华海清科：2022年年度股东大会会议资料

证券代码：688120 证券简称：华海清科

华海清科股份有限公司2022年年度股东大会会议资料

2023年5月

目 录

华海清科股份有限公司2022年年度股东大会会议须知 ...... 1

华海清科股份有限公司2022年年度股东大会会议议程 ...... 3

华海清科股份有限公司2022年年度股东大会会议议案 ...... 5

议案一：关于《2022年度董事会工作报告》的议案 ...... 5

议案二：关于《2022年度监事会工作报告》的议案 ...... 6

议案三：关于公司《2022年年度报告》及其摘要的议案 ...... 7

议案四：关于公司《2022年度财务决算报告》的议案 ...... 8议案五：关于公司《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案 . 9议案六：关于预计2023年度日常关联交易的议案 ...... 10

议案七：关于公司2023年度向银行申请综合授信额度的议案 ...... 19议案八：关于确认公司董事2022年度薪酬发放情况及2023年度薪酬方案的议案 ...... 20

议案九：关于确认公司监事2022年度薪酬发放情况及2023年度薪酬方案的议案 ...... 21

听取《2022年度独立董事述职报告》 ...... 22

附件一：华海清科股份有限公司2022年度董事会工作报告 ...... 23

附件二：华海清科股份有限公司2022年度监事会工作报告 ...... 33

附件三：华海清科股份有限公司2022年度财务决算报告 ...... 36

附件四：华海清科股份有限公司2022年度独立董事述职报告 ...... 38

华海清科股份有限公司2022年年度股东大会会议须知

为了维护华海清科股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定，特制定本次股东大会会议须知：

一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，除出席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

二、出席会议的股东或股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2023年4月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2022年年度股东大会的通知》。

华海清科股份有限公司2022年年度股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1、会议时间：2023年5月15日14点30分

2、现场会议地点：天津市津南区咸水沽镇聚兴道11号2号楼2102会议室

3、投票方式：现场投票和网络投票相结合

4、网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2023年5月15日

至2023年5月15日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量

（三）宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员

（五）审议会议议案

1.关于《2022年度董事会工作报告》的议案

2.关于《2022年度监事会工作报告》的议案

3.关于公司《2022年年度报告》及其摘要的议案

4.关于公司《2022年度财务决算报告》的议案

5.关于公司《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案

6.关于预计2023年度日常关联交易的议案

7.关于公司2023年度向银行申请综合授信额度的议案

8.关于确认公司董事2022年度薪酬发放情况及2023年度薪酬方案的议案

9.关于确认公司监事2022年度薪酬发放情况及2023年度薪酬方案的议案

（六）听取《2022年度独立董事述职报告》

（七）与会股东及股东代理人发言、提问

（八）与会股东及代理人对各项议案投票表决

（九）休会，统计表决结果

（十）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

（十一）见证律师宣读法律意见书

（十二）签署会议文件

（十三）会议结束

华海清科股份有限公司2022年年度股东大会会议议案议案一：关于《2022年度董事会工作报告》的议案

各位股东及股东代理人：

2022年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关要求，切实履行了股东大会赋予的职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司规范运作，推动公司持续健康稳定发展。

公司董事会根据2022年度工作情况及公司运作情况，认真编制了《2022年度董事会工作报告》，具体内容详见附件一。

上述议案已经公司第一届董事会第三十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。

附件一：《华海清科股份有限公司2022年度董事会工作报告》

华海清科股份有限公司董 事 会2023年5月15日

议案二：关于《2022年度监事会工作报告》的议案各位股东及股东代理人：

2022年，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权。公司监事会本着务实的工作态度，从维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责，以保障公司规范运作，切实维护公司和全体股东合法权益。公司监事会根据2022年度工作情况及公司运作情况，认真编制了《2022年度监事会工作报告》，具体内容详见附件二。

上述议案已经公司第一届监事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。

附件二：《华海清科股份有限公司2022年度监事会工作报告》

华海清科股份有限公司

监 事 会2023年5月15日

议案三：关于公司《2022年年度报告》及其摘要的议案各位股东及股东代理人：

根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司编制了2022年年度报告及摘要。

具体内容详见公司于2023年4月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

上述议案已经公司第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

议案四：关于公司《2022年度财务决算报告》的议案

各位股东及股东代理人：

公司2022年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了审计报告（信会师报字[2023]第ZB10203号）。为了便于各位股东及股东代理人更加全面、详细地了解公司2022年的财务状况和经营成果，公司编制了《2022年度财务决算报告》，具体内容详见附件三。

上述议案已经公司第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。

附件三：《华海清科股份有限公司2022年度财务决算报告》

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

议案五：关于公司《2022年度利润分配及资本公积金转增股本

预案》的议案

各位股东及股东代理人：

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年度公司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为501,601,016.84元，截至2022年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币756,853,808.18元。经董事会决议，公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润和转增股本。本次利润分配及资本公积转增股本预案如下：

