普元信息：民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司

2022年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为普元信息技术股份有限公司（以下简称“普元信息”、“上市公司”、“公司”）持续督导保荐机构，负责普元信息首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告书。

一、持续督导工作情况

保荐机构对上市公司内控制度建立与执行情况进行了核查，上市公司内控制度符合相关法规要求。本持续督导期间，上市公司有效执行了相关内控制度。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

普元信息面临的风险因素主要如下：

（一）业绩大幅下滑或亏损的风险

受2022年复杂多变的经济形势和多重超预期因素影响，公司订单签署、交付、验收、回款等业务环节出现显著阻碍，导致公司营业收入及净利润同比下降。公司主营业务、核心竞争力并未发生重大不利影响，未来公司将积极应对外部市场环境的变化，确保经营计划稳步推进。

（二）核心竞争力风险

公司所处软件基础平台领域属于技术密集型和知识密集型的高科技行业，公司必须尽可能准确地把握新技术发展动向和趋势，保持研发投入规模，并持续吸纳高端技术人员加入核心研发及技术服务交付团队，否则公司将可能面临

技术更迭、研发投入未达预期、人才流失等风险，对公司核心竞争力产生一定影响。

（三）经营风险

公司客户以金融、通信、能源、先进制造等行业大中型企业及政府机构为主，且公司项目型收入占比相对较高。

公司客户通常于各年度上半年履行相关预算、审批、招投标及商务谈判等流程，受此影响，公司的主营业务收入通常呈现上半年尤其是第一季度收入占比相对较低、下半年尤其是第四季度收入占比相对较高的特点，而公司成本和各项费用在各季度相对均衡发生，因而公司的经营业绩存在较为显著的季节性波动风险。

（四）财务风险

1、毛利率下降的风险

由于公司软件基础平台业务及应用开发业务的客户需求不同、项目复杂度及技术难度不同，项目定制化特征明显，不同项目工作量差别较大，开发成本存在一定差异。而合同价格受议价能力、销售模式和市场竞争水平等因素综合决定。同时社会用工成本尤其是软件技术人员用工成本的上升，将导致公司整体人力成本持续增加。以上因素将导致公司综合毛利率存在下降风险。

2、应收账款回收风险

虽然公司已严格按照会计政策充分计提坏账准备，且公司主要客户均为资信状况良好的大中型企事业单位，但若未来下游市场发生重大不利变化，客户因财务状况恶化而发生延迟付款或无法支付的情形，公司将面临着应收账款管理及回收风险。

（五）行业风险

随着软件国产化及企业信息化的不断推进，软件基础平台市场稳步增长，行业内原有竞争对手的规模和竞争力不断提高，同时市场新进入的竞争者逐步增加，在不同的业务领域公司将面对不同的竞争对手，市场竞争可能有所加剧。

公司将积极夯实行业客户优势、拓展其他行业市场，同时紧跟技术发展深化业务布局，以减缓行业风险对公司业务的冲击。

（六）宏观环境风险

公司所处行业与国家宏观经济政策以及产业政策有着密切联系，国民经济发展的周期波动、国家行业发展方向等方面政策变化可能对公司的生产经营造成影响。

四、重大违规事项

2022年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2022年度，公司主要会计数据如下：

单位：元

2022年度，公司主要财务指标如下：

上述主要会计数据和财务指标变动的原因如下：

1、报告期内公司营业收入42,535.65万元，较上年同期减少2.54%，主要系报告期内公司经营受宏观环境多重超预期因素影响，订单签署、交付、验收、回款等业务环节出现显著阻碍导致。

2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润121.79万元，较上年同期减少

96.89%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-1,507.68万元，较上年同期减少202.89%，主要系公司加大了研发投入和营销投入，人员规模和成本上升导致。

3、基本每股收益、加权平均净资产收益率较上年减少，主要系本期净利润下降所致。

4、本期经营活动产生的现金流量净额101.99万元，较上年减少98.47%，主要系支付的职工薪酬增加所致。

六、核心竞争力的变化情况

公司的核心竞争力体现在：

（一）研发积累及持续创新能力优势

公司专注于软件基础平台领域，并紧跟互联网技术、SOA架构、云计算、大数据等创新技术发展持续完善产品布局，形成了覆盖中间件、云应用平台、数据中台多技术域的丰富产品组合，能够满足包括敏捷开发、流程再造、业务协同、服务治理、数据治理、数据服务等在内的多类型业务需求，在产品覆盖技术领域的广度和对业务支撑的宽度方面，具有显著优势。

