计划履行完增持承诺，增持期间内未进行完增持，与其前期披露的计划不一致。2023年6月5日受到公开谴责：因公司信息披露违规，未能在规定期限内发表定期报告。

谢志坚本人现担任公司监事会主席，未对公司经营产生负面影响。以上处罚情况再次提醒相关方注意相关投资风险

广东紫晶信息存储技术股份有限公司

监事会2023年9月28日