1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。以截至2022年12月31日总股本106,666,700股计算，共计拟派发现金红利53,333,350.00元(含税)，占2022年度合并报表中归属上市公司股东的净利润比例为10.63%；

2、公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.9股，以截至2022年12月31日总股本106,666,700股计算，共计转增52,266,683股，转增后公司总股本增加至158,933,383股。

如在本议案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配和转增总额不变，相应调整每股分配红利和转增比例。

具体内容详见公司于2023年4月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

上述议案已经公司第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

议案六：关于预计2023年度日常关联交易的议案

各位股东及股东代理人：

根据公司及子公司业务发展和生产经营的需要，公司对公司及子公司2023年度的日常关联交易情况进行了预计，具体情况如下：

一、本次日常关联交易预计金额和类别

单位：人民币万元

注：1、上表中本次预计金额占同类业务比例计算公式的分母为2022年同类业务金额。

2、2022年度，公司“向关联方采购商品及接受劳务、房屋租赁、购买水电”的关联交易中，还包括向天津科海投资发展有限公司租赁房屋形成的租金费用121.50万元，双方已签署《厂房租赁免租协议》确认相关房屋租金免除，因此公司不按照日常关联交易预计及审议，但账面仍按照公允价值确认租赁费用。

二、前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：人民币万元

三、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

1、清华大学

2、长江存储科技有限责任公司

3、武汉新芯集成电路制造有限公司

4、武汉长江存储科技服务有限公司

5、长江先进存储产业创新中心有限责任公司

6、华虹半导体（无锡）有限公司

7、上海华力集成电路制造有限公司

8、上海华力微电子有限公司

9、上海集成电路研发中心有限公司

10、上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司

11、深圳中科飞测科技股份有限公司

12、天津科海物业服务有限公司

（二）与公司关联关系

（三）履约能力

上述关联方依法存续经营，双方交易能正常结算，前期合同往来执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

四、日常关联交易的主要内容

（一）关联交易主要内容

公司的关联交易主要为向关联方销售商品及提供劳务，以及向关联人采购商品、接受劳务等，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的市场化定价原则，并采用合同约定的结算方式，按照相关进度进行收付款。

（二）关联交易协议签署情况

公司在上述预计的范围内，按照业务实际开展情况与相关关联方签署具体的关联交易协议或合同。

五、日常关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，均为公司与关联方之间

的经常性、持续性关联交易。公司与上述关联方的交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，不会损害公司和全部股东特别是中小股东的利益，公司与上述关联人之间保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖。

本议案涉及关联股东清控创业投资有限公司、天津科海投资发展有限公司回避表决。具体内容详见公司于2023年4月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

上述议案已经公司第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

议案七：关于公司2023年度向银行申请综合授信额度的议案各位股东及股东代理人：

为满足公司经营发展的资金需求，公司及全资子公司拟向银行申请总额不超过人民币12亿元的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金借款、银行承兑汇票、票据贴现、贸易融资、信用证、保函等，利率不高于LPR基准利率，期限不超过5年，具体授信业务种类、额度和期限，以银行最终核定为准。本次授信的有效期自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止，在有效期内授信额度可循环使用。

授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理确定。公司董事会提请股东大会授权公司法定代表人在经批准的融资额度内，为上述融资事项签署相关法律文件，并由公司财务部门负责具体实施。

具体内容详见公司于2023年4月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

上述议案已经公司第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

议案八：关于确认公司董事2022年度薪酬发放情况及2023年

度薪酬方案的议案

各位股东及股东代理人：

2022年度，公司独立董事的津贴为人民币12万元/年（含税），不在公司任职的非独立董事不领取董事津贴，在公司任职的非独立董事根据其在公司担任的实际工作岗位领取薪酬，不再单独领取董事津贴。

2023年度，公司独立董事津贴标准为人民币12万元/年（含税），不在公司任职的非独立董事不领取董事津贴，在公司任职的非独立董事根据其在公司担任的实际工作岗位领取薪酬，不再单独领取董事津贴。

本议案关联股东路新春回避表决。

本议案涉及全体董事薪酬，全体董事对本议案回避表决，现提请股东大会审议。

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

议案九：关于确认公司监事2022年度薪酬发放情况及2023年

度薪酬方案的议案

各位股东及股东代理人：

2022年度，不在公司任职的监事不领取监事津贴，在公司任职的监事根据其在公司担任的实际工作岗位领取薪酬，不再单独领取监事津贴。2023年度，不在公司任职的监事不领取监事津贴，在公司任职的监事根据其在公司担任的实际工作岗位领取薪酬，不再单独领取监事津贴。本议案涉及全体监事薪酬，全体监事对本议案回避表决，现提请股东大会审议。

