长盈通：中信建投证券股份有限公司关于武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通核查意见

中信建投证券股份有限公司关于武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为武汉长盈通光电技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长盈通”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对长盈通首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2346号），武汉长盈通光电技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长盈通”）获准向社会公开发行人民币普通股（A股）2,353.3544万股，并于2022年12月12日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为9,413.4174万股。其中有限售条件流通股7,493.7425万股，占公司当时总股本的79.6070%，无限售条件流通股1,919.6749万股，占公司当时总股本的20.3930%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东数量为1名，对应股份数量为995,214股，占公司当前总股本的0.8107%，锁定期为自公司股票上市之日起16个月，具体情况详见公司于2022年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市公告书》。

本次解除限售并申请上市流通的股份数量为995,214股，现锁定期即将届满，将于2024年4月12日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于2023年5月11日召开2022年年度股东大会，审议通过了《武汉长盈通光电技术股份有限公司2022年度利润分配方案》，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。方案实施前的公司总股本94,134,174股，以此计算合计转增28,240,252股，本次转增后，公司的总股本增加至122,374,426股。本次权益分派新增股份已于2023年6月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记结算公司”）完成登记。公司于2023年7月3日第一届董事会第二十五次（临时）会议，审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定以2023年7月3日为第一类限制性股票授予日，向5名激励对象授予391,300股第一类限制性股票。本次授予的第一类限制性股票391,300股已于2023年7月13日在登记结算公司完成登记。本次限制性股票授予完成后公司总股本由122,374,426股增加至122,765,726股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东武汉计融企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“武汉计融”）关于其持有的限售股的有关承诺如下：

“1、本承诺人于公司本次发行上市申报前12个月内通过受让方式取得了公司股份，自本承诺人作为公司股东登记于公司股东名册之日（即2021年4月2日）起36个月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由公司回购该部分股份。

2、若本承诺人未履行上述承诺转让该部分股票,本承诺人自愿将转让股票所取得的收益上缴公司所有。

3、如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规以及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有权机构的监管政策对本承诺人持有的公司股份之锁定有更严格的要求的，本承诺人将按相关要求执行。”

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为995,214股，占公司目前总股本的比例为0.8107%。

（二）本次上市流通日期为2024年4月12日。

（三）限售股上市流通明细清单

单位：股

（四）限售股上市流通情况表

单位：股

五、保荐人核查意见

经核查，长盈通本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；长盈通关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对长盈通本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

（以下无正文）