华大智造：2023年第三次临时股东大会会议资料

深圳华大智造科技股份有限公司

2023年第三次临时股东大会

会议资料

2023年12月

目录

2023年第三次临时股东大会会议须知 ...... 3

2023年第三次临时股东大会会议议程 ...... 5

2023年第三次临时股东大会会议议案 ...... 7

《关于研发中心募投项目变更实施方式、实施地点及延期的议案》 ...... 7

《关于修订〈公司章程〉及〈董事会议事规则〉的议案》 ...... 11

《关于修订公司部分治理制度的议案》 ...... 13

深圳华大智造科技股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议须知为保障深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳华大智造科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳华大智造科技股份有限公司股东大会议事规则》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，特制定本须知。

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席大会的股东或其代理人或其他出席者务必准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止，在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能泄露公司商业秘密及或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代理人参加计票和监票。股东大会对提案进行表决时，由见证律师、两名股东代理人与监事代表共同负责计票、监票。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十二、本次会议由公司聘请的北京市嘉源律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，进入会场后，不要随意走动，请关闭手机或调至震动状态。谢绝个人录音、拍照及录像，场内请勿大声喧哗，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项。

十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2023年12月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳华大智造科技股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：

2023-058）。

深圳华大智造科技股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议议程

一、现场会议时间、地点及投票方式

（一）现场会议时间：2023年12月28日15时00分

（二）会议地点：深圳市盐田区北山工业区11栋7楼701会议室

（三）网络投票系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统；网络投票起止时间：自2023年12月28日至2023年12月28日；投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（四）会议召集人：公司董事会

二、会议议程

（一） 参会人员签到、领取会议资料、股东及股东代理人进行发言登记；

（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东及股东代

理人的人数及所持有的表决权数量；

（三） 宣读股东大会会议须知；

（四） 推举计票、监票成员；

（五） 审议以下会议议案：

1.《关于研发中心募投项目变更实施方式、实施地点及延期的议案》；

2.《关于修订〈公司章程〉及〈董事会议事规则〉的议案》；

3.《关于修订公司部分治理制度的议案》；

（六） 与会股东及股东代理人发言及提问；

（七） 与会股东及股东代理人对议案投票表决；

（八） 休会，统计表决结果；

（九） 复会，主持人宣布现场会议表决结果及网络投票结果；

（十） 主持人宣读股东大会决议；

（十一） 见证律师宣读法律意见书；

（十二） 签署相关会议文件；

（十三） 主持人宣布现场会议结束。

深圳华大智造科技股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议议案议案一

《关于研发中心募投项目变更实施方式、实施地点及延期的议案》

各位股东：

为了提高募集资金使用效率，降低投资风险，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及交易所业务规则，并结合公司实际发展需要，从审慎投资的角度出发，公司拟对“华大智造研发中心项目”进行战略调整。具体情况如下：

一、 募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]1638号)核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）41,319,475股，发行价格为87.18元/股，募集资金总额为人民币3,602,231,830.50元，扣除发行费用（不含增值税）317,677,388.48元后，实际募集资金净额为3,284,554,442.02元。上述募集资金实际到位时间为2022年9月6日，已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《深圳华大智造科技股份有限公司IPO企业首次发行股票验资报告》（毕马威华振验字第2201281号）。

二、 募集资金投资项目的基本情况

根据《深圳华大智造科技股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

三、 华大智造研发中心项目变更实施方式、实施地点及延期的具体情况

（一）变更实施方式及实施地点

1、变更实施方式及实施地点的原因

为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，在使用募集资金总额不变的前提下，公司拟将研发中心项目的实施方式由购置办公楼建设公司产品技术研发中心变更为使用现有可使用的房产开展研发项目，同时，实施地点从深圳市南山区变更为深圳市盐田区。截至2023年9月30日，“华大智造研发中心项目”累计投入金额为7,529.73万元。公司在规划该募投项目时，由于当时的经营办公场地较为紧张，因此当时计划在深圳市南山区购置办公场地。目前，公司自有房产将陆续投入使用，公司获得将生产经营场地进行优化配置的空间，且考虑到购置场地后仍需进行较长时间的改建，因此，公司决定将实施方式及实施地点由在深圳市南山区购置办公楼建设公司产品技术研发中心变更为使用位于深圳市盐田区可使用的房产开展研发项目。变更实施方式后的“华大智造研发中心项目”将减少原有的场地购置费、装修工程费、工程建设其他费用等投资项目投入，剩余募集资金将全部转入研发费