华海清科股份有限公司

监 事 会2023年5月15日

听取《2022年度独立董事述职报告》各位股东及股东代理人：

根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司独立董事在2022年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。公司独立董事根据2022年度履职情况编制了《2022年度独立董事述职报告》，现向股东大会汇报，详见附件四。

附件四：《华海清科股份有限公司2022年度独立董事述职报告》

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

附件一：华海清科股份有限公司2022年度董事会工作报告

2022年，华海清科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》《董事会议事规则》等有关要求，切实履行了股东大会赋予的职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司规范运作，推动公司持续健康稳定发展。现将公司董事会2022年度工作情况汇报如下：

一、2022年度主要经营情况

2022年是“十四五”规划实施的关键一年,也是实现第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年，公司在董事会的科学决策和监事会的监督指导下，积极应对严峻复杂的国际形势和国内集成电路产业发展的机遇与挑战，认真贯彻和落实股东大会、董事会及管理层的各项决策，统筹推进公司高质量发展和创新驱动发展战略，超额完成年初确定的各项经营目标，努力推进、执行集成电路关键装备安全可控和关键核心技术自主攻关的战略方针，在实现公司高速、健康、安全发展的同时，为我国集成电路产业的快速发展做出贡献。

集成电路作为全球信息产业的基础与核心，在电子设备（如智能手机、电视机、计算机等）、通讯、汽车电子、新能源及智能制造等方面得到广泛应用，也是移动互联网、智能驾驶、人工智能（AI）、虚拟现实（VR）等新兴技术领域的基石，对信息技术革命、经济建设、社会发展和国家安全具有重要战略意义和核心关键作用。我国集成电路产业近年来发展迅速，虽然在国家及社会各界的共同努力下已初具规模，但国产集成电路关键装备在技术、品类、性能等方面与国外同类产品相比还存在一定差距。集成电路装备作为“卡脖子”难题之一，已成为我国必须攻克的战略制高点，同时也成为了全社会所关注的硬科技产业之一。

化学机械抛光（CMP）设备是集成电路前道制造工序、先进封装等环节的关键工艺设备之一，已广泛应用于12英寸和8英寸的集成电路大生产线。CMP是在芯片制造技术水平演进到一定程度，摩尔定律因没有合适的平坦化处理工艺无法继续推进时才被引入的。1988年IBM率先将CMP工艺应用于4M DRAM芯片制造，当时CMP工艺主要用于解决芯片器件特征尺寸（CD）微细化，以及高集成度引入的多层布线平坦化需求难题。随着技术节点进一步提升，CMP工艺逐渐成为

铜互连技术、高k金属栅结构、FinFET晶体管技术等摩尔定律进一步演进、芯片制造技术提升的关键核心工艺。另一方面，随着摩尔定律接近物理极限，通过芯片堆叠的方式完成高性能芯片制造成为摩尔定律趋缓下半导体工艺的重要发展方向，公司主打产品CMP设备、减薄设备均是芯片堆叠技术、先进封装技术的关键核心设备。随着芯片线宽不断缩小、芯片结构3D化、Chiplet等先进封装技术不断演进，CMP设备、减薄设备将获得更加广泛的应用，也是公司未来长期高速发展的重要机遇。作为一家拥有核心自主知识产权的高端半导体设备供应商，公司始终坚持以技术创新为企业发展的驱动力，并努力践行“装备+服务”的平台化发展战略，深耕集成电路制造上游产业链关键领域，大力发掘CMP设备、减薄设备、湿法设备、测量设备、晶圆再生、耗材服务等集成电路领域的新机会，持续优化企业管理体系及客户服务保障能力，努力提高产品市场表现及竞争能力。报告期内，公司营业收入较2021年实现翻番，扣非净利较上年同期增长超200%，新签订单金额达35.71亿元，同时在技术突破、产品研发、市场竞争、规范治理等方面不断向世界一流水准迈进。

1、经营业绩再创新高，盈利能力持续增强

公司的CMP设备凭借先进的产品性能、卓越的产品质量和优秀的售后服务在逻辑芯片、存储芯片、先进封装、大硅片、MEMS、MicroLED、SiC等第三代半导体等领域取得了良好的市场口碑，报告期内公司实现营业收入164,883.83万元，同比增长104.86%；实现归属于上市公司股东的净利润50,160.10万元，同比增长152.98%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润37,995.38万元，同比增长达233.36%；实现综合毛利率47.72%，同比增加2.99个百分点；实现归属于上市公司股东的净利率30.42%，同比增加5.79个百分点。公司持续不断地加强国内外销售渠道建设，提高新客户、新产品的市场开拓能力，进一步提升市场占有率及盈利能力。

