清溢光电：关于续聘会计师事务所的公告
证券代码：688138 证券简称：清溢光电 公告编号：2023-004
深圳清溢光电股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：2011年7月18日
（3）组织形式：特殊普通合伙
（4）注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号
（5）首席合伙人：胡少先
（6）2022年末合伙人数量225人、注册会计师数量2,064人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。
（7）2022年经审计总收入38.63亿元、审计业务收入35.41亿元、证券业务收入21.15亿元。
（8）2022度上市公司审计客户家数612家，主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等，审计收费总额6.32
亿元，清溢光电同行业上市公司审计客户家数458家。
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 二审已判决判例天健无需承担连带赔偿责任。天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人 股份有限公司 | 天健、天健广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未判决，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 赵国梁 | 2007年12月 | 2007年 | 2007年3月 | 2022年1月 | 华源控股、步科股份、力合微等 |
| 签字注册会计师 | 赵国梁 | 2007年12月 | 2007年 | 2007年3月 | 2022年1月 | 华源控股、步科股份、力合微等 |
| 黄琴 | 2019年7月 | 2017年 | 2019年7月 | 2023年1月 | 无 | |
| 质量控制复核人 | 潘晶晶 | 2007年7月 | 2005年 | 2007年7月 | 2021年1月 | 晶盛机电、金洲管道、镇海股份和锋龙股份等 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 赵国梁 | 2021-2-5 | 监管谈话 | 辽宁证监局 | 因梦网科技2019年度财务报表审计项目中存在问题，辽宁证监局对天健会计师事务所（特殊普通合伙）及签字注册会计师采取监管谈话的行政监管措施。 |
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司2022年度年报审计费用为58万元，内控审计费用为15万元，2023年
度审计费用由公司参照市场一般情况，综合考虑参与审计工作项目成员的工作质量、专业技能水平等因素确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司于2023年4月25日召开第九届董事会审计委员会第八次会议，会议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》。审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，同意公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构并将上述事项提交公司第九届董事会第九次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对于《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》发表如下事前确认意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验。因此，作为独立董事，同意将本议案提交至公司第九届董事会第九次会议审议。
公司独立董事对于《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》发表如下独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，能够认真履行审计职责，客观独立发表审计意见，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，能够满足公司2023年度审计工作要求。聘请公司2023年度审计机构的审议表决程序符合《公司章程》及相关审议程序的规定。一致同意公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构，并同意将上述事项提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月26日召开第九届董事会第九次会议，会议以14票同意、
0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。特此公告。
深圳清溢光电股份有限公司
董事会2023年4月28日