卓然股份：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)关于上海卓然工程技术股份有限公司2022年募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
| 上海卓然工程技术股份有限公司 |
| 董事会关于募集资金2022年度存放与使用情况的 |
| 专项报告 |
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| 鉴证报告 | |
| 董事会关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-8 |
上海卓然工程技术股份有限公司董事会关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称 本公司或 公司）根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年1月修订）（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2020年12月修订）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，编制了截至2022年12月31日止募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会以“证监许可〔2021〕2498号”文《关于同意上海卓然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股5,066.6667万股，每股面值1元，实际发行价格每股18.16元，募集资金总额为人民币 920,106,672.72元，扣除各项发行费用人民币 63,393,588.15 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币856,713,084.57元。上述募集资金已于2021年9月1日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年9月1日“XYZH/2021SHAA20272”号验资报告验证。
（二）募集资金以前年度使用金额
| 项 目 | 金 额 |
| 募集资金净额 | 856,713,084.57 |
| 减：累计使用募集资金 | |
| 其中：以前年度已使用金额 | |
| 年度使用金额 | 466,402,401.25 |
| 其中：对募集资金投资项目的投入 | 92,400,000.00 |
| 超募资金用于永久补充流动资金的金额 | 74,000,000.00 |
| 部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 300,000,000.00 |
| 银行手续费 | 2,401.25 |
| 项 目 | 金 额 |
| 加：募集资金专户的利息净收入 | 1,506,000.51 |
| 尚未使用的募集资金余额 | 391,816,683.83 |
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2022年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
| 项 目 | 金 额 |
| 募集资金净额 | 856,713,084.57 |
| 减：累计使用募集资金 | 994,245,803.60 |
| 其中：以前年度已使用金额 | 466,402,401.25 |
| 年度使用金额 | 527,843,402.35 |
| 其中：对募集资金投资项目的投入 | 209,296,500.00 |
| 超募资金用于永久补充流动资金的金额 | 18,545,269.35 |
| 部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 300,000,000.00 |
| 银行手续费 | 1,633.00 |
| 加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还 | 300,000,000.00 |
| 加：募集资金专户的利息净收入 | 2,797,928.10 |
| 其中：以前年度利息净收入 | 1,506,000.51 |
| 年度利息净收入 | 1,291,927.59 |
| 尚未使用的募集资金余额 | 165,265,209.07 |
注1：2022 年 9 月 12 日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 30,000万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
注2：2022 年 11 月30 日召开召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用剩余超募资金永久补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年1月修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创版股票上市规则》（2020年12月修订）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司修订了《募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》），公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构安信证券股份有限公司、募集资金开户银行中国银行股份有限公司上海普陀支行、浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦西分行、兴业银行股份有限公司上海长宁支行、宁波银行股份有限公司上海张江支行、华夏银行股份有限公司上海分行、浙商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司靖江支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日止，募集资金存储情况如下：
| 银行名称 | 募集资金专户 | 2022年12月31日余额 |
| 中国银行股份有限公司上海普陀支行 | 455981945827 | 30,141,135.63 |
| 浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行 | 56567012010090058484 | 126,790.32 |
| 中信银行股份有限公司上海分行 | 8110201012701357246 | 41,074,822.42 |
| 上海银行股份有限公司浦西分行 | 03004660918 | 16,631,012.76 |
| 兴业银行股份有限公司上海长宁支行 | 216300100100308289 | - |
| 宁波银行股份有限公司上海张江支行 | 70120122000420849 | - |
| 华夏银行股份有限公司上海分行 | 10567000000411853 | 109,303.69 |
| 浙商银行股份有限公司上海分行 | 2900000010120100770659 | - |
| 上海浦东发展银行股份有限公司上海分行 | 97020078801700003930 | - |
| 上海浦东发展银行股份有限公司靖江支行 | 67010078801700000633 | 20,271,215.90 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司靖江支行 | 67010078801600000639 | 254,813.41 |
| 浙商银行股份有限公司上海分行 | 2900000010120100846167 | 56,656,114.94 |
| 合计 | 165,265,209.07 |
注：截至2022年12月31日，公司将部分闲置募集资金临时补充流动资金的金额为30,000.00万元，未在上表中体现。
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 85,671.31 | 本年度投入募集资金总额 | 20,929.65 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 30,169.65 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资 项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 石化专用设备生产项目 | 否 | 50,150.00 | 50,150.00 | 50,150.00 | 8,700.00 | 16,980.00 | -33,170.00 | 33.86 | 2024年3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 研发运营支持中心及信息化建设项目 | 否 | 10,800.00 | 10,800.00 | 10,800.00 | 2,364.65 | 3,324.65 | -7,475.35 | 30.78 | 2024年9月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 上海创新研发中心项目 | 否 | 15,527.92 | 15,527.92 | 15,527.92 | 9,865.00 | 9,865.00 | -5,662.92 | 63.53 | 2025年3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 76,477.92 | 76,477.92 | 76,477.92 | 20,929.65 | 30,169.65 | -46,308.27 | — | — | — | — | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况” | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 | |||||||||||
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况2022 年度公司募集资金实际使用情况详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 9 月 12 日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 30,000 万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至2022年12月31日，使用募集资金暂时补充流动资金的余额为30,000 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年 11 月30 日召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用剩余超募资金18,561,541.27元（含银行利息，实际金额以资金转出当日计算的剩余金额为准）永久补充流动资金。2022年12月16日，公司召开2022 年第四次临时股东大会会议，审议通过了该项事宜。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年 9 月 30 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司拟使用超募资金15,527.92万元在上海市闵行区建设卓然股份上海创新研发中心项目，开展炼油化工、新能源等领域的工艺及专用设备的创新研发。2022年10月26日，公司召开2022 年第二次临时股东大会会议，审议通过了该项事宜。
2022年11月18日召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金向全资子公司增资以实施新项目的议案》，公司新项目“卓然股份上海创新研发中心项目”的实施主体为公司全资子公司上海卓然数智能源有限公司，公司同意使用募集资金15,527.92万元向卓然数智增资用于实施上述项目。