2、持续推进新产品新工艺开发，市场竞争力稳步提升

公司产品研发始终坚持以市场和客户需求为导向，持续深耕半导体关键设备与技术服务，一方面基于现有产品不断进行更新迭代，另一方面积极布局新技术新产品的开发拓展，在CMP设备、减薄设备及其他产品方面取得了积极成果。

（1）CMP设备

公司高度重视CMP产品的技术和性能升级，推出了满足更多材质工艺和更先进制程要求的新功能、新模块和新产品，持续推进面向更高性能、更先进节点的CMP设备开发及工艺突破。在新型号机台研发方面，公司通过创新架构设计、优化清洗技术等多种举措，大幅提高了整机WPH等技术性能的同时，适用工艺也更加灵活丰富。针对抛光的边缘均匀性控制能力提升方面，公司开发了新型抛光头并在多个先进制程工艺实现量产应用。在先进制程的CMP后清洗方面，实现了清洗性能的大幅提升，形成了更先进制程CMP后清洗能力的有效突破。报告期内，公司在智能工艺控制系统（SAPC）功能方面也取得了较大突破，通过机器学习算法更好地预测和调控CMP工艺的实时动态去除率、偏差值等，进一步提高了耗材全生命周期内的抛光均匀性和工艺适应性。在CMP过程的膜厚实时测量技术方面，公司持续提升Cu/Al/W等金属薄膜厚度测量能力，在客户端顺利完成了先进制程的验证和量产。在抛光形貌智能调控方面提出了晶圆边缘补偿、去除率预测控制等技术方法，成功实现了在更多客户先进制程产线上的量产应用。报告期内，公司CMP设备在逻辑芯片、DRAM存储芯片、3D NAND存储芯片等领域的成熟制程均完成了90%以上CMP工艺类型和工艺数量的覆盖度，部分关键CMP工艺类型成为工艺基准（Baseline）机台。公司CMP设备在以上领域客户端生产线均表现突出，长期连续运行的技术指标和可靠性指标达到国际同类设备水平，取得了更多客户的批量订单，持续保持前道晶圆制造国产CMP装备市场领先地位。同时，公司积极开拓先进封装、大硅片、化合物半导体等市场，用于先进封装、大硅片领域的CMP设备已批量交付客户大生产线；面向化合物半导体推出的CMP设备已在SiC、GaN、LN、LT等领域实现市场应用，取得批量销售订单；公司进一步开发了兼容6/8英寸、抛光+清洗全自动控制的CMP设备，提升了第三代半导体衬底的抛光工艺水平、自动化程度和生产效率，同时大幅减少了耗材用量，已在头部客户通过验证。

（2）减薄设备

公司基于自身对CMP设备领域的深耕和技术积累，前瞻性地创新开发出

Versatile-GP300减薄抛光一体机，主要适用于前道晶圆制造的背面减薄工艺，以满足3D IC对超精密磨削、CMP及清洗的一体化工艺需求，在客户端验证顺利。报告期内，公司针对Versatile-GP300进行了智能化控制及工艺性能水平的迭代升级，在核心技术指标方面取得新突破，完成了多家客户的送样验证，并陆续取得销售订单，预计2023年内实现小批量出货。报告期内，公司开发了针对封装领域的12英寸超精密减薄机，成功突破了超薄晶圆加工等技术难题，设备各项性能指标达到预期目标，计划于2023年发往客户端进行验证。

随着Chiplet模式逐步成为摩尔定律趋缓下半导体工艺的重要发展方向，通过对多个裸芯片进行堆叠以实现对先进制程迭代的弯道超车，先进封装、Chiplet等技术的应用将大幅提升市场对CMP设备和减薄设备的需求。

（3）其他半导体设备

基于公司在湿法工艺、膜厚测量技术领域的长期技术积淀，面对集成电路细分领域的清洗、膜厚测量需求，公司积极开展新产品的研发工作。目前，自主研发的清洗设备已批量用于公司晶圆再生生产，预计2023年推向相关细分市场。报告期内，FTM-M300DA金属薄膜厚度测量设备已实现小批量出货，在客户端表现出色，已在高端制程完成部分工艺验证。用于湿法工艺设备中研磨液、清洗液等化学品供应的HSDS/HCDS供液系统设备已获得批量采购。

（4）关键耗材与维保服务

CMP设备是运动损耗较多、材料消耗较多的半导体工艺设备，在运行过程中会产生大量的耗材和零部件消耗，需要在设备运行一定周期后持续维保，或进行相应模块替换以维持设备性能。报告期内，在7区抛光头维保服务的基础上，公司持续开展7区抛光头关键耗材的多元化开发及验证，在客户大生产线推广顺利。随着公司CMP设备保有量的不断攀升，耗材零部件、7区抛光头维保服务等业务量也会相应提升，关键耗材维保及技术服务将成为公司新的利润增长点。

