芳源股份：可转债转股结果暨股份变动公告

转债代码:118020

转债简称:芳源转债

广东芳源新材料集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

?累计转股情况:广东芳源新材料集团股份有限公司(以下简称“公司”) 向不特定对象发行可转换公司债券“芳源转债”自2023年3月29日起开始转股, 截至2026年3月31日,“芳源转债”共有人民币32.60万元已转换为公司股票,转 股数量为17,492股,占“芳源转债”转股前公司已发行股份总额的0.00342%。

未转股可转债情况:截至2026年3月31日,“芳源转债”尚未转股的可转 债金额为人民币64,167.40万元,占“芳源转债”发行总量的99.94922%。

?本季度转股情况:2026年1月1日至2026年3月31日期间,“芳源转债”共 有人民币10,000元已转换为公司股票,转股数量为536股,转股来源为公司回购 专用证券账户中的股份。

一、可转换公司债券基本情况

(一)发行上市情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东芳源新材料集团股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2022〕1685 号)同意注册,公司于2022 年9 月23 日向不特定对象发行6,420,000 张可转换 公司债券,每张面值100 元,共计募集资金人民币64,200.00 万元。本次发行的 可转换公司债券的期限为自发行之日起六年,即自2022 年9 月23 日至2028 年 9 月22 日。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]301 号文同意,公司64,200.00 万元 可转换公司债券于2022 年11 月7 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“芳 源转债”,债券代码“118020”。

根据相关法律法规规定及《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券证券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)的约定,“芳 源转债”转股期间为2023 年3 月29 日至2028 年9 月22 日,初始转股价格为 18.62 元/股。

(二)转股价格调整情况

1、鉴于公司2021 年限制性股票激励计划终止以及部分激励对象离职,公司 于2023 年10 月27 日完成回购注销106 名激励对象所持有的已获授但尚未解除 限售的第一类限制性股票1,433,000 股,自2023 年10 月30 日起,“芳源转债” 转股价格由18.62 元/股调整为18.63 元/股。具体内容详见公司于2023 年10 月 27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“芳源转债”转股 价格调整暨转股停牌的公告》(公告编号:2023-085)。

2、2025 年12 月12 日至2026 年1 月5 日,因触发“芳源转债”转股价格 向下修正条款,根据《募集说明书》的相关条款规定以及2026 年第一次临时股 东会的授权,公司于2026 年1 月21 日召开第四届董事会第九次会议,审议通过 了《关于向下修正“芳源转债”转股价格的议案》,同意将“芳源转债”的转股 价格由18.63 元/股向下修正为14.00 元/股,修正后的转股价格自2026 年1 月23 日起生效。具体内容详见公司于2026 年1 月22 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于向下修正“芳源转债”转股价格暨转股停牌的 公告》(公告编号:2026-008)。

二、可转债本次转股情况

“芳源转债”的转股期为2023 年3 月29 日至2028 年9 月22 日(如遇法定 节假日或休息日延至其后的第1 个交易日;顺延期间付息款项不另计息)。

2026 年1 月1 日至2026 年3 月31 日期间,“芳源转债”共有人民币10,000 元已转换为公司股票,转股数量为536 股,转股来源为公司回购专用证券账户中 的股份。

截至2026 年3 月31 日,“芳源转债”共有人民币32.60 万元已转换为公司

股票,转股数量为17,492 股,占“芳源转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00342%。

截至2026 年3 月31 日,“芳源转债”尚未转股的可转债金额为人民币 64,167.40 万元,占“芳源转债”发行总量的99.94922%。

三、股本变动情况

单位:股 注:自2023 年4 月3 日起,公司将回购股份作为可转换公司债券转股来源之一,并优 先使用回购库存股转股,不足部分使用新增发的股票。此次可转债转股来源为公司回购专用 证券账户中的股份,因此并未造成公司总股本变动。

股份类别 (2025/12/31) 变动前 本次可转债转股 (2026/3/31) 变动后

有限售条件流通股

无限售条件流通股 510,173,053 510,173,053

总股本 510,173,053 510,173,053

四、其他

投资者如需了解芳源转债的详细情况,请查阅公司于2022 年9 月21 日在上 海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《募集说明书》。

联系部门:董秘办

联系电话:0750-6290309

电子邮箱:fyhb@fangyuan-group.com

特此公告。

广东芳源新材料集团股份有限公司董事会

2026 年4 月2 日