炬光科技：2024年第一次临时股东大会会议资料

证券代码：688167 证券简称：炬光科技

西安炬光科技股份有限公司Focuslight Technologies Inc.

2024年第一次临时股东大会

会议资料

2024年1月

目 录

2024年第一次临时股东大会会议须知 ...... 1

2024年第一次临时股东大会会议议程 ...... 3

2024年第一次临时股东大会会议议案 ...... 5

议案一：《关于选举非独立董事的议案》 ...... 5

议案二：《关于修订<公司章程>并办理备案登记的议案》 ...... 6

议案三：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 ...... 7

议案四：《关于修订<募集资金管理办法>的议案》 ...... 8

议案五：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 ...... 9

议案六：《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 ...... 10

西安炬光科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议须知为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《西安炬光科技股份有限公司章程》《西安炬光科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第一次临时股东大会会议须知：

一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东及其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示股东账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经核验确认后方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，请举手示意，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员回答股东所提问题，对于

可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司2023年12月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-110）。

西安炬光科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2024年1月16日（星期二）14:30

2、现场会议地点：陕西省西安高新区丈八六路56号西安炬光科技股份有限公司华山会议室

3、会议召集人：西安炬光科技股份有限公司董事会

4、会议主持人：西安炬光科技股份有限公司董事长刘兴胜

5、网络投票的系统、起止时间和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年1月16日至2024年1月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

1、参会人员签到、领取会议资料

2、主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员

3、主持人宣读股东大会会议须知

4、推举计票人和监票人

5、逐项审议会议各项议案

6、与会股东及股东代理人发言及提问

7、与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

8、休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果

9、汇总网络投票与现场投票表决结果

10、主持人宣读股东大会决议

11、见证律师宣读本次股东大会的法律意见书

12、签署会议文件

13、主持人宣布本次股东大会结束

西安炬光科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议议案议案一：《关于选举非独立董事的议案》各位股东及股东代理人：

根据《公司章程》规定，公司董事会由7名董事组成，现公司董事会成员由6名，非独立董事空缺1名。根据《公司法》《公司章程》等规定，经公司控股股东刘兴胜先生提名、董事会提名委员会资格审查通过，提名叶一萍女士为公司非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司2023年12月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司关于关于选举非独立董事的公告》（公告编号：2023-105）。本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2024年1月16日

议案二：《关于修订<公司章程>并办理备案登记的议案》各位股东及股东代理人：

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等的修订情况，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订，最终以登记机关备案结果为准。

本次修订《公司章程》并办理变更登记事项尚需股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。同时，董事会提请股东大会授权公司董事会及其授权人士办理此次变更登记、备案手续等具体事项。

具体内容详见公司2023年12月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司关于修订<公司章程>并办理备案登记及修订部分内部治理制度的公告》（公告编号：2023-107）。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2024年1月16日

议案三：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》各位股东及股东代理人：

为进一步完善公司法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》和《公司章程》等规定，公司修订了《独立董事工作制度》。

具体内容详见公司2023年12月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司独立董事工作制度》。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2024年1月16日

议案四：《关于修订<募集资金管理办法>的议案》各位股东及股东代理人：

为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的使用，提高募集资金使用效益，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，结合《公司章程》的有关规定及公司实际情况，公司修订了《募集资金管理办法》。

具体内容详见公司2023年12月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司募集资金管理办法》。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2024年1月16日

议案五：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》各位股东及股东代理人：

为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，公司修订了《对外担保管理制度》。具体内容详见公司2023年12月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司对外担保管理制度》。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2024年1月16日

议案六：《关于修订<关联交易管理制度>的议案》各位股东及股东代理人：

为规范公司的关联交易行为，保证关联交易的公平合理，维护公司及投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易（2023年1月修订）》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，公司修订了《关联交易管理制度》。具体内容详见公司2023年12月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司关联交易管理制度》。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2024年1月16日