（5）晶圆再生业务

公司以自有CMP设备和清洗设备为依托，针对下游客户生产线控片、挡片的晶圆再生需求，积极拓展晶圆再生业务。报告期内，晶圆再生自动化生产系统、品质管理系统等信息化系统陆续建成上线并应用于晶圆再生生产，全面提高了生产效率和产品品质。同时随着募集资金的逐步投入，晶圆再生业务已实现双线运

行，大幅提高了再生工艺水平和客户供应能力，报告期末产能已经达到8万片/月，获得多家大生产线批量订单并实现长期稳定供货。

3、积极进行产业布局，增强产业协同效应

公司重视提升半导体设备及核心零部件的国产化程度，并积极拓展公司产业布局。报告期内，公司参与了沈阳富创精密设备股份有限公司首次公开发行股票的战略配售，进一步加深了双方产业合作，同时为加强产品和技术的自主可控以及供应链安全，公司加大相关零部件项目的国产化力度，积极推进国内零部件供应商的培养。公司注重集成电路产业链的外延发展，积极探索相关业务领域的投资机会，截至报告出具日，公司已完成对浙江鑫钰新材料有限公司（主营半导体离子注入机）的股权投资，进一步巩固、强化产业链协同效应，完善公司业务布局。

4、坚持核心技术自主创新，不断加大研发投入力度

公司始终坚持科技创新引领企业发展，依托“天津市重点实验室”、“院士专家工作站”、“博士后科研工作站”等科研创新平台，坚持以市场方向和客户需求为导向，持续加大自主研发力度。报告期内，公司研发投入达21,659.28万元，同比增长81.54%。同时，公司建立了全面覆盖CMP、减薄、清洗、膜厚测量等核心技术的知识产权保护体系，核心技术已形成高强度专利组合和技术屏障，截至2022年12月31日，公司拥有国内外授权专利269项，其中发明专利156项、实用新型专利113项，拥有软件著作权20项。

凭借领先的研发实力和创新能力，公司赢得了社会各界的广泛赞誉，在荣获“国家制造业单项冠军示范企业”、“国家专精特新重点小巨人企业”、“国家企业技术中心”等国家荣誉及奖励的基础上，公司在报告期内获得了天津市科技领军企业、天津市重点企业、第五届IC创新奖成果产业化奖、中国IC风云榜年度优秀创新产品等奖项，公司部分核心骨干还获评国家万人计划领军人才、国家万人计划青年拔尖人才、天津市创新领军人才等荣誉。

5、成功登陆上交所科创板，奠定高质量发展核心

2022年6月8日，公司成功在上海证券交易所科创板上市，进一步扩大了公司高端半导体装备生产、研发和服务能力，为公司丰富产品和服务结构，扩大规模效益和盈利能力提供基础。公司以登陆资本市场为起点，不断提升产品质量

和精细化管理水平，借助资本市场平台，进一步提升公司产品的市场占有率和竞争力。公司重视中小投资者的权益保护与诉求，通过完善制度流程设计及执行力度、加强与中小投资者和监管机构的沟通等多种方式，不断加强公司治理水平，切实保障公司和股东的合法权益。

6、加强人才体系建设，全面提升企业竞争力

人才是公司发展的核心驱动力，公司坚持人才培养与优秀人才引进并举的策略，持续培养和引进一流的专业人才。公司通过多种形式为管理者和员工开设丰富多样的学习课程，保证公司人才储备战略的顺利实施，提高公司核心技术团队的活力和创新能力。同时公司注重建立和完善员工的利益共享机制，通过积极推进股权激励计划等措施，有效提高了核心人员及管理团队的忠诚度及凝聚力，增强优秀员工对公司的认同感、激发其工作积极性，保持公司竞争优势。

7、信息披露及防范内幕交易方面

公司严格遵守法律、法规和监管机构的有关规定，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，通过上市公司公告、业绩说明会、投资者交流会、上证e互动、投资者电话热线等诸多渠道，做好投资者关系管理工作，保持公司运营的规范、透明。

公司高度重视内幕交易防范，做好内幕信息知情人登记管理和防范内幕交易工作。通过常态化培训、简报咨讯等多种措施，对公司董事、监事、高级管理人员及相关员工作出禁止内幕交易的警示及教育，敦促董事、监事、高级管理人员及相关知情人员严格履行保密义务并严格遵守股票交易的有关规定。

二、2022年度董事会日常工作情况

报告期内，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》等法律法规、规范性文件及公司制度的要求召集董事会会议，公司董事勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议案，为公司经营的可持续发展提供了保障。

（一）董事会召开情况

报告期内，公司董事会共召开9次会议，会议主要审议事项如下：

历次会议的召集、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文

件以及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，各位董事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。

