威胜信息：中国国际金融股份有限公司关于威胜信息技术股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司关于威胜信息技术股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为威胜信息技术股份有限公司（以下简称“威胜信息”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负责威胜信息持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

公司面临的风险因素主要如下：

（一）核心竞争力风险

随着物联网技术与下游应用领域市场的快速发展，众多大型企业与新创企业积极踏入数智化城市和能源互联网领域，市场竞争将进一步加剧。如果公司不能继续强化自身的核心竞争力，则将在日趋激烈的市场竞争中处于不利地位，可能对公司的经营业绩造成一定的不利影响。物联网行业得益于物联网技术快速的更新迭代，下游应用场景不断丰富，新产品、新技术在各行业渗透率不断加速。目前，公司已经形成了较为成熟的技术创新机制、持续的研发费用投入机制以及较强的研发创新能力，有助于公司能够开发出性能领先、符合市场需求的新产品。然而行业客户的多样性和行业技术的创新性，在一定程度上加大了公司新技术、新产品研发过程中的不确定因素，导致从研发到投产创收的周期较长。由于在新产品开发过程中，公司需要投入大量的人力和资金，若新技术新产品开发失败或是开发完成后不符合市场需求，将导致公司前期投入的成本无法收回，对公司经营造成不利影响。

（二）经营风险

随着公司总体经营规模进一步扩大。这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高的要求。如果公司管理层不能持续有效地提升管理能力、优化管理体系，将导致公司管理体系不能完全适应公司业务规模的快速发展，对公司未来的经营和持续盈利能力造成不利影响。

（三）行业风险

公司所处物联网行业涉及的行业主管部门主要包括国家发展和改革委员会、工业和信息化部、市场监督管理总局、住房和城乡建设部及各具体应用行业的主管部门，涉及法规政策众多。目前，公司严格按照行业法规政策及行业标准进行生产经营。如果行业发展不达预期或市场需求下滑，将导致公司所处细分行业发展放缓，从而影响公司的快速成长。

（四）宏观环境风险

公司所处行业与国家宏观经济政策以及产业政策有着密切联系，国民经济发展的周期波动、国家行业发展方向等方面政策变化可能对公司的生产经营造成影响。

四、重大违规事项

2023年上半年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2023年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：

单位：元

营业收入

归属于上市公司股东的净利润

经营活动产生的现金流量净额

主要会计数据

归属于上市公司股东的净资产

总资产

主要财务指标

基本每股收益（元／股）

稀释每股收益（元／股）

扣除非经常性损益后的基本每股

收益（元／股）

加权平均净资产收益率（%）

扣除非经常性损益后的加权平均

净资产收益率（%）

研发投入占营业收入的比例（%）

2023年上半年，公司实现营业收入101,243.38万元，较上年同期增长6.75%，归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期分别增长

12.91%、20.31%、15.79%、15.79%、0.69个百分点和1.21个百分点，主要系公司感知层产品收入增长所致。

2023年上半年，公司研发投入占营业收入的比例同比增加0.21个百分点，主要系公司为顺应行业发展趋势，持续加大研发投入和提升研发能力，积极开发新产品和参与行业技术标准建设所致。

截至2023年6月末，公司经营活动产生的现金流量净额相较于2022年末增长，主要系公司收到回款增加和付供应商票据到期减少所致；公司归属于上市公司股东

的净资产相较于2022年末降低1.06%，主要原因为外币远期锁汇公允价值变动、以票据支付供应商货款未到期，致使公司当期末交易性金融负债与应付票据增加；公司总资产相较于2022年末增长0.13%，主要原因为公司购买的银行理财产品未到期，致使公司当期末交易性金融资产增加。

六、核心竞争力的变化情况

（一）优秀的行业技术和强大的研发团队

1、优秀的行业技术和丰硕的研发成果

公司以行业发展趋势和客户实际需求为导向，制定公司技术及产品中、长期研发战略规划，并依托“自主研发为主、合作研发为辅、创新平台支撑”的模式开展研发工作。2023年上半年新增专利40项，其中发明专利17项；新增软件著作权1项；截止2023年6月末，累计有效专利授权共计716项（其中发明专利137项），软件著作权851项，集成电路布图设计专有权6项。2023年上半年新增参与制定国家标准11项，团体标准3项，累计参与标准制订与修订64项，其中国家标准36项、行业标准11项、地方标准1项、团体标准16项。

