卓然股份：2023年第二次临时股东大会会议资料

证券代码：688121 2023年第二次临时股东大会会议资料 证券简称：卓然股份

上海卓然工程技术股份有限公司

2023年第二次临时股东大会

会议资料

二〇二三年十二月

2023年第二次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海卓然工程技术股份有限公司章程》《上海卓然工程技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第二次临时股东大会会议须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止，在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意， 经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代理人参加计票和监票。股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代理人与监事代表共同负责计票、监票。

十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，进入会场后，不要随意走动，请关闭手机或调至震动状态。谢绝个人录音、拍照及录像，场内请勿大声喧哗，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。

十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海卓然工程技术股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-076）。

2023年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2023年12月4日 14:00

2、现场会议地点：上海市长宁区临新路268弄3号公司办公楼二楼会议室

3、网络投票的系统、起止日期和投票时间：

1）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

2）网络投票起止时间：自 2023年12月4日 至 2023年12月4日 3）投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

4、会议召集人：上海卓然工程技术股份有限公司董事会

二、 会议流程

1、参会人员签到、领取会议资料、股东及股东代理人进行发言登记；

2、主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量；

3、宣读股东大会会议须知；

4、推举计票、监票成员；

5、逐项审议以下议案：

6、与会股东及股东代理人发言或提问；

7、与会股东对各项议案投票表决；

8、休会、统计表决结果；

9、复会、宣读会议表决结果和股东大会决议；

10、见证律师宣读法律意见书；

11、签署会议文件；

12、会议结束，散会。

上海卓然工程技术股份有限公司

董事会2023年12月4日

议案1

关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票

股东大会决议有效期的议案

各位股东及股东代理人：

公司于 2022 年 11 月 23日召开了 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》及其他相关议案。其中，本次发行的相关决议有效期为自公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过本次发行方案之日起 12 个月内，即有效期到期时间为 2023 年 11 月 22 日。鉴于公司本次向特定对象发行股票的股东大会决议有效期即将到期，但本次发行相关事项仍在办理中，为了顺利推进本次向特定对象发行股票的后续事项，公司董事会提请股东大会将本次发行的股东大会决议有效期延长 12 个月，即延长至 2024 年 11 月 22 日。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于公司第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。

以上议案已经公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

上海卓然工程技术股份有限公司

董事会2023年12月4日

议案2

关于提请公司股东大会延长授权董事会及其授权人士办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案

各位股东及股东代理人：

公司于 2022 年 11 月 23日召开了 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》。鉴于其授权期将于 2023 年 11 月 22日到期，为保证本次发行工作的延续性和有效性，确保本次发行相关事宜的顺利推进，公司董事会提请公司股东大会授权董事会及其授权人士在符合相关法律法规的前提下办理本次发行相关事宜的授权期限延长12个月至2024年11月22日。除对授权的有效期进行延长外，本次发行授权的其他内容不变。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于公司第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。

以上议案已经公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

上海卓然工程技术股份有限公司

董事会2023年12月4日