（二）股东大会召开情况

报告期内，公司董事会共召集并组织了2次股东大会，董事会严格根据股东大会的决议及授权，认真执行并履行股东大会通过的相关决议，具体情况如下：

（三）董事会专门委员会工作情况

报告期内，公司董事会下设的审计委员会、战略发展委员会、提名与薪酬委员会各司其职，严格按照各专门委员会实施细则开展工作，充分发挥专业职能，对相关议案进行专业判断，为公司在重大事项决策、公司治理和规范运作等方面做出了积极的贡献。

（四）独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事规则》等有关法律法规的要求，以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关制度，在工作中尽职尽责，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。

（五）公司信息披露情况

董事会依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》，忠实履行信息披露义务，切实提高公司规范运作水平和透明度。报告期内，公司信息披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观、完整地反应了公司的运营及治理情况。

（六）投资者关系管理情况

公司重视投资者关系管理工作。报告期内，公司始终秉承公平、公正、公开的原则接待机构投资者、分析师等对象到公司现场参观、座谈、调研等，较好地向市场展示了公司内在价值。同时，通过投资者电话、投资者互动平台等多种渠道加强与投资者的联系和沟通，就公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、发展前景等投资者关心的问题进行交流，增进投资者对公司了解和认同。

三、公司未来发展展望

2023年,公司董事会将继续严格按照法律、法规和规范性文件的有关要求,切实履行董事会职责和义务，勤勉尽责地开展各项工作，认真组织召开董事会、股东大会，确保会议的程序及实体合法、合规；继续秉持对全体股东负责的原则，积极发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，争取实现全体股东和公司利益最大化。

1、加大研发投入力度，形成完整技术及产品布局

集成电路专用设备行业涉及电子、机械、化工、材料、信息等学科领域，行业技术门槛极高，通常是一代器件、一代设备、一代工艺；尤其是公司所生产的化学机械抛光设备具有研发难度大、投资强度大等特点。公司将紧跟集成电路行业发展趋势，通过加大研发投入，开发更先进的CMP设备和工艺、12英寸晶圆减薄抛光一体机以及再生晶圆代工业务的研发创新，努力提升公司在集成电路制造领域的化学机械抛光、研磨工艺水平优势及市场地位。

2、扩大未来市场份额，持续提升市场地位

加快高端半导体装备研发及产业化项目的建设工作，力争在高端CMP设备、晶圆减薄抛光一体机、晶圆再生代工等业务实现快速突破，实现产能扩张、经营规模快速提升，持续提升公司在化学机械抛光、研磨、耗材及技术服务、晶圆再生四大领域的行业地位。

公司还将通过技术升级、流程优化、加强服务等对公司的产品及服务进行优

化与提升，并加大集成电路制造厂商的商务拓展力度，扩大市场份额、增强市场影响力。

3、打造高端人才队伍，增强公司竞争实力

半导体设备行业企业属于技术密集型企业，企业的健康稳定发展离不开专业技术队伍的有力支持，企业的人才队伍水平是公司竞争力的重要决定因素。公司一贯重视人才引进与培养工作，近年来公司加大了人才引进力度，并通过内外部培训、项目研究、技术交流等多种方式，提升了公司员工的业务能力与整体素质，很大程度上满足了公司发展的人力资源需求。未来公司将根据实际情况和发展规划继续加大全球化高端人才引进和培养力度，建立健全公司人力资源管理体系，采用力度更大的股权激励方式吸引和留住人才，进一步打造业内标杆式的高端人才队伍，为公司长期健康快速发展奠定良好基础。

4、提升经营管理水平，强化公司内生动力

经营管理能力和管理水平是企业未来发展的关键因素之一。公司通过不断完善各项内部管理制度，加强对管理层的培训，提高了重大事项的科学决策水平及决策效率，有效地促进公司管理水平的提升。随着公司生产经营规模的不断扩大，未来公司还将持续在市场拓展、技术研发、生产管理、质量控制、采购管理、财务管理以及IT管理系统等业务流程方面进行提升，制定科学有效的管理升级计划，为公司的快速发展提供内生动力。

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

附件二：华海清科股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年，公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权。公司监事会本着务实的工作态度，从维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责，以保障公司规范运作，切实维护公司和全体股东合法权益。现将公司2022年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会的工作情况

2022年，监事会各位监事出席了公司召开的2次股东大会会议，认真听取了公司在生产经营、资本运作等方面的情况，对公司决策程序、经营管理、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监督，促进了公司规范运作水平的提高。2022年，公司共召开8次监事会会议。公司各次监事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定，具体内容如下：

二、监事会对报告期内有关事项发表的核查意见

1、公司治理情况

2022年，公司监事会认真履行职责，列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司2022年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》的规定行使职权，会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。各位董事和高级管理人员尽职尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发现违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务状况

2022年，监事会对公司各项财务制度和财务状况执行情况进行监督检查。监事会认为：公司财务管理规范，相应内部控制制度严格并得到有效执行，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》有关规定，未发现有违反相关法律、法规的行为。