基于二十年企业级软件基础平台产品研发经验积累，公司形成了体系化、组件化的平台产品化能力，并建立了独特的iPALM研发体系，贯穿了从市场分析、技术预研、产品规划、产品研发到产品维护的产品管理全生命周期。通过标准化产品结构与使用场景，提高产品化程度；通过技术平台和业务组件分离技术与业务问题，降低研发复杂度；通过建立组件复用，保证产品的快速组装与集成，提升产品的演进速度。公司自2012年首次通过了软件开发过程成熟度

CMMI5级认证以来，已连续3次通过该体系最高等级认证，公司研发过程成熟度、管理有效性、过程规范性得到权威资质持续认可。

（二）广泛优质的客户基础优势

公司自主研发的软件基础平台产品和技术方案在与国际品牌的长期竞争中，成功进入金融、通信、政务、能源、先进制造等多个重点行业领域，在技术先进性、性能优越性、产品成熟度及安全可靠性等方面得到了各行业逾千家大中型用户的认可，在市场中树立了良好的品牌形象。特别是在基础软件性能、安全性、可靠性要求更高的金融领域，公司凭借过硬的技术实力和大量复杂场景实践案例积累，成为国内为数不多受到金融客户长期信赖的国产基础软件品牌。在金融行业领域，公司客户以头部银行为主，包括十余家大型国有银行和股份制商业银行、重点城市商业银行、省级农村信用联社、重点城市农村商业银行等，以及多家大型保险机构、交易机构、证券公司等大中型金融机构。

除金融行业外，公司重点覆盖的行业领域还包括通信、能源、先进制造、政务等多个行业，积累了包括中国移动、中国电信、中国联通、咪咕视讯、中国铁塔、南方电网、中铁五院、中铁二局、上海大数据中心、上海核工院、广东建工、广西路桥、波司登等在内的众多行业头部大型企业客户及政府机构。此外，基于重点优势行业大型客户的辐射效应，公司产品与技术也越来越多地为更多行业大中型企业信息化建设带来显著价值，公司软件基础平台的品牌接受度、行业射度呈现越来越广泛的趋势。

（三）规模化技术交付能力优势

国内金融、通信、政务等行业领域内的大中型用户建设自主可控、安全可靠的软件基础平台，通常会有较多基础平台建设的个性化、定制化需求。公司在自研核心产品和技术基础上，结合多年的平台建设经验以及对相关行业的深入理解，以赋能方式为客户提供专业的平台产品定制及实施服务，在市场竞争中形成了差异化优势。同时，公司基于多年的定制项目开发实施经验，形成了完善的项目实施工程方法论体系，按照项目类型、项目复杂度、技术难度等维度匹配项目实施方式，能够快速形成项目开发方案和实施路线图，有效提升项目实施效率和客户满意度。

行业信创建设应用系统迁移或改造环境下对基础软件厂商的技术服务交付能力进一步提出了更高要求，公司拥有规模化的产品研发及技术服务团队和大量行业成功交付实践，能够帮助行业大中型客户从信创选型适配、方案实施、迁移测试到全面落地，快速完成集成、云计算或分布等不同架构体系下应用迁移的广泛实践，满足管理办公系统、一般业务系统、核心业务系统等不同需求。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出及变化情况

2022年度公司持续进行研发投入，当期研发支出为8,570.09万元，较上年同期增加13.96%，占营业收入的比重为20.15%。

（二）报告期内获得的研发成果

报告期内，公司聚焦信息技术应用创新背景下数字化转型对于软件基础设施领域的建设需求，进一步加大研发投入，获得诸多研发成果。

1、智能化数据中台，夯实数字经济创新之基

面向我国数字经济高速发展的机遇下，公司基于对数据开发治理运营一体化等多项能力，帮助客户打造企业级智能化数据中台，创新性地将数据治理与数据运营融合连接，解决长期困扰数据治理建设的工作环节割裂、与应用衔接困难等问题，支撑决策分析、业务协同、数字化运营、数字化营销等数据价值化应用创新。

