皓元医药：关于向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函回复等申请文件更新的提示性公告

上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函回复等申请文件更新的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月17日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕205号）（以下简称《二轮问询函》）。公司收到《二轮问询函》后，按照要求会同中介机构对问题进行了认真研究和逐项落实，并对有关问题进行了说明和论证分析，具体回复内容详见公司于2023年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《发行人及保荐机构关于上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函的回复报告（豁免版）》等相关文件。公司根据项目进展和审核要求，会同相关中介机构对第二轮问询函回复中的相关问题进行了相应的补充与修订，具体内容详见公司于2023年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《发行人及保荐机构关于上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函的回复报告（豁免版）（修订稿）》等相关文件。

公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时

间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会

2023年9月14日