圣诺生物：关于2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-017

成都圣诺生物科技股份有限公司关于2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）董事会就2022年年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72,801,500.00元后,募集资金净额为人民币285,198,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2022年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金4,951.17万元，2022年度收到募集资金利息收入扣减手续费、管理费净额为

540.24万元；累计已使用募集资金5,129.62万元，累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额为700.21万元。

截至2022年12月31日，公司募集资金余额为人民币24,090.44万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为24,090.44万元（包括累计收到的银行

存款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额700.21万元），使用募集资金购买理财产品的余额为0万元。具体情况如下：

单位：人民币万元

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《成都圣诺生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储管理，就募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金监管协议情况

公司2022年募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资

金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金的专户存储情况

1、截至2022年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

2、截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为0元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司本年度募集资金使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司本年度不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2022年7月11日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动

性好的保本型理财产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。2022年度，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的金额为44,000.00万元；截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为0元。下表为2022年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况：

单位：人民币万元

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

公司本年度不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司本年度不存在节余募集资金使用的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2022年4月12日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的日期延期至2023年12月。此次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施方式等。独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司本年度不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2022年年度，公司已按《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》和公司《管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，圣诺生物公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了圣诺生物公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定和公司《募集资金管理办法》，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会2023年4月26日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2022年度编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司 单位：人民币 万元

募集资金结余的金额及形成原因