报告期内，公司发布了全新的普元数据质量平台、普元数据资源目录管理平台，进一步完善数据中台体系，并对数据资产管理平台、元数据管理、主数据管理平台全部完成新技术升级，形成开发、治理、运营一体化的数据中台产品与解决方案。公司数据资产管理平台软件Primeton DAMP通过了由大数据产业生态联盟组织、中国软件评测中心CSTC专业执行的大数据基础设施类产品认定，产品的创新能力、应用案例与成熟度等均获得了国家级计算机软件产品质量检测机构的认证，并在2022中国国际大数据产业博览会获得“十佳大数据案例”。

2、企业级低代码开发平台再升级，助推信创环境下数字化转型

公司低代码开发平台拥有数据模型和表单模型双驱动特性，面向企业级应用，可直接支持业务中台的基座建设。公司低代码开发平台适用银行科技系统、银行智能工单、大型企业OA、运营监控、工程管理等多行业应用场景，持续驱动信创环境下的数字化转型。报告期内，公司低代码开发平台持续升级，进一步优化产品性能和功能，可支持场景化、敏捷化、智能化的方式进行业务应用开发，通过模型驱动开发，快速实现产品、营销、服务、运营等不同业务领域的数字化创新。公司低代码开发平台入选LowCode低码时代《构建敏捷数字实践力-2022年中国低代码/零代码行业研究报告》中的金融、政务、通信3大行业“领先实践力厂商”，并获得“中国低代码/零代码行业综合影响力企业TOP15”等荣誉；通过了中国电子技术标准化研究所“低代码开发平台能力要求”评估，产品的应用开发能力、应用管理能力、应用配置能力获得权威认可。

3、全面升级中间件系列产品，助力行业信息技术应用创新规模化应用

作为信创产业链中间件领域主要厂商，公司通过紧跟主流技术发展，已形成覆盖应用支撑、应用集成、云原生、数据治理等技术域在内的全栈式信创中间件产品与解决方案，为客户提供从规划咨询到产品替代再到应用迁移落地服务的全方位解决方案。报告期内，公司已完成普元应用服务器、企业服务总线、大文件传输平台、消息中间件等中间件系列产品升级优化，有效支撑行业客户在信创背景下平滑迁移、推进核心架构升级以及数字化应用建设。

公司积极推动行业信创业务场景的适配验证、技术攻关、标准制定及生态工作。截至报告期末，公司已累计完成1000余项产品适配和互认证，包括华为鲲鹏、飞腾、海光等芯片产品，统信、麒麟等操作系统产品，华为高斯、人大金仓、达梦、海量数据等数据库产品，以及宝德、浪潮、曙光等整机产品，基于成熟的软硬件环境适配技术与经验，助推客户信创体系建设。公司已加入信创工委会设立的中间件、人工智能、云计算、应用开发平台、运维管理、大数据工作组，深度参与编写信创领域的标准、规范、白皮书近30项，为信创产业规范发展提供基础保障。

截至报告期末，公司累计获得250个计算机软件著作权，已授权发明专利31个，另有58个发明专利申请在审核程序中。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用是否合规

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会于2019年10月28日出具的《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号），普元信息获准公开发行23,850,000股人民币普通股股票，每股发行价格

26.90元，实际募集资金总额为人民币641,565,000.00元，扣除各项发行费用人民币57,014,461.68元后，实际募集资金净额为人民币584,550,538.32元，上述募集资金已于2019年11月28日全部到位，并业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年11月28日出具“众会字（2019）第7340号”验资报告验证。

（二）2022年度募集资金使用情况及结余情况

2022年度实际使用募集资金23,429.96万元，收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为651.44万元；截至2022年12月31日，累计已使用募集资金47,731.49万元，累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,334.28万元。截至2022年12月31日，募集资金余额为2,595.11万元。

募集资金使用及余额情况如下：

（三）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金使用制度》相关规定，公司与保荐机构及专户储存募集资金的商业银行招商银行上海分行张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

（一）持股情况

截至2022年12月31日，控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有公司股份的情况如下：

数量：万股

除上述人员外，公司其他董事、监事、高级管理人员未持有公司股份。

（二）报告期内被授予的股权激励情况

报告期内被授予的股权激励为第二类限制性股票，具体情况如下：

数量：万股

除上述情况外，公司控股股东、实际控制人和其他董事、监事、高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结或减持的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项。

（以下无正文）