3、监督募集资金的使用情况

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，我们对公司2022年募集资金存放与实际使用情况进行了核实，公司不存在违规存放和使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

4、公司的关联交易情况

2022年，监事会对公司关联交易事项进行了监督和核查。监事会认为：公司关联交易事项遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司和非关联股东利益的行为。

5、公司的内部控制规范工作情况

2022年，监事会对公司内控制度的建设和运行情况进行了监督，认为公司

已建立了较为完善的内控制度体系并能得到有效的执行。公司监事会审阅了公司内部控制评价报告，认为公司内部控制评价报告能够全面、真实、客观地反映了公司内控制度的建设及运行情况，公司内控运作良好。

6、内幕信息及知情人管理制度实施情况

2022年度，公司按照《内幕信息及知情人管理制度》，严格执行和实施内幕信息知情人登记管理，规范信息传递流程。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票等违法违规的情形。

三、2023年度监事会工作计划

2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》和国家有关法律、法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，对董事会决议、股东大会决议执行情况进行监督，切实担负起维护广大股东权益的责任，促进公司持续、稳定、健康地发展。

华海清科股份有限公司

监 事 会2023年5月15日

附件三：华海清科股份有限公司2022年度财务决算报告立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。公司2022年全年实现营业收入164,883.83万元，实现净利润50,160.10万元，扣非后净利润37,995.38万元。现将2022年度财务决算情况汇报如下:

（一）2022年财务状况

单位：元

2022年，公司完成首次公开发行股票募集，并同时实现了50,160.10万元的净利润，有效提升了公司的资本实力。受上述主要因素影响，公司在资产、所有者权益方面较上年均有较大提升，资产、所有者权益提升比例较高，资产负债率明显下降。

（二）2022年经营成果

单位：元

同期业绩大幅增长，主要受益于国内主要晶圆厂半导体设备需求增加，同时

公司继续加大产品研发投入，产品结构不断优化，公司产品竞争力不断增强，新签订单规模同比大幅增长，实现了客户端订单的有序交付及顺利验收。

（三）2022年现金流量

单位：元

1、经营活动现金流量净额同比减少主要因为公司业务规模扩大及备货增加，采购支出增幅较大。

2、投资活动现金流量净额同比减少主要原因为本期购买结构性存款金额大幅增加。

3、筹资活动现金流量净额同比增加主要因为公司完成首次公开发行股票。

华海清科股份有限公司

董 事 会2023年5月15日

附件四：华海清科股份有限公司2022年度独立董事述职报告作为华海清科股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022年我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司独立董事规则》等有关法律法规的要求，以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关制度，在工作中尽职尽责，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。现将2022年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

金玉丰，男，1961年生，中国国籍，新加坡永久居留权，毕业于东南大学物理电子与光电子专业，博士研究生学历。1985年4月至1999年3月任电子部第55研究所工程师；1999年4月至2001年3月任北京大学微电子所博士后；2001年4月至2006年7月任北京大学微电子所副教授；2006年8月至今任北京大学微电子院教授；2014年2月至今任北京大学深圳研究生院教授；2020年3月至今任公司独立董事。李全，男，1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大学西方经济学专业，博士研究生学历。2004年7月至2006年8月任财政部财政科学研究所博士后；2006年8月至2017年7月历任财政部中国财政科学研究院会计学专业助理研究员、副研究员、研究员；2017年8月至今任南开大学金融学院教授；2020年3月至今任公司独立董事。

管荣齐，男，1967年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国社会科学院研究生院民商法学，博士研究生学历。1990年7月至1993年3月任山东省第一轻工业厅企业管理处科员；1993年3月至2001年12月任山东三联集团金三杯股份有限公司副总经理；2001年12月至2011年7月任山东康桥律师事务所合伙人律师、专利代理人；2011年7月至2017年2月任天津工业大学文法学院副教授；2017年2月至今任天津大学法学院副教授、知识产权法研究基地研

究员；2020年3月至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，在任职期间，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未在公司主要股东单位担任任何职务，也未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我们均具备《上市公司独立董事规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》所要求的独立性，不存在任何影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

2022年我们积极参加公司的董事会、专门委员会和股东大会，认真审阅相关材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理的建议，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥各自专业作用，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护公司和全体股东的利益。

（一）出席会议情况

1、出席董事会、股东大会情况

2022年度我们担任公司独立董事期间，公司共召开9次董事会，我们全部亲自出席，没有缺席或连续两次未亲自参加会议的情况发生。公司共召开2次股东大会，我们均列席参加，具体情况如下：

公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审议程序，且合法有效，未损害全体股东利益。因此我们对2022年度公司董事会各项应参加表决的议案及其他事项均投了赞成票，没有提出异议，也没有反对、弃权的情形。

