博瑞医药：2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号：2023-062

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”、“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，编制了《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）2019年首次公开发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）41,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币12.71元，募集资金总额为人民币521,110,000.00元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币81,125,361.23元后，本次募集资金净额为人民币439,984,638.77元。上述募集资金已于2019年10月31日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了苏公W[2019]B079号《验资报告》。

2、根据募投项目计划，公司将募集资金439,984,638.77元转入2个募集资金专户。截至2023年6月30日，募集资金累计使用金额及当前余额如下：

单位：元 币种：人民币

（二） 2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会下发的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3551号），2022年1月4日，公司按面值发行46,500.00万元可转债，每张面值为人民币100元，共计465万张。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除包含民生证券保荐承销费在内的所有不含税的发行费用人民币816.88万元后，实际募集资金净额为人民币45,683.12万元。上述募集资金已于2022年1月10日全部到位，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“苏公W[2022]B005号”验资报告。

2、根据募投项目计划，公司募集资金456,831,179.25元转入募集资金专户。截至2023年6月30日，募集资金累计使用金额及当前余额如下：

单位：元 币种：人民币

（三）2022年向特定对象发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022] 2720号），2022年11月，公司向特定对象发行12,464,966股新股，发行价格为18.18元/股，募集资金总额为人民币226,613,081.88元，扣除发行费用人民币6,798,784.56元（不含增值税），实际募集资金净额人民币219,814,297.32元。上述募集资金已于2022年11月18日全部到位，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“苏公W[2022]B143号”验资报告。

2、根据募投项目计划，公司将募集资金219,814,297.32元转入2个募集资金专户。截至2023年6月30日，募集资金累计使用金额及当前余额如下：

单位：元 币种：人民币

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（一）募集资金在各银行账户的存储情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金情况

经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行两个专项账户，其中上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行存款账户为：89010078801100003376，宁波银行股份有限公司苏州吴中支行存款账户为：75080122000307844。

截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：

单位：元

2、2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况

经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了中信银行股份有限公司苏州工业园区支行专项账户，存款账户为：8112001013100888888。

截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：

单位：元

3、2022年向特定对象发行股票募集资金情况

经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了中国民生银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行两个专项账户，其中中国民生银行股份有限公司苏州分行存款账户为：637322510，宁波银行股份有限公司苏州吴中支行存款账户为：75080122000584155。

截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：

单位：元

（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准设立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州吴中支行、中信银行股份有限公司苏州工业园区支行和中国民生银行股份有限公司苏州分行签署了三方监管协议。《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金实际使用情况

本公司募集资金使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。

附表1. 2019年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表（2023年半年度）

附表2. 2022年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2023年半年度）

附表3. 2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表（2023年半年度）

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

截至2023年6月30日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。

2、2022年公开发行可转换公司债券募集资金

公司于2022年1月19日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用公开发行可转换公司债券募集资金置换截至2022年1月18日预先投入募集资金投资项目自筹资金人民币58,647,140.37元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了“苏公W[2022]E1005号”《关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。此事项已经

公司独立董事及保荐机构民生证券股份有限公司发表了明确的同意意见。公司已于2022年1月22日从募集资金专户转出资金58,647,140.37元完成上述置换。

3、2022年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年6月30日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年6月30日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

公司于2019年11月27日召开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.8亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。

公司于2020年12月11日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.0亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。根据《博瑞生物医药（苏

州）股份有限公司章程》的相关规定，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。2023年1月至6月，公司未使用暂时闲置募集资金进行现金管理。截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为0.00元。

2、2022年公开发行可转换公司债券募集资金

公司于2022年1月19日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币3.50亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。

公司于2022年12月2日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用总额最高不超过人民币2.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，其中向不特定对象发行可转换公司债券募集的资金不超过人民币1亿元（含本数），以简易程序向特定对象发行股票募集的资金不超过人民币1.6亿元（含本数）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。

2023年1月至6月，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额为1.00亿元。

截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为

0.70亿元，详情如下：

单位：人民币万元

注：公司向中信银行股份有限公司苏州工业园区支行购买的3年期大额存单，系可转让可提前支取大额存单，提前支取则按活期利率计算利息。2023年1-6月，该大额存单共计转让3,000.00万元，对应收益122.71万元。

3、2022年向特定对象发行股票募集资金

公司于2022年12月2日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用总额最高不超过人民币2.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，其中向不特定对象发行可转换公司债券募集的资金不超过人民币1亿元（含本数），以简易程序向特定对象发行股票募集的资金不超过人民币1.6亿元（含本数）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。2023年1月至6月，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额为1.30亿元。

截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为

1.30亿元，详情如下：

单位：人民币万元

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

2020年5月12日，公司召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司使用超募资金投资公司海外高端制剂药品生产项目的议案》，在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，将超募资金80,432,638.77元全部用于建设海外高端制剂药品生产项目。公司经与国家开发银行协商后，自2020年10月26日起将作为国家开发银行合作项目（博瑞医药海外高端制剂药品生产项目）资本金的相关超募资金，根据公司实际业务需要，对应每笔进出金额关系汇至公司在国家开发银行开立的资本金监管账户（账号：32201560002327800000），由国家开发银行进行监管并进行后续支付。自2020年5月13日至2020年10月25日，公司直接投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为18,854,819.48元，2020年10月26日至2021年12月31日通过国家开放银行监管账户投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为56,923,698.51元。2023年1月1日至2023年6月30日通过国家开发银行监管账户投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为30,384.71元。截至2023年6月30日，海外高端制剂药品生产项目累计使用超募资金的金额为82,630,683.20元。

2、2022年公开发行可转换公司债券募集资金

截至2023年6月30日，公司未发生用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

3、2022年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年6月30日，公司未发生用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）结余募集资金使用情况

不适用

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）2019年首次公开发行股票募集资金

截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

（二）2022年公开发行可转换公司债券募集资金

详见附表4：2022年公开发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表（2023年半年度）。

（三）2022年向特定对象发行股票募集资金

截至2023年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2023年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在变相改变募集资金用途，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

特此公告。

博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

2023年8月25日

附表1：2019年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表(2023年半年度) 单位：元

附表2：2022年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表(2023年半年度) 单位：元

附表3：2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表(2023年半年度) 单位：元

附表4：2022年公开发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表(2023年半年度) 单位：元

变更后本募投项目涉及的产品种类及用途如下：