创新作为企业发展的主旋律，强化技术引领、打造标杆产品、坚持行业领先是威胜信息持续稳定发展的基石。为此成立的威胜信息研究院，下设宽禁带半导体实验室、人工智能实验室、智能传感实验室，院士专家工作站和博士后工作站，旨在“打造行业一流研发能力和一流创新平台”，支撑公司前沿技术和产品研发，确保公司行业技术引领和市场竞争力，彰显科创板企业创新特质。

公司连续获评湖南省科学技术进步奖一等奖，荣获中国电工技术学会科学技术进步一等奖、湖南发明专利二等奖，国家电网“科学技术进步一等奖”,并凭借在物联网领域多年深耕取得的战略发展、创新技术成果及强劲的综合实力，获评国家级专精特新企业、国家知识产权优势企业称号。

2023年上半年，公司在优势布局领域打造了多个行业标杆技术项目以及成功研发了顺应行业发展趋势的新产品，进一步夯实了公司在行业内的技术领先者和标准制定者地位。

（1）行业新品

WTZ30双模通信芯片是一款面向电力物联网新一代智能电表、配网自动化、电力运检等业务需求的专用SoC通信芯片,符合国家电网公司双模通信系列协议。该芯片具有高整合度、高可靠性和低功耗的特点，可广泛适用于智慧社区、智能家居、智慧路灯、充电站以及能源管理系统等领域。HPLC+HRF双模通信芯片WTZ30喜获“2022年珠海市最佳集成电路技术创新产品”。公司提供虚拟电厂解决方案，凭借全球领先的感知层智能计量技术获得分布式“源网荷储”运行信息，以自主研发的芯片、通信模组、智能网关等网络层产品汇聚运行信息并上传到云平台，通过AI计算分析、负荷预测调度等系统功能模块进行下发调度指令。该解决方案广泛应用于光储电站、充换电站、能耗监测、台区柔性互联等需求侧可调节资源，采用快速响应的协调控制技术，实现“源随荷动”向“源荷互动”转变。消防安全关系千家万户。智慧消防建设被明确纳入国家“十四五”规划，《“十四五”国家消防工作规划》作为首部国家中长期消防发展规划，将从国家视角布局未来5年“全领域”消防发展蓝图。为适应消防管理体制的变化，公司推出AI消防解决方案，结合传统消防与智能消防需求，集成智慧消防算法算据、构建全要素、全时段、全覆盖，全域风险感知的消防体系。NB-IoT物联网水表由于具有广覆盖、多连接、低功耗、低成本等四大特点，可广泛使用于公用事业、智慧城市、消费电子、设备管理、智能建筑、智慧物流、农业与环境等多个应用场景，“LXSWNB-IoT物联网水表”成功入选《湖南省2022年度100项重点工业新产品推荐目录》；“NB IoT物联网水表软件V1.0”入选2023年度湖南省首版次软件产品认定名单。

（2）标杆技术

公司参与的“新一代用电信息采集系统关键技术及应用”可实现从自动抄表到能源互联感知的重要跨越，对服务国家电力保供与能源转型升级具有重要意义，该项目获得国家电网有限公司2022年度科学技术进步一等奖。

公司研制的“基于云边协同的电力边缘监控平台”实现了轻量化设计；支持云

边协同、边边协同、边缘侧多任务高效协同处理；引入区块链技术实现电网关键数据上链，该产品技术成果主要指标技术达到国内领先水平。“低压高速电力线载波通信关键技术及深化应用”技术针对高速电力线载波通信在复杂环境下运行遇到的通信质量不稳定、数据抄读困难等客户痛点，在物理层信道估计算法、链路层路由转发策略方面进行优化，显著提升通信模块的通信性能，支撑客户在全网范围进行高频数据采集、相位识别等多项深化应用的推广部署，广泛用于电网公司的用电信息采集系统以及中低压配用电、分布式能源接入等领域，经济和社会效益显著。“低压高速电力线载波通信关键技术及深化应用”在国家电网湖南省电力有限公司组织的评选中，荣获“科技进步一等奖”。