2、出席专门委员会情况

公司董事会下设各专门委员会（审计委员会、战略发展委员会、提名与薪酬委员会）规范运作。作为董事会专门委员会的成员，根据相关法律法规及《公司

章程》的规定，结合公司实际情况，我们召集和参加了专门委员会会议，各专门委员会就公司重大事项进行了审议，达成意见后向董事会提出了意见和建议。报告期内，公司召开专门委员会会议11次，其中审计委员会5次，战略发展委员会2次，提名与薪酬委员会4次。作为委员会的委员，我们参加了各自担任委员的专门委员会会议。

（二）现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况

我们积极学习上海证券交易所发布的相关法律法规，增加知识储备，提升履职能力。同时，我们通过现场交流、电话等多种方式与公司董事、高管及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司的财务状况、生产经营情况、内部控制的执行情况，促使公司规范运作。在我们履职过程中，公司积极配合我们的工作，提供有力的保障和支持，为我们的工作提供便利条件，充分尊重我们工作的独立性，对我们提出的建议能及时落实，为我们更好地履职提供了必要的配合和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，我们根据相关法律法规及《公司章程》赋予我们的职责，积极与公司高管人员交流，会前我们认真审阅会议资料并向公司充分了解情况，并在会上积极发表独立客观的意见，有效地履行了职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。具体情况如下：

（一）关联交易情况

报告期内，我们对公司发生的日常关联交易进行了认真审查，认为公司在报告期内发生的关联交易，遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交易价格公允合理，交易决策程序合法、合规，未损害公司及其他股东，特别是非关联股东的利益。

（二）对外担保及资金占用情况

报告期内，公司不存在对外担保及资金占用情况。

（三）募集资金的使用情况

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，我们对公司2022年募集资金存放与实际使用情况进行了核实，公司不存在违规存放和使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

（四）并购重组

报告期内，公司未发生并购重组。

（五）高级管理人员提名以及薪酬情况

报告期内，经公司总经理提名并经董事会提名与薪酬委员会审议通过，第一届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任王怀需先生为公司财务总监。经审查财务总监候选人王怀需先生的工作履历，结合中国证监会及上海证券交易所的相关规定，我们认为其具备出任公司财务总监的任职资格，未发现有《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，且提名、聘任程序合法有效。经公司董事长提名并经董事会提名与薪酬委员会审议通过，第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于聘请王同庆先生为公司董事会秘书并指定其代行董事会秘书职责的议案》，同意聘请公司副总经理王同庆先生为董事会秘书。经审查董事会秘书候选人王同庆先生的工作履历，结合中国证监会及上海证券交易所的相关规定，我们认为其具备出任公司董事会秘书的任职资格，未发现有《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，且提名、聘任程序合法有效。

报告期内，提名与薪酬委员会审议并通过了公司高级管理人员2022年度薪酬方案，高级管理人员薪酬与公司的实际经营情况和发展水平相适应，不存在损害公司及股东利益的情形。

（六）业绩预告及快报

报告期内，公司发布了《2022年半年度业绩预增的自愿性披露公告》，公告披露程序符合相关规定，所涉及的财务数据和指标与定期报告披露的实际数据和指标不存在重大差异。

（七）聘任或更换会计师事务所情况

报告期内，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构。公司聘请会计师事务所审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。

（八）现金分红及其他投资者回报情况

报告期内，公司未进行现金分红及其他投资者回报情况。

（九）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及股东所有承诺履行事项均按约定有效履行，未发生违反承诺的情况。

（十）信息披露的执行情况

报告期内，作为独立董事，我们持续关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《信息披露管理办法》的要求，确保披露信息的真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（十一）内部控制的执行情况

报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，且该等内部控制制度得到了有效执行，能够保障公司和股东的合法权益。

（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况

报告期内，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》等法律法规、规范性文件及公司制度的要求召集董事会会议，公司董事勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议案，为公司经营的可持续发展提供了保障。公司董事会下设的审计委员会、战略发展委员会、提名与薪酬委员会各司其职，严格按照各专门委员会实施细则开展工作，充分发挥专业职能，对相关议案进行专业判断，为公司在重大事项决策、公司治理和规范运作等方面做出了积极的贡献。

（十三）开展新业务情况

报告期内，公司未开展新业务。

（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

结合公司2022年度的整体情况，我们认为公司运作规范、制度健全，目前不存在需要改进的其他事项。

四、总体评价和建议

2022年度，我们作为公司的独立董事，尽职尽责，诚实、勤勉、独立地履行职责，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作。

2023年，我们将继续秉承对公司和全体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、高管及相关工作人员的沟通，不断充实自己，提高专业水平和履职能力，为公司经营管理献计献策，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益，忠实地履行独立董事的职责和义务。

同时，对公司董事会、经营管理层和相关人员在本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。独立董事：金玉丰、李全、管荣齐

2023年5月15日