公司于2023年8月9日召开了第一届董事会第十七会议、第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于部分募投项目延期、增加实施主体、调整部分实施地点、投资总额及内部投资结构的议案》，同意将“华大智造智能制造及研发基地项目”的总投资额增加为154,520.04万元。具体内容详见公司披露的《关于部分募投项目延期、增加实施主体、调整部分实施地点、投资总额及内部投资结构的公告》（公告编号：

2023-030）。

用投入。未来，公司拟继续加大对测序建库应用产品等课题及新产品的研发投入，持续提升公司核心竞争力。该项目的剩余募集资金有利于公司后续进一步扩充开展上述研发项目，将有助于公司更好地把握相关技术发展趋势，更好地满足各类客户对相关仪器设备、试剂耗材等产品性能及稳定性不断升级的需求，从而更有针对性地进行新产品及技术研发，以减少研发不确定性，进而进一步提升公司产品的品质、缩短产品及工艺研发周期，提升公司可持续发展能力。

2、变更实施方式及实施地点的具体情况

根据变更后的项目实施方式及实施地点，公司将会减少原计划在深圳市南山区购置场地的相关场地购置费、装修工程费、工程建设其他费用等投资项目投入，变更为位于深圳市盐田区的公司厂房进行实施，该募投项目剩余的22,254.57万元募集资金将全部投入研发费用，具体情况如下：

（二）募投项目延期

1、募投项目延期的原因

公司于2020年对“华大智造研发中心项目”进行立项及规划建设周期，投资规划形成时间较早，其可行性方案是基于公司当时的发展战略及业务开展情况等因素确定。公司始终按照募集资金投资项目总体规划进行募投项目建设，审慎规划募集资金的使用。在募投项目实施过程中，公司密切关注市场需求及行业前沿发展趋势。随着业内更多新技术路线的不断涌现，公司仔细论证研发方向和选取研发课题。综合考虑项目实施进度和研发项目的研发周期，经公司审慎研究，将“华大智造研发中心项目”达到预定可使用状态的期限延长至2025年12月。公司将继续加快推动该募投项目的实施进程，争取早日使项目达到预计可使用状态，

通过技术升级和工艺优化来提升公司产品竞争力。

2、募投项目延期的具体情况

变更募投项目实施方式及实施地点前，公司计划采用购置办公楼的实施方式。变更募投项目实施方式后，公司未来将充分利用可使用的房产开展“华大智造研发中心项目”并将原用于场地购置费等项目的募集资金进一步用于公司未来重点研发的核心业务线产品和新技术课题的研发，在综合考虑项目实施进度和新研发项目的研发周期的前提下，拟对该项目达到预定可使用状态的日期进行延长，具体情况如下：

四、 本次募投项目变更实施方式、实施地点及延期对公司的影响

本次“华大智造研发中心项目”变更实施方式、实施地点及延期是对募投项目建设进行的合理调度和科学安排，未改变募投项目的性质和投资目的，不存在改变募投项目投资金额的情形，不会对募投项目的正常推进和公司的正常经营产生不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司战略规划及未来业务发展需要，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。

本议案已经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过，现将其提交股东大会，请各位股东予以审议。

深圳华大智造科技股份有限公司

董事会2023年12月28日

议案二

《关于修订〈公司章程〉及〈董事会议事规则〉的议案》

各位股东：

为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《上市公司独立董事管理办法》并结合公司实际情况，公司拟对《深圳华大智造科技股份有限公司章程》及《董事会议事规则》的部分条款进行修订，具体修订情况如下：

一、《公司章程》修订情况

二、《董事会议事规则》修订情况

除上述条款修订外，《公司章程》及《董事会议事规则》的其他条款内容不变。本议案已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修订〈公司章程〉〈董事会议事规则〉及部分治理制度的公告》（公告编号：2023-057）及相关制度。现将其提交股东大会，请各位股东予以审议。

深圳华大智造科技股份有限公司

董事会2023年12月28日

议案三

《关于修订公司部分治理制度的议案》

各位股东：

为进一步提升公司治理水平，更好地促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，并结合公司实际情况，公司拟对部分治理制度的相关条款进行修订，具体修订内容如下表：

一、《对外担保管理制度》修订情况

二、《独立董事工作制度》修订情况

三、《关联交易管理制度》修订情况

本议案已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司于

2023年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修订〈公司章程〉〈董事会议事规则〉及部分治理制度的公告》（公告编号：2023-057）及相关制度。

深圳华大智造科技股份有限公司

董事会2023年12月28日