2、拥有数智化城市和能源互联网综合解决方案的研发实力

威胜信息是最早专业从事能源互联网的企业之一，经过多年的行业深耕，积累了丰富的能源互联网行业解决方案经验，技术和产品覆盖能源互联网各个层级，从应用层的系统到网络层的数据传输设备，再到感知层各类智能监测终端均有所布局。公司基于领先的市场地位、全产业链布局等优势，助力“十四五”期间新型电力系统构建；此外公司积极开拓智慧水务、智慧消防以及海外等数智化城市市场，打造新的增长驱动力。

3、创新的研发模式及强大的研发团队

公司研发实力雄厚，以行业发展趋势及以下游客户需求为导向开展研发。一方面，公司根据行业技术的发展趋势，开展主导性的先发研究，重点进行物联网核心技术的研发；另一方面，公司在与客户的合作过程中，与客户技术部门同步沟通，深入了解客户特点，快速响应市场需求，开发贴合客户实际且符合行业趋势的新产品。公司研发体系完善，截至2023年6月末，公司研发人员393名，其中硕士及以上人员138名，同时设立省级院士专家工作站、博士后科研工作站、省级工程技术研究中心以及湖南省重点实验室，为公司产品研发提供良好的技术支撑。

（二）在能源互联网领域具有先发优势与较高的品牌知名度

公司所处的能源互联网行业是我国能源转型和能源革命的重要途径、数字经济的重要组成部分，而作为最早布局该行业的中国企业之一，公司具备显著的战略先

发优势，是具备全产业链式的解决方案能力的企业，技术和产品覆盖能源互联网结构的各个层级。公司始终秉持“物联世界、芯连未来”的发展战略，服务于中国“双碳”目标，积极参与、推动数字中国的发展和全球能源物联网转型升级，以科技和持续创新作为企业的发展根本，充分发挥国家级专精特新“小巨人”企业的示范引领作用，不断领先我们在“物联网+数字化+芯片”领域的核心竞争力，优化提升经营效益和运营效率。

在软件开发方面，公司具有国际软件成熟度模型最高级别CMMI-ML5级认证，成为少数可面向全球市场提供高质量软件集成的企业。

（三）优质客户强强联合，物联网核心技术助力产业提升

公司依托自主研发创新能力、高品质的制造实力、稳定可靠的供应链、先进的质量保证体系和优异的产品品质，与国家电网、南方电网等央企和西门子等世界五百强企业建立了长期持续的合作关系。

电力客户方面，公司通过了国家电网公司和南方电网公司两家央企严格的供应商资质审查，在国网和南网每年的集中采购中，公司产品份额名列前茅，公司是电力物联网行业头部企业。

数智化城市方面，公司客户面向城市的新型基础设施运营公司、各省市水务集团、腾讯生态合作伙伴等，通过提供面向不同场景的综合能源、用电安全、智慧消防、智慧充电、智慧水务、智慧能效、服务等整体解决方案，合力构建以技术创新为核心的特色物联网产业，帮助客户实现双碳目标，打造新型数智化城市和新型智能制造示范标杆。

（四）富有经验的管理团队和稳定的核心技术人员

威胜信息拥有富有经验的管理团队和稳定的核心技术团队，公司一直以创新为发展引擎，拥有多名国家及行业标委会委员，聘请中国工程院院士担任技术顾问。公司近三年研发投入占营收比例均超过9%，具有完善的研发体系。2017年9月设立省工程技术研究中心，2018年4月建立院士工作站，2020年与国防科技大学、湖南大学联合建立湖南省重点实验室，2022年获批省级企业技术中心，2023年获批湖

南省博士后创新创业试验基地；截止目前，公司有效专利授权共计716项（其中发明专利137项），软件著作权851项，集成电路布图设计专有权6项；完善的创新平台和科研成果为公司技术产品的持续创新提供了强有力的支撑，公司在2019年和2020年连续荣获“湖南省科技进步一等奖”，2022年荣获国家电网“科学技术进步一等奖”。

（五）健全的产品质量控制体系和自动化的生产管理能力

公司以“至诚致精、义利共生”为经营宗旨，立足“质量是威胜的生命，是每一个威胜人的尊严”的质量观，在持续创新与质量发展的道路上不断探索实践，建立了以研发质量管理为核心，物料质量控制和自动化生产质量控制为基础，完善的产品测试检验体系、及时高效的售后服务质量和全流程质量信息化平台为支撑的产品全生命周期质量管理体系。公司拥有行业一流的先进制造工艺技术，融合了工业互联网大数据、物联网、人工智能、数字孪生技术等多种现代信息技术打造的智能化生产车间，具备完整的制造、检测、包装全流程生产链，确保产品高质量水平。

（六）健全的服务体系与完善的销售网络

公司在物联网行业沉淀多年，销售部门经过多年实践积累，结合技术服务标准及个性化服务，为客户提供高质量且快速的服务能力，已形成了完整的“一体化”服务结构，赢得了众多客户信赖。此外，公司的规模优势也使其能够更迅速地响应客户需求，保证批量生产的同时降低生产成本。

公司拥有健全的营销网络，销售网络覆盖全国三十余个省份，物联网国内连接数超亿用户。公司积极开拓海外市场，紧跟国际市场和行业技术发展趋势，结合各国经济发展水平、政策环境、基础建设等因素，进行产品定制开发服务，销售网络覆盖非洲、亚洲、美洲等全球主流市场，海外连接数超千万用户。

未来，面对新形势、新要求，公司将面向世界科技前沿，坚持研发与市场创新，围绕能源和信息流，以“物联网+数字化+芯片”为核心竞争力，推进新型能源体系建设和智慧管理，推动国内国外双循环，开创全球共创共赢共享的能源发展新格局。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出及变化情况

单位：元

费用化研发投入

资本化研发投入

研发投入合计

研发投入总额占营业收入比例（%）

研发投入资本化的比重（%）

2023年上半年度，公司研发费用为94,784,767.77元人民币，较去年同期增长

9.24%；研发投入总额占营业收入比例为9.36%，较去年同期增加了0.21个百分点。

（二）研发进展

作为国内最早专业从事能源互联网的高新技术企业之一，公司持续开展智能传感技术、功率半导体应用技术、本地通信组网技术、人工智能技术、边缘计算与智能监控技术以及大数据分析及应用管理技术的研究，并致力于为能源互联网提供从数据智能感知、数据高效传输到数据智慧应用的能源互联网全层级综合解决方案，协同构建新型电力系统和数字孪生城市，服务数字电网、数智城市建设，致力国家“双碳”目标实现。

在应用层，公司以大数据应用管理、边缘计算及人工智能应用等技术为核心，构建威胜信息物联网智慧云平台，面向智慧园区、智慧水务、智慧燃气、智慧消防、智能配用电安全监控管理及用能信息采集管理等业务领域，抢占数智城市物联网市场。2023年上半年度，公司在智慧云平台技术研发方面取得1项软件著作权；截至2023年6月末，共计获得软件著作权74项。

在网络层通信网关方面，公司以嵌入式软件实时操作系统、边缘计算与智能监控技术、台区拓扑识别技术、大数据故障分析诊断技术及综合能源管理终端设计技术为核心，构建新型智能通信网关，面向新型电力系统业务领域开展用电信息采集管理业务和智能台区配用电综合管理业务。2023年上半年度，公司在通信网关研发方面获得发明专利授权5项；截至2023年6月末，共计获得发明专利授权27项。

在网络层通信模块方面，公司以物联网混合路由技术、无线通信（RF）技术、电力线载波通信技术、Wi-SUN通信技术以及蜂窝式通信技术为核心，推出基于第五代HPLC芯片、双模通信芯片的各类模块、以及微功率和Wi-SUN通信模组，前者在抗噪声及抗干扰性能较上一代提升约十倍。各类通信模块为物联网最后一公里组网免布线通信提供了丰富的解决方案，提升通信数据量及通讯实时性。2023年上半年度，公司在物联网通信技术领域获得发明专利授权11项；截至2023年6月末，共计获得集成电路布图设计专有权6项，已获得发明专利授权57项。

在感知层水气热传感终端方面，公司以光电直读传感技术、超声波感知技术、电磁耦合技术及红外感知等技术为核心，面向数智城市的智慧水务和智慧燃气细分领域构建智慧水务计量、管网监测、水质监测和燃气计量等设备，为数字化水务、燃气精确计量和水气数据采集业务提供完整解决方案。截至2023年6月末，公司在智慧水务、燃气核心技术研发领域共计获得发明专利授权17项。

在感知层电监测终端方面，公司以故障监测及定位技术、电气安全监测技术、电弧识别技术、漏电及安全监测技术和直流电能积分算法为核心，构建低压用电监测终端、配网故障监测终端、故障指示器和智能配电终端（DTU/FTU）等电监测终端设备及能效监测、电气安全监测和中低压智能配电网监测管理等业务，面向电网低压用电安全监控及中低压配网安全监控市场。截至2023年6月末，公司在电监测终端设备核心技术研发方面已经获得发明专利授权7项。

2023年上半年度，威胜信息持续推进数字电网、通信及芯片、城市智能体的产业发展布局，继续深挖智能配电、智慧能源业务的潜力，顺势抢占虚拟电厂、新型储能等新风口，已成功研发了响应市场需求独具自身优势的新产品24款，进一步构建从数字电网到数智城市能源互联网整体解决方案的全域生态，着力打造可感、可观、可测、可控的数字能源体系。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

经中国证券监督管理委员会《关于同意威胜信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2921号）同意注册，威胜信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值为1元的人民币普通股50,000,000股，发行价格为13.78元/股，募集资金总额为689,000,000.00元，扣除发行费用78,166,110.81元（不含增值税）后，实际募集资金净额为610,833,889.19元，上述资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天健验[2020]2-5号《验资报告》。截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金52,080.38万元，利息收入净额2,891.27万元；募集资金账户余额为11,894.28万元。

截至2023年6月30日，公司有7个募集资金专户（不含七天通知存款账户），募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

交通银行股份有限公司长沙高桥

支行

中国民生银行股份有限公司长沙

分行营业部

中国建设银行股份有限公司长沙

长嘉支行

中国进出口银行湖南省分行

招商银行股份有限公司长沙大河

西先导区支行

合 计

2023年2月9日，公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会

议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型的产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司第二届董事会第十一次会议授权期限到期日（2023年2月23日）起12个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中金公司对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2023年2月10日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《威胜信息技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。

2023年2月27日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金1,730,322.20元用于永久性补充流动资金，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中金公司对本事项出具了明确的核查意见，该事项已经于2023年3月21日召开的公司2022年年度股东大会审议通过，具体内容详见公司于2023年2月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《威胜信息技术股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-013）。

经核查，公司2023年半年度募集资金存放与使用情况符合《保荐办法》《上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

2023年1-6月，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的直接和间接持股具体情况如下：

单位：万股

注：截至2023年6月末，（1）威佳创建直接持有公司股份10,923.56万股，另通过全资子公司威胜集团间接持有公司股份18,344.15万股，其中威佳创建直接持股数量于2023年1-6月期间无变化，威佳创建间接持股数量于2023年1-6月期间减少了489.21万股；（2）吉为直接持有公司股份2,698.52万股，另间接持有公司股份15,674.54万股，其中吉为直接持股数量于2023年1-6月期间无变化，吉为间接持股数量于2023年1-6月期间减少了253.04万股；（3）李鸿直接持有公司股份561.44万股，另间接持有公司股份10.28万股，其直接及间接持股数量于2023年1-6月期间无变化；（4）王学信直接持有公司股份200.00万股，另间接持有公司股份49.71万股，其直接及间接持股数量于2023年1-6月期间无变化；（5）范律直接持有公司股份211.44万股，另间接持有公司股份2.94万股，其直接及间接持股数量于2023年1-6月期间无变化；（6）张振华直接持有公司股份200.00万股，另间接持有公司股份2.94万股，其直接及间接持股数量

于2023年1-6月期间无变化；（7）钟喜玉直接持有公司股份311.44万股，另间接持有公司股份2.94万股，其直接及间接持股数量于2023年1-6月期间无变化；除上述情况外，公司其余控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员未间接持有公司股份。

截至2023年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持有的股份均不存在质押、冻结的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。

（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于威胜信息技术股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

中国国际金融股份有限公司

年 月 日